遲報(bào)案件信息關(guān)聯(lián)法規(guī)方案

方案十九：遲報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)案件信息,,,,

"情況：遲報(bào)案件信息；瞞報(bào)、遲報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)信息；漏報(bào)、遲報(bào)案件信息。

建議關(guān)聯(lián)：視案例案由具體情況，關(guān)聯(lián)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕111號(hào)）、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》（中華人民共和國(guó)主席令第五十八號(hào)）相關(guān)條款。",,,,

序號(hào),案由,關(guān)聯(lián)法規(guī),關(guān)聯(lián)條款,佐證案例

1,遲報(bào)案件信息,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào)）,第三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則。,淮北銀保監(jiān)罰決字〔2019〕6號(hào)-2

2,,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕111號(hào)）,"第十一條案件風(fēng)險(xiǎn)信息經(jīng)調(diào)查確認(rèn)為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部未經(jīng)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息直接確認(rèn)為案件的應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門(mén)報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》（附件二）。案件信息報(bào)送的時(shí)點(diǎn)為案件確認(rèn)后24小時(shí)之內(nèi)。

案件的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：公安、司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈?；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向公安、司法機(jī)關(guān)報(bào)案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門(mén)移送公安、司法機(jī)關(guān)并立案的；銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的。",寧銀保監(jiān)罰決字〔2019〕8號(hào)

3,,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕111號(hào)）,第二十二條各有關(guān)單位不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)相關(guān)信息，或者漏登、遲登、錯(cuò)登相應(yīng)臺(tái)賬。違反本辦法的，按照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。,邵銀監(jiān)罰決字〔2017〕17號(hào)

4,瞞報(bào)案件風(fēng)險(xiǎn)信息,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào)）,第三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則。,

5,,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕111號(hào)）,第二十二條各有關(guān)單位不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)相關(guān)信息，或者漏登、遲登、錯(cuò)登相應(yīng)臺(tái)賬。違反本辦法的，按照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定給予處罰。,

6,漏報(bào)案件信息,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕111號(hào)）,第三條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持及時(shí)、真實(shí)的原則。,

7,,《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件（風(fēng)險(xiǎn)）信息報(bào)送及登記辦法》（銀監(jiān)發(fā)〔2011〕111號(hào)）,第二十二條各有關(guān)單位不得瞞報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)相關(guān)信息