風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度

風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了確保企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展和利益最大化，有效管理和掌控潛在風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)本領(lǐng)，訂立本風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程和管理規(guī)定，全面規(guī)范公司風(fēng)險(xiǎn)管理和掌控行為，明確職責(zé)和權(quán)限，為各級(jí)部門和員工供應(yīng)具體操作指南，確保風(fēng)險(xiǎn)管控工作的規(guī)范、高效、科學(xué)進(jìn)行。第二條適用范圍本制度適用于本企業(yè)及其相關(guān)子公司，包含全部部門、分支機(jī)構(gòu)和員工，以及與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的合作伙伴和供應(yīng)商。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管控的第一步，各級(jí)部門和員工應(yīng)依據(jù)實(shí)際工作和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。具體要求如下：每個(gè)部門應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作應(yīng)重視重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，涵蓋內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)綜合運(yùn)用定性分析和定量分析的方法，確保識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)全面、準(zhǔn)確、可操作。第四條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析，各級(jí)部門和員工應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。具體要求如下：每個(gè)部門應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作計(jì)劃，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和責(zé)任人；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)、客觀、公正的方法，確保評(píng)估結(jié)果可靠、權(quán)威。第三章風(fēng)險(xiǎn)掌控與應(yīng)對(duì)第五條風(fēng)險(xiǎn)掌控風(fēng)險(xiǎn)掌控是對(duì)已評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的采取合理措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度。各級(jí)部門和員工應(yīng)依照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控方案。具體要求如下：風(fēng)險(xiǎn)掌控方案應(yīng)具體明確掌控目標(biāo)、責(zé)任人、掌控措施和實(shí)施時(shí)間；風(fēng)險(xiǎn)掌控方案應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)，確定優(yōu)先處理的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)掌控方案應(yīng)合理、可行，確保掌控措施的有效性和可操作性。第六條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是對(duì)已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的快速反應(yīng)和恢復(fù)工作，各級(jí)部門和員工應(yīng)在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后，依照事先確定的應(yīng)對(duì)方案進(jìn)行及時(shí)應(yīng)對(duì)。具體要求如下：部門應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案，明確應(yīng)對(duì)流程和責(zé)任人；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作應(yīng)遵從及時(shí)、科學(xué)、協(xié)同的原則，確?？焖儆行У貞?yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)后，應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善應(yīng)對(duì)預(yù)案，提高應(yīng)對(duì)本領(lǐng)。第四章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督與反饋第七條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督是連續(xù)關(guān)注和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和變動(dòng)情況，各級(jí)部門和員工應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制，及時(shí)掌握和跟蹤風(fēng)險(xiǎn)信息。具體要求如下：部門應(yīng)訂立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督計(jì)劃，布置專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督工作；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督應(yīng)及時(shí)取得相關(guān)信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析，提前預(yù)警；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督應(yīng)做到全面、準(zhǔn)確及時(shí)，為風(fēng)險(xiǎn)管控供應(yīng)可靠數(shù)據(jù)支持。第八條風(fēng)險(xiǎn)反饋風(fēng)險(xiǎn)反饋是將風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的結(jié)果及時(shí)向有關(guān)部門和人員反饋，為其調(diào)整和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理和掌控工作供應(yīng)依據(jù)。具體要求如下：每個(gè)部門應(yīng)及時(shí)向上級(jí)部門和決策層反饋風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的結(jié)果；風(fēng)險(xiǎn)反饋應(yīng)做到客觀、準(zhǔn)確、明晰，便于領(lǐng)導(dǎo)決策和部門改進(jìn)；領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)采取措施，針對(duì)性解決風(fēng)險(xiǎn)問題，防患于未然。第五章風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)第九條系統(tǒng)建設(shè)為了方便風(fēng)險(xiǎn)管理和掌控工作，提高工作效率和質(zhì)量，本企業(yè)應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。具體要求如下：風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)能滿足風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、掌控、應(yīng)對(duì)、監(jiān)督和反饋等各項(xiàng)工作的需求；風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備完整的數(shù)據(jù)記錄功能，確保數(shù)據(jù)的安全性和可追溯性；風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備統(tǒng)計(jì)分析和報(bào)表輸出功能，方便領(lǐng)導(dǎo)決策和工作評(píng)估。第六章法律責(zé)任第十條違規(guī)懲罰對(duì)于違反本制度的各級(jí)部門和員工，將依照公司相關(guān)紀(jì)律和制度規(guī)定予以相應(yīng)的處理和懲罰，包含警告、記過、記大過、降職、辭退等。第七章附則第十一條本制度解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)歸本企業(yè)最高管理層全部，如需要修改或增補(bǔ)，應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門和人員審批，并報(bào)最高管理層批準(zhǔn)。以上風(fēng)險(xiǎn)管控管理制度自發(fā)布之日起生效，自審批之日起施行，具體事宜由各部門負(fù)責(zé)落實(shí)并監(jiān)督執(zhí)行。企業(yè)管理負(fù)責(zé)人簽字：_____________