個人財務(wù)法律咨詢專用合同2024

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個人財務(wù)法律咨詢專用合同2024本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）1.2乙方（客戶方）1.3第三方第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1財務(wù)規(guī)劃2.2稅務(wù)咨詢2.3投資建議2.4風(fēng)險評估2.5其他咨詢服務(wù)第三條合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期第四條費用及支付方式4.1咨詢費用4.2支付方式4.3費用調(diào)整第五條保密條款5.1保密義務(wù)5.2保密期限5.3例外情況第六條知識產(chǎn)權(quán)6.1咨詢成果歸屬6.2知識產(chǎn)權(quán)保護第七條違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約第八條爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律適用第九條合同的變更和解除9.1變更條件9.2解除條件第十條通知與送達(dá)10.1通知方式10.2送達(dá)地址第十一條強制性規(guī)定11.1符合法律法規(guī)11.2符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)第十二條合同的簽署與生效12.1簽署日期12.2生效條件第十三條附則13.1合同附件13.2補充協(xié)議第十四條完整合同14.1合同14.2簽字頁第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）甲方是指具有合法資質(zhì)的個人財務(wù)法律咨詢機構(gòu)，承擔(dān)為乙方提供專業(yè)財務(wù)法律咨詢服務(wù)的義務(wù)。1.2乙方（客戶方）乙方是指需要獲得甲方專業(yè)財務(wù)法律咨詢服務(wù)，并同意支付相應(yīng)咨詢費用的個人或單位。1.3第三方第三方是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的其他個人、企事業(yè)單位和其他組織。第二條咨詢服務(wù)內(nèi)容2.1財務(wù)規(guī)劃（1）個人或單位財務(wù)狀況分析；（2）收支管理建議；（3）債務(wù)管理建議；（4）資產(chǎn)配置與投資建議；（5）退休規(guī)劃與稅務(wù)規(guī)劃。2.2稅務(wù)咨詢（1）稅收政策解讀；（2）稅收籌劃；（3）稅務(wù)申報指導(dǎo)；（4）稅務(wù)風(fēng)險防范。2.3投資建議（1）投資產(chǎn)品選擇；（2）投資組合配置；（3）投資風(fēng)險評估；（4）投資決策分析。2.4風(fēng)險評估（1）財務(wù)風(fēng)險識別；（2）風(fēng)險防范措施建議；（3）風(fēng)險監(jiān)控與調(diào)整。2.5其他咨詢服務(wù)除上述服務(wù)外，甲方根據(jù)乙方的特殊需求，提供其他財務(wù)法律咨詢服務(wù)。具體服務(wù)內(nèi)容雙方可另行協(xié)商確定。第三條合同期限3.1合同生效日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.2合同終止日期本合同的終止日期為____年__月__日。第四條費用及支付方式4.1咨詢費用乙方應(yīng)支付給甲方的咨詢費用為人民幣____元（大寫：____________________元整）。4.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）；（3）支付；（4）現(xiàn)金支付。4.3費用調(diào)整如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整咨詢費用。具體調(diào)整方式由雙方另行約定。第五條保密條款5.1保密義務(wù)雙方應(yīng)對在合同履行過程中獲取的對方商業(yè)秘密、個人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對方同意不得向第三方披露。5.2保密期限本合同項下的保密義務(wù)自合同生效之日起算，至合同終止之日起____年__月__日止。5.3例外情況法律法規(guī)、政府監(jiān)管部門、司法機關(guān)等要求披露的，或雙方另有約定的除外。第六條知識產(chǎn)權(quán)6.1咨詢成果歸屬雙方同意，甲方提供的咨詢成果（包括但不限于財務(wù)規(guī)劃報告、稅務(wù)籌劃方案、投資建議等）歸乙方所有。6.2知識產(chǎn)權(quán)保護雙方應(yīng)共同維護彼此在合同履行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對方同意不得使用對方的商標(biāo)、專利、著作權(quán)等。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約甲方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金為合同總金額的____%。8.2乙方違約乙方如違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為合同總金額的____%。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向所在地人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。9.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.4法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第十條合同的變更和解除10.1變更條件本合同履行過程中，如因特殊情況需要變更合同條款，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議。10.2解除條件除法律法規(guī)另有規(guī)定外，雙方不得單方面解除本合同。如確需解除，應(yīng)提前____天通知對方，并承擔(dān)因此給對方造成的損失。第十一條強制性規(guī)定11.1符合法律法規(guī)雙方應(yīng)確保本合同的簽訂、履行符合法律法規(guī)的規(guī)定。11.2符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)雙方應(yīng)確保本合同的簽訂、履行符合財務(wù)法律咨詢行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和要求。第十二條合同的簽署與生效12.1簽署日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2生效條件本合同在雙方簽字（或蓋章）后，經(jīng)乙方支付合同約定的咨詢費用后生效。第十三條附則13.1合同附件本合同附件包括：（1）甲方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（2）甲方的專業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件；（3）乙方的基本情況說明；（4）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。13.2補充協(xié)議如雙方在合同履行過程中出現(xiàn)新的情況，需要對本合同進行補充的，可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十四條完整合同本合同及其附件、補充協(xié)議構(gòu)成雙方完整的合同文件，雙方應(yīng)予以嚴(yán)格履行。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義及責(zé)任1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指在甲乙方合同履行過程中，除甲乙方之外，因特定原因介入本合同關(guān)系的個人或單位。第三方包括但不限于中介方、評估方、監(jiān)管方等。1.2第三方責(zé)任第三方介入本合同關(guān)系時，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及本合同的約定，依法履行相關(guān)職責(zé)。第二條第三方介入的情形2.1中介方介入如本合同履行過程中需要中介方提供服務(wù)，中介方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，公正、客觀地開展中介服務(wù)。2.2評估方介入如本合同履行過程中需要評估方提供評估服務(wù)，評估方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，獨立、客觀、公正地進行評估。2.3監(jiān)管方介入如本合同履行過程中需要監(jiān)管方進行監(jiān)督和管理，監(jiān)管方應(yīng)按照法律法規(guī)和甲乙雙方的約定，依法履行職責(zé)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限定第三方在介入本合同關(guān)系時，對甲乙雙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任。第三方承擔(dān)的責(zé)任限額不超過其收取的費用總額。3.2第三方責(zé)任限制第三方在介入本合同關(guān)系時，對甲乙雙方的間接損失、預(yù)期利益損失等不承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方責(zé)任免除第三方在介入本合同關(guān)系時，如能證明其不存在過錯，則不承擔(dān)責(zé)任。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方關(guān)系第三方在介入本合同關(guān)系時，與甲方僅為合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲方其他合同項下的義務(wù)和責(zé)任。4.2第三方與乙方關(guān)系第三方在介入本合同關(guān)系時，與乙方僅為合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)乙方其他合同項下的義務(wù)和責(zé)任。4.3第三方與甲乙方關(guān)系第三方在介入本合同關(guān)系時，與甲乙方僅為合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)甲乙方其他合同項下的義務(wù)和責(zé)任。第五條第三方介入的程序5.1第三方介入通知第三方介入本合同關(guān)系時，應(yīng)向甲乙雙方發(fā)出書面通知，并提供相關(guān)資質(zhì)證明文件。5.2甲乙方的確認(rèn)甲乙雙方應(yīng)在收到第三方通知后，在____小時內(nèi)予以確認(rèn)。如甲乙雙方對第三方有異議，應(yīng)在確認(rèn)期限內(nèi)提出。5.3第三方介入?yún)f(xié)議甲乙雙方與第三方就介入事項簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。第六條第三方違約處理6.1第三方違約第三方如違反本合同及書面協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙雙方支付違約金，違約金為合同總金額的____%。6.2第三方違約處理甲乙雙方在收到第三方違約金后，有權(quán)解除與第三方的合同關(guān)系，并要求第三方承擔(dān)損失賠償責(zé)任。第七條爭議解決7.1第三方爭議解決第三方與甲乙雙方之間的爭議，通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時，任何一方有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2第三方爭議處理第三方在處理本合同事項過程中，如與甲乙雙方發(fā)生爭議，第三方應(yīng)提交仲裁機構(gòu)進行仲裁。第八條法律適用本合同及書面協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.甲方的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件附件要求：最新的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，須包含企業(yè)名稱、注冊資本、成立日期、經(jīng)營范圍等信息。附件說明：用以證明甲方的合法經(jīng)營資格。2.甲方的專業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件附件要求：財務(wù)法律咨詢相關(guān)的專業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件，須包含證書編號、發(fā)證機關(guān)、有效期等信息。附件說明：用以證明甲方具備提供專業(yè)服務(wù)的資格。3.乙方的基本情況說明附件要求：乙方的工商登記證明、法定代表人身份證明等，用以證明乙方的合法身份和資質(zhì)。附件說明：用以確認(rèn)乙方的合同主體資格。4.第三方資質(zhì)證明文件附件要求：第三方的營業(yè)執(zhí)照、專業(yè)資質(zhì)證書等，用以證明第三方的合法性和專業(yè)性。附件說明：用以確認(rèn)第三方的合同主體資格和能力。5.合同履行過程中的相關(guān)文件附件要求：包括但不限于財務(wù)報表、稅務(wù)申報表、投資記錄等，用以證明合同的履行情況。附件說明：用以監(jiān)督和評估合同的履行進度和質(zhì)量。6.合同補充協(xié)議附件要求：雙方簽訂的補充協(xié)議，用以明確合同的變更、解除等事項。附件說明：用以記錄合同的變更歷程和雙方的最新共識。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為違約行為示例：未按約定時間提供服務(wù)、服務(wù)內(nèi)容不符合約定標(biāo)準(zhǔn)等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約金比例（如合同總金額的5%）向乙方支付違約金。2.乙方違約行為違約行為示例：未按約定時間支付咨詢費用、提供虛假信息等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定的違約金比例（如合同總金額的10%）向甲方支付違約金。3.第三方違約行為違約行為示例：未按約定提供中介服務(wù)、評估不客觀等。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)第三方與甲方、乙方簽訂的協(xié)議約定的違約金比例承擔(dān)違約責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.合同主體定義：指參與合同簽訂的雙方或多方當(dāng)事人。應(yīng)用：本合同中的甲方、乙方和第三方均為合同主體。2.違約金定義：當(dāng)事人不履行合同義