集團治理制度

集團整治制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度的訂立旨在加強集團公司的整治，規(guī)范企業(yè)運作，提升企業(yè)的競爭力和連續(xù)發(fā)展本領(lǐng)。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、公司章程等文件訂立，并適用于集團公司及其下屬子公司。第二條適用范圍本制度適用于集團公司及其下屬子公司的全部管理者、員工及其他相關(guān)人員。第三條企業(yè)整治原則集團公司在建立和實施整治制度時，必需遵從以下原則：合法合規(guī)：遵守國家法律法規(guī)，以及行業(yè)規(guī)范，保持合法合規(guī)的經(jīng)營行為。透亮公開：重視信息披露，及時向相關(guān)方公開企業(yè)信息，確保信息的真實、準確、完整。公正公平：堅持公正、公平、公開的原則，對全部利益相關(guān)者平等對待。責(zé)任認定：明確各級管理者的責(zé)任和義務(wù)，建立健全的責(zé)任追究機制。風(fēng)險管理：加強風(fēng)險管理，避開和掌控各類風(fēng)險，確保企業(yè)的安全與穩(wěn)定。連續(xù)改進：不絕完善企業(yè)整治機制，推動管理體系的連續(xù)改進和創(chuàng)新。第二章董事會整治第四條董事會組織形式集團公司設(shè)立董事會，由主席、執(zhí)行董事、非執(zhí)行董事構(gòu)成。主席負責(zé)組織和召集董事會會議，執(zhí)行董事負責(zé)日常管理工作。董事會成員通過選舉或任命產(chǎn)生，任期為有限期限。非執(zhí)行董事具有獨立性，對公司連續(xù)發(fā)展供應(yīng)獨立看法。第五條董事會職責(zé)訂立和完善公司整治規(guī)范，訂立重點決策和戰(zhàn)略規(guī)劃。監(jiān)督和評價執(zhí)行董事的工作，確保其依照董事會決議履行職責(zé)。保護公司利益，及時發(fā)現(xiàn)和解決可能發(fā)生的風(fēng)險。審議并決議緊要合同、投資、并購、資本運作等事項。推動公司的可連續(xù)發(fā)展和社會責(zé)任履行。第六條董事會會議董事會每年至少召開四次會議，由主席召集并訂立議程。會議應(yīng)提前通知董事會成員，并供應(yīng)相關(guān)資料。會議決議應(yīng)當(dāng)通過董事多數(shù)同意的方式產(chǎn)生。會議議程應(yīng)包含緊要事項的討論和決策。第七條董事會信息披露董事會應(yīng)及時向股東、債權(quán)人、員工、政府監(jiān)管機構(gòu)等各方披露企業(yè)信息。信息披露應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，不得有虛假敘述或重點遺漏。信息披露方式包含年度報告、季度報告、公告、網(wǎng)絡(luò)披露等多種形式。第三章內(nèi)部掌控與審計第八條內(nèi)部掌控制度集團公司應(yīng)建立完善的內(nèi)部掌控制度，以提高企業(yè)運作的有效性和效率。內(nèi)部掌控制度包含風(fēng)險管理、內(nèi)部審計、防備與應(yīng)對企業(yè)不誠信行為等內(nèi)容。第九條風(fēng)險管理集團公司應(yīng)建立風(fēng)險識別、評估、掌控和應(yīng)對的制度和流程。落實風(fēng)險責(zé)任，明確各級管理者的風(fēng)險管理職責(zé)。依據(jù)風(fēng)險特點，采取相應(yīng)的風(fēng)險防范和掌控措施。第十條內(nèi)部審計集團公司應(yīng)設(shè)立獨立的內(nèi)部審計機構(gòu)，負責(zé)內(nèi)部審計工作。內(nèi)部審計應(yīng)定期開展，并向董事會和管理層報告審計結(jié)果和看法。內(nèi)部審計應(yīng)關(guān)注企業(yè)的運作情形、經(jīng)營效益、風(fēng)險掌控等方面。第十一條誠信管理集團公司應(yīng)建立誠信管理制度，推行廉潔經(jīng)營、反腐敗和反不誠信行為。加強員工教育，強調(diào)道德規(guī)范和職業(yè)操守的緊要性。嚴禁利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，保護員工的合法權(quán)益。第四章股東權(quán)益保護第十二條股東權(quán)益保護機制集團公司應(yīng)建立并完善股東權(quán)益保護機制，保障全部股東的合法權(quán)益。敬重股東知情權(quán)、參加權(quán)和表決權(quán)，確保股東的合法權(quán)益得到有效保護。加強股東溝通和溝通，及時回答股東提出的問題和關(guān)注的事項。第十三條非公開信息使用集團公司的員工及管理者不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。對于內(nèi)幕信息的管理和使用，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。第十四條分紅政策集團公司應(yīng)視企業(yè)的經(jīng)營情形、利潤情況等因素，訂立合理的分紅政策。分紅應(yīng)依照股東權(quán)益的比例進行，遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第五章監(jiān)督與問責(zé)第十五條內(nèi)部監(jiān)督機制集團公司應(yīng)建立內(nèi)部監(jiān)督機制，通過內(nèi)部監(jiān)察、內(nèi)部審計等手段監(jiān)督企業(yè)運作。內(nèi)部監(jiān)督部門應(yīng)獨立于被監(jiān)督部門，對內(nèi)部違法違規(guī)行為進行監(jiān)督和處理。第十六條外部監(jiān)督機制集團公司接受國家相關(guān)主管部門和社會公眾的監(jiān)督。集團公司應(yīng)定期向外界公開企業(yè)信息，接受外界監(jiān)督和評價。第十七條違紀違法行為處理對于違反本制度的行為，集團公司將依法依規(guī)進行處理，包含責(zé)令改正、予以警告、罰款、依法追究刑事責(zé)任等。第十八條問責(zé)制度集團公司應(yīng)建立完善的問責(zé)制度，對失職、瀆職等行為進行問責(zé)。問責(zé)應(yīng)公正、公平、透亮，依據(jù)事實和情節(jié)適用相應(yīng)的懲罰措施。第六章附則第十九條本制度的修改和解釋對于本制度的修改，應(yīng)由董事會決議，并經(jīng)股東大會或者其他相關(guān)機構(gòu)確認。對于本制度的解釋，由集團公司董事會負責(zé)。第二十條違反本制度的責(zé)任追究任何違反本制度的管理者、員工或其他相關(guān)人員應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的法律責(zé)任和組織內(nèi)部的紀律處分。結(jié)束語本制度的訂立旨在加強集團公司整治，建立健全的內(nèi)部掌控機制和監(jiān)督機制，保護股東權(quán)益，促進企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。集團公司的管理者、員工及其他相關(guān)人員