2024年安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作方案

2024年安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作方案

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作方案1

為全面辨識(shí)、管控我礦礦弁在生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害

因素以及重大危險(xiǎn)源，將風(fēng)險(xiǎn)控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控制范圍

之內(nèi)，提升安全保障能力,根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求開結(jié)合我礦實(shí)際，特制定本制度。

一、總則

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對(duì)各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)、危害

因素以及重大危險(xiǎn)源，進(jìn)行超前辨識(shí)、分析評(píng)估、分級(jí)管控的管理措施。各專業(yè)主要負(fù)責(zé)人是本

專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作實(shí)施的責(zé)任主體。

二、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控領(lǐng)導(dǎo)組

（一）成立"風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)：

組長(zhǎng)：鄭秦峰（礦長(zhǎng)）

副組長(zhǎng)：鞏仲斌（安全礦長(zhǎng)）鄭成梁（總工程師）

劉永清（機(jī)電礦長(zhǎng)）張鎖明（通風(fēng)礦長(zhǎng)）

陳海堂（生產(chǎn)礦長(zhǎng)）王文龍（工會(huì)主席）

成員：姚國(guó)海（副總工程師）王軍軍（副總工程師）

湯志偉（副總工程師）李凱（副總工程師）

張鵬（副總工程師）賀戰(zhàn)平（副總工程師）

賀麗峰（技術(shù)科科長(zhǎng)）張仙蒲（標(biāo)準(zhǔn)化主任）

趙家威（通風(fēng)科科長(zhǎng)）馬洋（辦公室主任）

喬衛(wèi)民（安全科科長(zhǎng)）趙志強(qiáng)（地測(cè)科科長(zhǎng)）

郭峰（機(jī)電科科長(zhǎng)）張峰亮（觸室主任）

張大偉（調(diào)度室主任）李彬彬（職業(yè)衛(wèi)生科長(zhǎng)）

席亞輝（勞動(dòng)用工科）洪家德（通風(fēng)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）

秦隨勝（綜采隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）張勝利（掘一隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）王國(guó)林（掘二隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）李鳳學(xué)（運(yùn)輸隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）

郭榮和（機(jī)電隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）李蛇科（機(jī)運(yùn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）

魏傳高（探水隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)）

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全科，科長(zhǎng)由喬衛(wèi)民兼任，負(fù)責(zé)礦井安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作的組織開展，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各職能科室和區(qū)隊(duì)完成分管范圍內(nèi)的工作。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、礦長(zhǎng)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控第一責(zé)任人，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)管控全面負(fù)責(zé).

2、安全副礦長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長(zhǎng)具體負(fù)責(zé)實(shí)施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)瞼分級(jí)管控工作。

4、各專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實(shí)施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估分級(jí)、控制

管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)塌口工藝工序的安全風(fēng)瞼管控工作。

6、班組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安仝風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控，崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的安仝風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控。

（三）辦公室職責(zé)

"安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控"辦公室負(fù)責(zé)檢查、督促"安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作的實(shí)施情況，具體

職責(zé)如下：

1、制定"安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控"工作制度，制定實(shí)施方案，明確辨識(shí)程序、評(píng)估方法、管控

措施以及層級(jí)責(zé)任、考核獎(jiǎng)懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的程序和方法（通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、

存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊(duì)）開展"安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對(duì)全礦“安全風(fēng)瞼分級(jí)管控”實(shí)施情況進(jìn)行檢查、考核；

5、完成上級(jí)部門和礦"安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的辨識(shí)程序、評(píng)估方法

（一）綜合辨識(shí)程序

L年度辨識(shí)評(píng)估

每年由礦長(zhǎng)親自組織，班子成員、副總工程師、科室、隊(duì)組負(fù)責(zé)人參加，制定年度安全風(fēng)險(xiǎn)

辨識(shí)評(píng)估報(bào)告，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)

合我礦生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估，

并對(duì)辨識(shí)出的各類安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場(chǎng)所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故

的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對(duì)系統(tǒng)的分析、危險(xiǎn)源的調(diào)查、危險(xiǎn)區(qū)域的界定、存

在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險(xiǎn)性分析，確定安全風(fēng)瞼類別。

2、月度辨識(shí)評(píng)估

每月由各分管副礦長(zhǎng)牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及隱患排

查,并于當(dāng)日下午各分管副礦長(zhǎng)組織本系統(tǒng)骨干人員,召開本系統(tǒng)安仝風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作會(huì)，結(jié)

合本系統(tǒng)重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)場(chǎng)所、重點(diǎn)環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)

行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。

（二）專項(xiàng)辨識(shí)程序

1、全國(guó)其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長(zhǎng)

組織分管副礦長(zhǎng)、副總工程帥和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，升展

一次針對(duì)性的專項(xiàng)辨識(shí)，辨識(shí)評(píng)怙結(jié)果用于識(shí)別之前的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏

洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

安全風(fēng)險(xiǎn)和安全隱患，按照我礦制定的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重

大安全風(fēng)瞼清單、繪制“紅橙黃藍(lán)"四色安全風(fēng)瞼空間分布圖，匯總造冊(cè)。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)

險(xiǎn)檔案，明確級(jí)別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況,實(shí)行“一風(fēng)險(xiǎn)一檔案"，并按照

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，用紅、橙、黃、藍(lán)等色彩對(duì)檔案進(jìn)行分類管理。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)辨識(shí)出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險(xiǎn),

必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評(píng)估存在不可控風(fēng)險(xiǎn)的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運(yùn)

行，撤出危險(xiǎn)區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進(jìn)行整改,整改完畢后再重新進(jìn)行評(píng)估并進(jìn)行實(shí)

時(shí)監(jiān)控。

(2)礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、定級(jí)結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)

估書，明確辨識(shí)的時(shí)間和區(qū)域、存在的風(fēng)險(xiǎn)和等級(jí)、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰(shuí)辨識(shí)、誰(shuí)

簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)"，存檔備查。

四、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作流程

1、根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)類型和等級(jí)，從高到低，分為"礦、區(qū)隊(duì)、班組”三

級(jí)，逐級(jí)分解落實(shí)到每級(jí)崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都有人管理，有人監(jiān)控，

有人負(fù)責(zé)。

2、由礦長(zhǎng)親自組織實(shí)施，針對(duì)重大、較大安仝風(fēng)險(xiǎn),采取設(shè)計(jì)、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、

工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全

風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)議，每月對(duì)評(píng)估出的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和管控

效果進(jìn)行檢有分析，識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對(duì)管控過程中出

現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險(xiǎn)

管控重點(diǎn)。

4、由分管副礦長(zhǎng)牽頭組織召開專題會(huì)議，每周各專業(yè)系統(tǒng)針對(duì)本系統(tǒng)存在的每一項(xiàng)安全風(fēng)

險(xiǎn)，從制度、管理、措施、裝笛、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實(shí)管控措施，組織對(duì)月度安全

風(fēng)瞼重點(diǎn)管控區(qū)域措施實(shí)施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實(shí)管控措施是否符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，不斷完善

改進(jìn)管控措施。

5、由安全副礦長(zhǎng)牽頭，"安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對(duì)照每一項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)的管控

措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實(shí)到位。

6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司"三走到、三必到”原則,跟蹤安全風(fēng)險(xiǎn)管

控施落實(shí)情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改。

7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點(diǎn)，對(duì)重大危險(xiǎn)源和存在重大安全風(fēng)瞼的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、

崗位實(shí)行重點(diǎn)管控，有針對(duì)性地開展監(jiān)督檢杳等日常管控工作。

8、實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險(xiǎn)源變化后的,風(fēng)險(xiǎn)狀況，動(dòng)態(tài)評(píng)估、調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)和管控措施，實(shí)時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實(shí)際存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況等級(jí)，并隨著風(fēng)險(xiǎn)

變化而隨時(shí)升降等級(jí)，防止出現(xiàn)評(píng)級(jí)"終身制"，確保安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險(xiǎn)公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在

的重大安仝風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安仝風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安仝風(fēng)險(xiǎn)、

可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。

2、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估技術(shù)人員進(jìn)行辨識(shí)

評(píng)估專項(xiàng)培訓(xùn)；每年對(duì)全礦所有入井人員進(jìn)行以年度、綜合、專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估結(jié)果、與本

崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險(xiǎn)

的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)科室要加強(qiáng)采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)和

預(yù)警等全過程的信息化管理。加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，及時(shí)將安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急

處置措施告知受風(fēng)瞼危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊(duì)、班組、崗位。

六、考核辦法

L未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)活動(dòng)的科室及隊(duì)組，罰相關(guān)負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不認(rèn)

真，辨識(shí)內(nèi)容不清晰的，罰主要負(fù)責(zé)人300元；

2、各系統(tǒng)針對(duì)安全風(fēng)瞼和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、重大安全風(fēng)瞼清單、

繪制“紅橙黃藍(lán)"四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖并匯總造冊(cè)的單位，罰單位相關(guān)責(zé)任人各500元；

編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰主要負(fù)責(zé)人200元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估書的單位，罰相關(guān)責(zé)任人500元；編制內(nèi)容

不全，編制不合格的，罰主要負(fù)責(zé)人200元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰相關(guān)責(zé)任人500元，罰

主要負(fù)責(zé)人200元。

5、班組長(zhǎng)每班交接班前未組織本班組崗位員工對(duì)重點(diǎn)工序進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估或未嚴(yán)格

按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場(chǎng)檢查考核表》現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長(zhǎng)各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對(duì)上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)瞼辨識(shí)的，罰責(zé)任人

100元；凡發(fā)現(xiàn)安仝風(fēng)險(xiǎn)未及時(shí)處理并匯報(bào)的，罰責(zé)任人100元。

7、崗位員工匯報(bào)的安全風(fēng)險(xiǎn)值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100

兀。

8、各業(yè)務(wù)部門對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實(shí)閉合管理的，罰主要負(fù)責(zé)

人500元。

9、未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控

責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)主要負(fù)責(zé)人200元。

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作方案2

批準(zhǔn)：

審核：

會(huì)簽：

編制：

二零一七年三月

目錄

一、項(xiàng)目背景與目的

二、項(xiàng)目計(jì)劃

三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

四、總體思路

五、工作重點(diǎn)

六、管控細(xì)則

七、項(xiàng)目預(yù)算

一、項(xiàng)目背景與目的

為了提高公司的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，合理的保證各單位經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)，資產(chǎn)安仝，

現(xiàn)向全公司大力推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立，幫助各單位更快更好更準(zhǔn)的識(shí)別經(jīng)營(yíng)過程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)，

明確各部門風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作，特制定本實(shí)施方案。

二、項(xiàng)目計(jì)劃

本次工作分為"策劃啟動(dòng)階段"、"實(shí)施階段"推進(jìn)，嚴(yán)格管控過程,注重過程輸出物，為

明確過程輸出物的交付時(shí)間節(jié)點(diǎn)，現(xiàn)制定出全面風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃。

全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案全面推進(jìn)計(jì)劃

階段

序號(hào)

推進(jìn)內(nèi)容

輸出物

啟動(dòng)時(shí)間

完成時(shí)間

責(zé)任單位

里程碑

0策劃階段

制定全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案

《全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方案》

20xx年3月1日

20xx年3月2日

綜合管理部

啟動(dòng)階段

召開啟動(dòng)發(fā)布會(huì)/

20xx年3月8日

20xx年3月8日

綜合管理部

風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立階段

各單位全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn),完成風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的建立

風(fēng)瞼庫(kù)

20xx年3月8日

20xx年3月14日

20xx年3月25日

各單位

風(fēng)險(xiǎn)地圖制定階段

根據(jù)風(fēng)瞼庫(kù)輸出整體的風(fēng)險(xiǎn)地圖，制定風(fēng)險(xiǎn)地圖

風(fēng)險(xiǎn)地圖

20xx年3月13日

20xx年3月15日

20xx年3月25日

各單位、綜合管理部

風(fēng)瞼管理職責(zé)對(duì)照表建立階段

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)，按照不同管理領(lǐng)域及職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任界定輸出風(fēng)瞼管理職責(zé)對(duì)照表，建立風(fēng)險(xiǎn)

管理職責(zé)對(duì)照表

風(fēng)瞼管理職責(zé)對(duì)照表

20xx年3月15日

20xx年3月17日

綜合管理部

報(bào)批階段

報(bào)批、打印，印刷

風(fēng)瞼庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)對(duì)照表、風(fēng)險(xiǎn)地圖

20xx年3月20日

20xx年3月31日

綜合管理部

風(fēng)瞼評(píng)估表

形成每月風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)月報(bào)機(jī)制

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、月度風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)報(bào)告

20xx年4月2日

每月持續(xù)

各單位、綜合管理部

風(fēng)瞼等級(jí)圖譜

8根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高彳麻口對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜

20xx年4月3日

每月持續(xù)

綜合部

不斷完善階段

9各單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)地圖、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜，不定期修訂完善

文件變更表

20xx年3月31日

持續(xù)

各單位、綜合管理部

三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)

為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保全面經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控按計(jì)劃推進(jìn)，成立公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小

組。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，主要包括由公司領(lǐng)導(dǎo)層和各部門負(fù)責(zé)人組成的全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小

組及成員、風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室、風(fēng)險(xiǎn)管理兼職員及其職責(zé)。其中公司總經(jīng)理任小組組長(zhǎng)，黨委書記、

總經(jīng)理助理任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，設(shè)在綜合管理

部辦公室。各部門分別設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理員，由各部門優(yōu)秀骨干人員兼任。

全面風(fēng)瞼管理領(lǐng)導(dǎo)小組

領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)

領(lǐng)導(dǎo)小組成員

風(fēng)瞼管理辦公室

風(fēng)險(xiǎn)管理員

組長(zhǎng)：XXX

(-)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)工作職責(zé)：

1.全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

2.確定公司風(fēng)瞼管理工作的總體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受度、批準(zhǔn)風(fēng)瞼管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決

方案；

3.了解和掌握公司面臨的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，做出有效控制風(fēng)險(xiǎn)的決策；

4.批準(zhǔn)重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；

5.批準(zhǔn)重大決策的‘風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

6.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;

7.批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，糾正和處理相關(guān)組織或個(gè)人超越風(fēng)瞼管理制度做出的風(fēng)險(xiǎn)性決定的行

為；

8.督導(dǎo)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育;

9.全面風(fēng)險(xiǎn)管理其他重大事項(xiàng)。

副組長(zhǎng)：xx/xx/xxx/xx

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)工作職責(zé)：

1.協(xié)助組長(zhǎng)開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，按照職責(zé)管理職能部門及各業(yè)務(wù)單元的全面風(fēng)險(xiǎn)，有效化解

和降低公司整體的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

2.審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案；

3.審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決

策的風(fēng)瞼評(píng)估報(bào)告；

4.審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案；

5.具體指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查各分管部門的風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

6.同時(shí)根據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)組織編制相關(guān)方案、計(jì)劃、報(bào)告。

7.辦理有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)。

領(lǐng)導(dǎo)小組成員:xx/xx/xx/xxx/xxx/xx

（三）領(lǐng)導(dǎo)小組成員工作職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程，組織建立部門風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建

設(shè)和內(nèi)部監(jiān)控體系；

2.研究提出部門重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制；

3.研究提出部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

4.研究提出部門重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，并負(fù)責(zé)該方案的組織實(shí)施和對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控；

5.負(fù)責(zé)對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的評(píng)估，研究提出、制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施、風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)

方案；

6.做好培育風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；

7.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；

8.負(fù)責(zé)組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理全面工作，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定和完善職責(zé)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作方

案、計(jì)劃、報(bào)告；開展自檢自查工作；

9.接受風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督；

10.負(fù)責(zé)完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室：綜合管理部

（四）風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室工作職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)瞼管理協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢查具體落實(shí)工作；

2.根據(jù)《公司風(fēng)瞼管理職能對(duì)照表》，負(fù)責(zé)職能職責(zé)相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本

流程；

3.對(duì)月度重要重大風(fēng)瞼、公司前十大風(fēng)險(xiǎn)管理組織制定其管理策略和解決方案，以及監(jiān)督改

進(jìn),對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的全面監(jiān)控；

4.負(fù)責(zé)黜R協(xié)調(diào)全面風(fēng)瞼管理日常工作；

5.負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各單位開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作；

6.推進(jìn)公司風(fēng)險(xiǎn)管理文化的有關(guān)工作；

風(fēng)險(xiǎn)管理員：xx/x/xx/xxx/xxx.

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理兼職員工作職責(zé)：

1.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，配合風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的日常工作;

2.負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有找、識(shí)別、評(píng)估、確定;

3.按月制定風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃并及時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)管理工作跟進(jìn)情況、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室；

4.執(zhí)行風(fēng)瞼管理基本流程落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理防范措施、改進(jìn)方法，完成年度風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)工作。

四、總體思路

按照"統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合，分層分類、分步推進(jìn)，突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，分

階段、有重點(diǎn)推進(jìn)實(shí)施。

1.統(tǒng)一規(guī)劃、上下結(jié)合：在現(xiàn)有內(nèi)部控制和專業(yè)管理的基礎(chǔ)上，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，統(tǒng)一風(fēng)

險(xiǎn)管理框架，統(tǒng)籌各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理職能定位，自上而下建立風(fēng)險(xiǎn)分類清單，自下而上建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)事

件庫(kù)，確保上下銜接一致。

2.分層分類、分步推進(jìn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及各層面職能定位，結(jié)合專業(yè)管理實(shí)際，分解落

實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，有計(jì)劃、分階段推進(jìn)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理適應(yīng)戰(zhàn)略及管理需要。

3.突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化:根據(jù)公司要求，結(jié)合發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，加強(qiáng)重大重要風(fēng)險(xiǎn)和高

風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域及業(yè)務(wù)管理，使風(fēng)險(xiǎn)管理真正成為價(jià)值創(chuàng)造的重要驅(qū)動(dòng)。集中管理資源，提高風(fēng)險(xiǎn)管理

的效率和效果，建立風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化，與時(shí)俱進(jìn)，持續(xù)優(yōu)化.

五、工作重點(diǎn)

各單位應(yīng)當(dāng)從本單位的業(yè)務(wù)出發(fā)進(jìn)行梳理，充分識(shí)別分析內(nèi)外部因素，識(shí)別出可能面臨的風(fēng)

險(xiǎn)，建立"風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)"；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)輸出"風(fēng)險(xiǎn)地圖”；明確每個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)的管理部門，明確

風(fēng)瞼管理的職責(zé)輸出"風(fēng)瞼管理職責(zé)對(duì)照表"建立完成之后每月根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)進(jìn)行一對(duì)照，

識(shí)別本月公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，輸出"風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表"；根據(jù)風(fēng)瞼發(fā)生可能性的高低和對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影

響程度，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，輸出"風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜"，分為重大重要風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)3

個(gè)等級(jí)。其中重大重要風(fēng)險(xiǎn)（紅色部分）上報(bào)公司審計(jì)部，由公司級(jí)進(jìn)行管控；中等風(fēng)險(xiǎn)（黃色

部分）由單位進(jìn)行管控；低風(fēng)險(xiǎn)（綠色部分）由基礎(chǔ)單元級(jí)（科室、車間）進(jìn)行管控。

L風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)地圖

風(fēng)瞼庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)地圖的建立和運(yùn)行為現(xiàn)場(chǎng)操作的風(fēng)險(xiǎn)控制提供了更加簡(jiǎn)明有效的技術(shù)支持，使

風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制更有操作性和針對(duì)性。同時(shí)以EXCEL表格形式反映，使數(shù)據(jù)庫(kù)信息技術(shù)應(yīng)用

上增加了查詢的功能。

2、風(fēng)險(xiǎn)與部門職責(zé)對(duì)照表

從每部門的職責(zé)出發(fā)，明確了具體部門對(duì)哪些風(fēng)瞼進(jìn)行管控，及其應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表

查找各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)。分析和描

述風(fēng)瞼發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

4、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖譜

根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低和對(duì)目標(biāo)的影響程度的評(píng)估，繪制風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖，對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)

行比較，確定對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的管理優(yōu)先II頁(yè)序和風(fēng)險(xiǎn)管理的層級(jí)。

六、管控細(xì)則

1、各單位按照計(jì)劃推進(jìn)，按時(shí)提交階段交付物，逾期未交的單位納入團(tuán)隊(duì)績(jī)效考核，按照

0.5分/天進(jìn)行績(jī)效考核。

2、項(xiàng)目啟動(dòng)后，各單位對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，并輸出培訓(xùn)記錄，未進(jìn)行培訓(xùn)的，按照

0.3分/天進(jìn)行績(jī)效考核。。

3、各單位嚴(yán)格按照要求提報(bào)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)虛假提報(bào)、隱瞞不報(bào)的單幅照1分/條進(jìn)行績(jī)效考

核。

4、月度風(fēng)險(xiǎn)解決方案納入月度計(jì)劃進(jìn)行管控，綜合部每月進(jìn)行稽核，對(duì)未完成項(xiàng)按照0.5

分/條進(jìn)行績(jī)效考核。

7、項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)

1、預(yù)算

8、號(hào)

名稱

部門

輸出物

金額（元）

備注

各部門風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)建立

各部門

風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)清單

風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)地圖建立

綜合管理部

風(fēng)瞼管理職責(zé)表、風(fēng)險(xiǎn)地圖

組織推進(jìn)獎(jiǎng)

綜合管理部

公司風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)手冊(cè)（電子版）

定期監(jiān)控管理

綜合管理部

月度經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)月報(bào)

合計(jì)

2、發(fā)放細(xì)則：

1）按照推進(jìn)計(jì)劃，前3項(xiàng)在4月3日前全部完成,按照輸出物發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)；

2）月度經(jīng)營(yíng)月報(bào)按照半年度獎(jiǎng)勵(lì)，七月和次年一月各發(fā)放一次。

安全風(fēng)瞼分級(jí)管控工作方案3

工程名稱：

編制人：

職務(wù)

審核人：

職務(wù)

審批人：

職務(wù)

施工單位：

為認(rèn)真貫徹"安全第一、覆防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，建立安全風(fēng)險(xiǎn)管控長(zhǎng)效機(jī)

制，強(qiáng)化安全生產(chǎn)主體責(zé)任,防范重特大事故尤其是群死群傷安全事故的發(fā)生，進(jìn)一步加強(qiáng)建筑

施工安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排直治理雙控管理，組織開展好建筑施工安全生產(chǎn)攻堅(jiān)行動(dòng)，推動(dòng)我市

建筑施工安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，根據(jù)滄建安8號(hào)文件滄州市建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理

辦公室關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙控管理的通知，滄建安9號(hào)滄

州市建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全風(fēng)瞼分級(jí)管控和隱患排查治理預(yù)

防控制機(jī)制的意見的要求，制定本方案。

一、目標(biāo)任務(wù)

通過危險(xiǎn)源安仝風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警防控，使安仝隱患始終處于受控狀態(tài),減少施工現(xiàn)場(chǎng)一般事

故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故的發(fā)生。

二、成立組織機(jī)構(gòu)

為保證該項(xiàng)工作有效開展，并落到實(shí)處，項(xiàng)目部成立以項(xiàng)目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控小

組

組長(zhǎng)：XXX

副組長(zhǎng)：XXX、XX

組員：XXXXXXXX

三、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

根據(jù)生產(chǎn)特點(diǎn)及施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況，將施工現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)分為兩大類，即施工現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)

域的物的不安全狀態(tài)，作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷和作業(yè)過程中的人的不安全行為。通過

對(duì)建筑施工現(xiàn)場(chǎng)排查結(jié)果，預(yù)判可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)危險(xiǎn)程度及可能造成的后果的

嚴(yán)重性將其分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，其中A級(jí)最危險(xiǎn),依次降低。

四、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

L風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、預(yù)防

項(xiàng)目部在醒目位置設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安

全風(fēng)險(xiǎn)及可能引發(fā)的事故的類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施、責(zé)任人及報(bào)告方式等內(nèi)容;

做安全技術(shù)交底時(shí)，針對(duì)每個(gè)分部分項(xiàng)工程把相應(yīng)的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施同時(shí)進(jìn)行交底。作業(yè)前，

班組長(zhǎng)就安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施對(duì)工人進(jìn)行重點(diǎn)講解，做到讓工人清楚作業(yè)任務(wù)、危瞼點(diǎn)、作業(yè)程序

和安全措施。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)教育和技能培訓(xùn)I,確保管理人員及施工人員都掌握安全風(fēng)險(xiǎn)的基本情況及

防范、應(yīng)急措施。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的‘工作場(chǎng)所及部位，設(shè)置明顯警示標(biāo)志，強(qiáng)化危險(xiǎn)源檢

測(cè)。

2、具體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

Q）坍塌事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

①編制合理的專項(xiàng)施工方案，并進(jìn)行審批。

②嚴(yán)格按照審批后的施工方案進(jìn)行施工。

③安全技術(shù)逐級(jí)交底,告知操作人員危險(xiǎn)程度。

④選擇合適的施工隊(duì)伍。

⑤項(xiàng)目部加強(qiáng)檢直，督促落實(shí)施工方案實(shí)施。

⑵機(jī)械傷害風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

①選擇合適的機(jī)械設(shè)備。

②租賃設(shè)備進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前，應(yīng)驗(yàn)收合格方可使用。

③作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置明顯警示標(biāo)志，安全警示標(biāo)志必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

④垂直運(yùn)輸機(jī)械安裝必須經(jīng)市檢測(cè)中心檢測(cè)合格后方可使用。

⑤設(shè)備安裝和拆卸必須有專業(yè)技術(shù)人員操作。

⑥操作人員必須持證上崗。

⑦嚴(yán)格遵守安全技術(shù)操作規(guī)程，正確使用和佩帶個(gè)人防護(hù)用品。

⑧按崗位職責(zé)履行職責(zé)，加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查,及時(shí)糾正違章。

⑶高處墜落風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

①項(xiàng)目部制定相應(yīng)施工方案及安全技術(shù)措施。

②基坑、溝槽臨邊、2米以上高處作業(yè)防護(hù)必須符合要求并正確佩戴防護(hù)用品。

③項(xiàng)目部一定要做好技術(shù)交底和安全教育。

④作業(yè)人員要嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程作業(yè)。

⑤工程技術(shù)人員、安全員進(jìn)行監(jiān)督檢查。

⑥特種作業(yè)人員持證上崗。

(4)觸電事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

①編制用電方案并經(jīng)審批。

②作業(yè)人員持證上崗。

③項(xiàng)目部一定要做好技術(shù)交底和安全教育。

④授要求正確佩戴和使用防護(hù)用具。

⑤作業(yè)人員嚴(yán)格按操作規(guī)程作業(yè)。

⑥重要部位設(shè)置明顯警示標(biāo)志。

⑦配電箱經(jīng)許可后方可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)使用。

(5)物體打擊風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

①正確佩戴和使用防護(hù)用品.

②加強(qiáng)安全教育，注意個(gè)人安全。

③施工過程中作業(yè)周圍環(huán)境防護(hù)必須符合要求。

④嚴(yán)格按操作規(guī)程作業(yè)。

⑤作業(yè)過程加強(qiáng)安全巡視。

(6)起重傷害風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

①編制合理作業(yè)方案并經(jīng)審批。

②設(shè)備應(yīng)經(jīng)檢測(cè)、登記、備案驗(yàn)收合格后方可使用。

③作業(yè)及指揮人員持證上崗。

④作業(yè)要遵守操作規(guī)程。

(7)火災(zāi)事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施

①配備必要的滅火器具。

②加強(qiáng)消防教育，人員做到"四懂四會(huì)"。

③成立義務(wù)消防隊(duì)，組織演練。

④按操作規(guī)程作業(yè)。

五、風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、工程技術(shù)措施

Q)方案