二零二五年新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1基金代持1.2投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.3管理協(xié)議2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.合同目的與范圍3.1合同目的3.2合同范圍4.基金代持內(nèi)容4.1代持比例4.2代持期限4.3代持費(fèi)用5.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告6.投資管理6.1投資決策6.2投資策略6.3投資報(bào)告7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3保密義務(wù)8.合同履行與監(jiān)督8.1履行期限8.2履行方式8.3監(jiān)督方式9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任9.3違約賠償10.合同解除與終止10.1解除條件10.2解除程序10.3合同終止11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決程序12.其他約定12.1法律適用12.2通知方式12.3合同附件13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.合同簽署與日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1基金代持1.1.1本合同中“基金代持”指甲方作為名義持有人，代為持有乙方實(shí)際擁有的基金份額，并按照本合同的約定行使相關(guān)權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。1.2投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.2.1本合同中“投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指乙方根據(jù)甲方提供的信息和基金代持情況，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。1.3管理協(xié)議1.3.1本合同中“管理協(xié)議”指甲方與乙方就基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估所達(dá)成的協(xié)議，包括雙方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任等。2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.1.1甲方全稱：________________2.1.2甲方法定代表人：________________2.1.3甲方住所地：________________2.2乙方基本信息2.2.1乙方全稱：________________2.2.2乙方法定代表人：________________2.2.3乙方住所地：________________3.合同目的與范圍3.1合同目的3.1.1本合同旨在明確甲方代持乙方基金份額，乙方接受甲方投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并共同管理基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。3.2合同范圍3.2.1本合同適用于甲方代持乙方基金份額期間，包括基金投資、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露等方面。4.基金代持內(nèi)容4.1代持比例4.1.1甲方代持乙方基金份額的比例為：________________4.2代持期限4.2.1本合同代持期限為：________________4.3代持費(fèi)用4.3.1甲方代持乙方基金份額的費(fèi)用為：________________5.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告5.3.1乙方將定期向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：________________6.投資管理6.1投資決策6.1.1甲方有權(quán)參與基金投資決策，具體決策流程為：________________6.2投資策略6.2.1乙方將根據(jù)市場情況和基金投資目標(biāo)制定投資策略，具體策略為：________________6.3投資報(bào)告6.3.1乙方將定期向甲方提供投資報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括：________________8.合同履行與監(jiān)督8.1履行期限8.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至代持期限屆滿之日止。8.2履行方式8.2.1甲方應(yīng)按照本合同的約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地履行代持義務(wù)，并配合乙方的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理。8.2.2乙方應(yīng)按照本合同的約定，定期向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和投資報(bào)告，并及時(shí)告知甲方基金投資的相關(guān)情況。8.3監(jiān)督方式8.3.1雙方應(yīng)設(shè)立監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)督本合同的履行情況，監(jiān)督機(jī)構(gòu)成員由雙方共同指定。8.3.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)有權(quán)要求雙方提供相關(guān)資料，并對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查。9.違約責(zé)任9.1違約情形9.1.1任何一方未按照本合同約定履行義務(wù)的，均構(gòu)成違約。9.2違約責(zé)任9.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。9.3違約賠償9.3.1違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定，違約金不足以彌補(bǔ)損失的，違約方還應(yīng)賠償實(shí)際損失。10.合同解除與終止10.1解除條件a)合同約定的解除條件成就；b)一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；c)不可抗力事件導(dǎo)致合同無法履行；d)其他依法或依本合同約定可以解除合同的情形。10.2解除程序10.2.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)生效。10.3合同終止10.3.1合同解除后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理剩余事項(xiàng)，包括但不限于基金份額的處置、剩余資金的結(jié)算等。11.爭議解決11.1爭議解決方式11.1.1雙方發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交________________仲裁委員會(huì)仲裁。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.2.1仲裁委員會(huì)由雙方共同選定。11.3爭議解決程序11.3.1仲裁程序按照仲裁委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行。12.其他約定12.1法律適用12.1.1本合同適用中華人民共和國法律。12.2通知方式a)郵寄至對(duì)方提供的地址；b)傳真或電子郵件發(fā)送至對(duì)方指定的聯(lián)系人。12.3合同附件12.3.1本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2合同變更程序13.2.1本合同的任何變更，必須以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.合同簽署與日期14.1簽署14.1.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.2日期14.2.1本合同簽署日期為：________________第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”指除甲乙雙方以外的，為履行本合同目的而介入合同關(guān)系中的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入范圍15.2.1第三方介入的范圍包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、執(zhí)行特定任務(wù)、協(xié)助合同履行等。15.3第三方介入程序15.3.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的選擇、職責(zé)和權(quán)限達(dá)成一致，并以書面形式確定。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額16.1.1第三方在履行本合同過程中，因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，具體如下：a)第三方對(duì)甲乙雙方直接經(jīng)濟(jì)損失的賠償總額不超過________________元；b)第三方對(duì)甲乙雙方間接經(jīng)濟(jì)損失的賠償總額不超過________________元。16.2責(zé)任免除a)不可抗力事件導(dǎo)致?lián)p失；b)由于甲乙雙方或其授權(quán)代表的不當(dāng)行為導(dǎo)致的損失；c)由于第三方無法預(yù)見、無法避免且無法克服的困難導(dǎo)致的損失。17.第三方權(quán)利a)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；b)請(qǐng)求甲乙雙方協(xié)助其履行合同義務(wù)；c)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費(fèi)用。18.第三方與其他各方的關(guān)系18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系18.1.1第三方與甲乙雙方之間是委托與被委托的關(guān)系，第三方的行為代表甲乙雙方之一或雙方共同的行為。18.2第三方與合同其他方的關(guān)系18.2.1第三方與合同其他方（如其他投資者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）之間無直接合同關(guān)系，但第三方的行為可能影響合同其他方的利益。19.第三方介入的具體條款19.1第三方選擇19.1.1甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同目的和實(shí)際需要，共同選定第三方，并簽訂相應(yīng)的服務(wù)協(xié)議。19.2第三方職責(zé)a)提供專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等服務(wù)；b)協(xié)助甲乙雙方處理合同履行中的具體事務(wù)；c)在必要時(shí)，代表甲乙雙方與其他方進(jìn)行溝通和協(xié)商。19.3第三方費(fèi)用19.3.1第三方的服務(wù)費(fèi)用由甲乙雙方根據(jù)合同約定承擔(dān)，具體費(fèi)用在服務(wù)協(xié)議中明確。20.第三方變更與解除20.1第三方變更20.1.1如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式通知對(duì)方。20.2第三方解除20.2.1如第三方無法履行合同義務(wù)或違反合同約定，甲乙雙方有權(quán)解除與第三方的服務(wù)協(xié)議，并按照合同約定追究第三方的責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方基本信息表要求：提供甲方的全稱、法定代表人、住所地、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于確認(rèn)甲方的身份和聯(lián)系方式。2.附件二：乙方基本信息表要求：提供乙方的全稱、法定代表人、住所地、聯(lián)系方式等基本信息。說明：用于確認(rèn)乙方的身份和聯(lián)系方式。3.附件三：基金代持協(xié)議要求：詳細(xì)列明基金代持的比例、期限、費(fèi)用等內(nèi)容。說明：作為本合同的重要組成部分，用于規(guī)范基金代持的相關(guān)事宜。4.附件四：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告要求：包含風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、內(nèi)容、報(bào)告等。說明：乙方定期向甲方提供的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，用于了解基金投資風(fēng)險(xiǎn)。5.附件五：投資管理報(bào)告要求：包含投資決策、策略、報(bào)告等。說明：乙方定期向甲方提供的投資管理報(bào)告，用于了解基金投資情況。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：詳細(xì)列明合同變更的內(nèi)容、生效日期等。說明：合同雙方就合同內(nèi)容進(jìn)行變更時(shí)，需簽訂的協(xié)議。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、機(jī)構(gòu)、程序等。說明：用于解決合同履行過程中可能出現(xiàn)的爭議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1甲乙雙方未按照合同約定履行義務(wù)；1.2第三方未按照合同約定履行職責(zé)；1.3一方違反合同約定，導(dǎo)致另一方遭受損失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等；2.2違約金的具體數(shù)額由雙方在合同中約定；2.3賠償損失包括直接經(jīng)濟(jì)損失和間接經(jīng)濟(jì)損失。3.違約責(zé)任示例3.1甲乙雙方未按照合同約定支付基金代持費(fèi)用，應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額為代持費(fèi)用的百分之十；3.2第三方未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，導(dǎo)致甲方遭受損失，第三方應(yīng)賠償甲方實(shí)際損失；3.3乙方違反合同約定，未履行投資管理職責(zé)，導(dǎo)致基金虧損，乙方應(yīng)賠償甲方虧損金額。全文完。二零二四年新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.雙方基本信息2.1投資人2.2代持人2.3第三方3.基金代持事項(xiàng)3.1代持方式3.2代持期限3.3代持費(fèi)用4.投資事項(xiàng)4.1投資范圍4.2投資比例4.3投資決策5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.保密條款6.1保密義務(wù)6.2保密信息范圍6.3違約責(zé)任7.費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用種類7.2支付方式7.3支付時(shí)間8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.2送達(dá)地址9.3送達(dá)時(shí)間10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件10.3解除程序11.合同變更與補(bǔ)充11.1變更程序11.2補(bǔ)充協(xié)議12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理計(jì)劃13.其他約定13.1不可抗力13.2法律適用13.3合同份數(shù)14.合同簽署與生效日期第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“投資人”指在本合同中指明投入資金并委托代持人代為持有基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.2“代持人”指在本合同中接受投資人委托，代為持有基金份額的自然人、法人或其他組織。1.1.3“第三方”指在本合同中與投資人和代持人發(fā)生業(yè)務(wù)往來的其他自然人、法人或其他組織。1.1.4“基金”指由代持人管理的、投資于特定領(lǐng)域的集合投資計(jì)劃。1.1.5“基金份額”指基金投資者持有的基金財(cái)產(chǎn)份額。1.1.6“代持費(fèi)用”指代持人為投資人代持基金份額所收取的費(fèi)用。1.1.7“投資風(fēng)險(xiǎn)”指投資于基金可能產(chǎn)生的損失風(fēng)險(xiǎn)。1.1.8“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的過程。1.1.9“風(fēng)險(xiǎn)控制”指對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的過程。1.2解釋1.2.1本合同中的定義和解釋以本合同為準(zhǔn)，如有歧義，以雙方協(xié)商一致的解釋為準(zhǔn)。2.雙方基本信息2.1投資人2.1.1投資人名稱：[投資人名稱]2.1.2投資人地址：[投資人地址]2.1.3投資人法定代表人：[投資人法定代表人姓名]2.1.4投資人聯(lián)系方式：[投資人聯(lián)系方式]2.2代持人2.2.1代持人名稱：[代持人名稱]2.2.2代持人地址：[代持人地址]2.2.3代持人法定代表人：[代持人法定代表人姓名]2.2.4代持人聯(lián)系方式：[代持人聯(lián)系方式]2.3第三方2.3.1第三方名稱：[第三方名稱]2.3.2第三方地址：[第三方地址]2.3.3第三方法定代表人：[第三方法定代表人姓名]2.3.4第三方聯(lián)系方式：[第三方聯(lián)系方式]3.基金代持事項(xiàng)3.1代持方式3.1.1代持人應(yīng)按照投資人的委托，以自己的名義持有基金份額。3.1.2代持人應(yīng)確保基金份額的真實(shí)性和合法性。3.2代持期限3.2.1代持期限自基金成立之日起至基金清算之日止。3.2.2如有特殊情況，代持期限可經(jīng)雙方協(xié)商一致后延長。3.3代持費(fèi)用3.3.1代持費(fèi)用為每年基金凈資產(chǎn)的[百分比]%。3.3.2代持費(fèi)用應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后[天數(shù)]內(nèi)支付。4.投資事項(xiàng)4.1投資范圍4.1.1基金投資范圍包括但不限于[具體投資領(lǐng)域]。4.1.2投資比例由代持人根據(jù)市場情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果決定。4.2投資比例4.2.1投資比例應(yīng)在[具體比例]內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。4.2.2代持人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后[天數(shù)]內(nèi)向投資人報(bào)告投資比例。4.3投資決策4.3.1投資決策由代持人根據(jù)市場情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果獨(dú)立作出。4.3.2代持人應(yīng)在投資決策前征求投資人的意見。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法包括但不限于[具體方法]。5.1.2代持人應(yīng)定期對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。5.2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制5.2.1代持人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理風(fēng)險(xiǎn)。5.2.2代持人應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制下采取相應(yīng)措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于[具體措施]。5.3.2代持人應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。8.1.3仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]，地址為[具體地址]。8.3爭議解決程序8.3.1爭議提交仲裁后，雙方應(yīng)按照仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)定提交相關(guān)證據(jù)和材料。8.3.2仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到仲裁申請(qǐng)后的[具體天數(shù)]內(nèi)組成仲裁庭。8.3.3仲裁庭應(yīng)在組成后[具體天數(shù)]內(nèi)舉行仲裁聽證。8.3.4仲裁庭應(yīng)在聽證結(jié)束后[具體天數(shù)]內(nèi)作出裁決。9.通知與送達(dá)9.1通知方式9.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行，可以通過掛號(hào)信、特快專遞或電子郵件等方式送達(dá)。9.2送達(dá)地址9.2.1投資人送達(dá)地址：[投資人地址]9.2.2代持人送達(dá)地址：[代持人地址]9.3送達(dá)時(shí)間9.3.1通知自送達(dá)之日起生效。9.3.2如通過掛號(hào)信或特快專遞送達(dá)，以郵戳日期為準(zhǔn)。9.3.3如通過電子郵件送達(dá)，以發(fā)送成功并收到對(duì)方確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同解除條件10.2.1如一方違反本合同約定，另一方有權(quán)解除合同。10.2.2如發(fā)生不可抗力事件，致使合同無法履行，雙方均有權(quán)解除合同。10.3解除程序10.3.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方。10.3.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理剩余事宜。11.合同變更與補(bǔ)充11.1變更程序11.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2補(bǔ)充協(xié)議11.2.1補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.合同附件12.1附件一：基金代持協(xié)議12.1.1基金代持協(xié)議為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。12.2附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理計(jì)劃12.2.1投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理計(jì)劃為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。13.其他約定13.1不可抗力13.1.1不可抗力指本合同簽訂后發(fā)生的、不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。13.2法律適用13.2.1本合同適用中華人民共和國法律。13.3合同份數(shù)13.3.1本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份。14.合同簽署與生效日期14.1簽署日期14.1.1本合同自[具體日期]起生效。14.2簽署地點(diǎn)14.2.1本合同簽署地為[具體地點(diǎn)]。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”在本合同中指除投資人、代持人之外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。15.2第三方介入原因15.2.1第三方介入的原因包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、提供法律咨詢、進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估等。15.3第三方選擇與委托15.3.1第三方的選擇由甲乙雙方協(xié)商確定。15.3.2甲乙雙方應(yīng)向第三方提供必要的授權(quán)和委托書，明確其職責(zé)和權(quán)限。16.第三方責(zé)任16.1責(zé)任限額16.1.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在委托書中明確。16.1.2第三方在履行職責(zé)過程中因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)在責(zé)任限額內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。16.2責(zé)任免除16.2.1如第三方因不可抗力等原因?qū)е聼o法履行職責(zé)，其不承擔(dān)責(zé)任。16.2.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，如因信息不完整或甲乙雙方提供的信息錯(cuò)誤導(dǎo)致服務(wù)結(jié)果不理想，第三方不承擔(dān)責(zé)任。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利包括但不限于：17.1.1收取約定的服務(wù)費(fèi)用。17.1.2在履行職責(zé)過程中，要求甲乙雙方提供必要的信息和協(xié)助。17.1.3在其職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)基金投資決策提出建議。18.第三方與其他各方的劃分18.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：18.1.1第三方作為甲乙雙方的顧問或服務(wù)提供者，其職責(zé)是協(xié)助甲乙雙方完成相關(guān)事宜。18.2第三方與基金的關(guān)系：18.2.1第三方在提供評(píng)估、咨詢等服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其工作不損害基金的利益。18.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守基金的相關(guān)規(guī)定和法律法規(guī)。19.第三方介入的具體條款19.1第三方介入的流程：19.1.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方。19.1.2甲乙雙方與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。19.1.3第三方根據(jù)服務(wù)協(xié)議履行職責(zé)。19.2第三方介入的內(nèi)容：19.2.1第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)的評(píng)估、咨詢等服務(wù)。19.2.2第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報(bào)告工作進(jìn)展和成果。20.第三方介入的監(jiān)督與評(píng)估20.1甲乙雙方有權(quán)對(duì)第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估。20.1.1甲乙雙方應(yīng)定期與第三方溝通，了解服務(wù)質(zhì)量和效果。20.1.2如第三方服務(wù)不符合預(yù)期，甲乙雙方有權(quán)要求第三方進(jìn)行改進(jìn)或更換。20.2第三方介入的保密義務(wù)20.2.1第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方和基金的秘密信息。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金代持協(xié)議詳細(xì)要求：本附件詳細(xì)規(guī)定了基金代持的具體條款，包括代持方式、代持期限、代持費(fèi)用、代持人的權(quán)利和義務(wù)等。說明：基金代持協(xié)議是本合同的重要組成部分，是代持人履行代持職責(zé)的法律依據(jù)。2.附件二：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理計(jì)劃詳細(xì)要求：本附件規(guī)定了基金投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的方法、程序、預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。說明：投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理計(jì)劃是本合同的重要組成部分，是代持人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的指導(dǎo)文件。3.附件三：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：本附件規(guī)定了第三方提供專業(yè)服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)期限、費(fèi)用、保密條款等。說明：第三方服務(wù)協(xié)議是本合同中涉及第三方介入時(shí)的重要附件，明確了第三方的職責(zé)和雙方的權(quán)利義務(wù)。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：本附件規(guī)定了甲乙雙方和第三方在合同履行過程中應(yīng)遵守的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：保密協(xié)議是本合同的重要組成部分，保護(hù)了甲乙雙方和第三方的商業(yè)秘密。5.附件五：爭議解決規(guī)則詳細(xì)要求：本附件規(guī)定了爭議解決的方式、機(jī)構(gòu)和程序。說明：爭議解決規(guī)則是本合同的重要組成部分，為解決合同履行過程中的爭議提供了明確的指引。6.附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)要求：本附件規(guī)定了合同變更的程序、條件和生效日期。說明：合同變更協(xié)議是本合同的重要組成部分，用于處理合同履行過程中的變更事宜。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為1.1投資人未按時(shí)支付代持費(fèi)用。1.2代持人未按時(shí)完成基金份額的代持義務(wù)。1.3第三方泄露保密信息。1.4任何一方未履行本合同約定的保密義務(wù)。1.5任何一方未履行本合同約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)2.1違約行為一經(jīng)確認(rèn)，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式包括但不限于支付違約金、賠償損失、解除合同等。2.3違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)違約行為的具體情況和合同約定確定。3.違約責(zé)任示例3.1投資人未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)向代持人支付[具體金額]的違約金。3.2代持人未按時(shí)完成基金份額的代持義務(wù)，應(yīng)向投資人支付[具體金額]的違約金。3.3第三方泄露保密信息，應(yīng)向甲乙雙方支付[具體金額]的違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。全文完。二零二四年新型基金代持與投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.代持基金的基本情況3.1基金名稱3.2基金類型3.3基金規(guī)模3.4基金成立日期3.5基金投資領(lǐng)域4.代持協(xié)議的主要內(nèi)容4.1代持雙方的權(quán)利與義務(wù)4.2代持基金的管理方式4.3代持期限4.4代持費(fèi)用5.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制6.投資決策6.1投資決策程序6.2投資決策權(quán)限6.3投資決策的變更7.信息披露與保密7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3保密義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除條件11.合同變更與解除11.1合同變更程序11.2合同解除程序12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力處理13.合同附件13.1附件一：基金投資計(jì)劃書13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同所稱“代持”是指甲方同意將其擁有的基金份額委托給乙方代為持有和管理，乙方作為名義持有人，代為行使相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。1.2術(shù)語解釋（1）“基金”指由甲方出資設(shè)立的，投資于特定領(lǐng)域的集合投資計(jì)劃；（2）“代持基金”指甲方委托乙方代為持有的基金份額；（3）“投資”指乙方代為甲方進(jìn)行基金份額的投資活動(dòng)；（4）“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”指乙方對(duì)基金投資的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析；（5）“風(fēng)險(xiǎn)管理”指乙方對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)采取的控制和防范措施。2.雙方基本信息2.1甲方基本信息甲方全稱：________________甲方法定代表人：________________甲方住所地：________________2.2乙方基本信息乙方全稱：________________乙方法定代表人：________________乙方住所地：________________3.代持基金的基本情況3.1基金名稱：________________3.2基金類型：________________3.3基金規(guī)模：________________萬元3.4基金成立日期：________________3.5基金投資領(lǐng)域：________________4.代持協(xié)議的主要內(nèi)容4.1代持雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方權(quán)利與義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定，代為持有和管理基金份額；（2）甲方有權(quán)了解基金的投資情況，要求乙方提供相關(guān)投資報(bào)告；（3）甲方應(yīng)按時(shí)足額繳納代持基金所需資金；（4）甲方應(yīng)遵守基金相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)。4.1.2乙方權(quán)利與義務(wù)（1）乙方應(yīng)按照本合同約定，代為持有和管理基金份額；（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資情況；（3）乙方應(yīng)遵守基金相關(guān)法律法規(guī)，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)；（4）乙方應(yīng)采取有效措施，保障基金份額的安全。5.投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍乙方應(yīng)對(duì)代持基金的投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法乙方應(yīng)采用定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于數(shù)據(jù)分析、行業(yè)分析、專家咨詢等。5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、加強(qiáng)信息披露等。5.4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警。6.投資決策6.1投資決策程序乙方應(yīng)在充分了解基金投資情況的基礎(chǔ)上，制定投資決策程序，包括但不限于研究、論證、審批等環(huán)節(jié)。6.2投資決策權(quán)限乙方應(yīng)設(shè)立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)基金投資決策進(jìn)行審議和批準(zhǔn)。6.3投資決策的變更投資決策如有變更，乙方應(yīng)書面通知甲方，并取得甲方同意。8.違約責(zé)任8.1違約情形（1）任何一方未按照合同約定履行其義務(wù)；（2）任何一方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)；（3）任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致信息泄露；（4）任何一方未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或風(fēng)險(xiǎn)管理；（5）任何一方未按照合同約定進(jìn)行投資決策。8.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為給對(duì)方造成的名譽(yù)損失；（4）違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為而產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用。9.爭議解決9.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)如雙方同意仲裁，爭議應(yīng)提交至________________仲裁委員會(huì)仲裁。9.3爭議解決程序仲裁程序應(yīng)按照________________仲裁規(guī)則進(jìn)行。10.合同生效與終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同終止條件（1）合同約定的代持期限屆滿；（2）基金投資期限屆滿或基金清算；（3）任何一方違約，經(jīng)對(duì)方書面通知后未在合理期限內(nèi)糾正；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。10.3合同解除條件（1）任何一方提出解除合同，并經(jīng)對(duì)方書面同意；（2）合同約定的解除條件成就。11.合同變更與解除11.1合同變更程序任何一方要求變更合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同解除程序任何一方要求解除合同，應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明理由。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事項(xiàng)。12.不可抗力12.1不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為、社會(huì)動(dòng)蕩等。12.2不可抗力處理發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)暫停履行合同義務(wù)，并盡快協(xié)商解決。13.合同附件13.1附件一：基金投資計(jì)劃書13.2附件二：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告13.3附件三：其他相關(guān)文件14.其他約定14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。15.2第三方介入情形（1）需要進(jìn)行專業(yè)評(píng)估、審計(jì)或法律咨詢；（2）需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、市場調(diào)研或其他專業(yè)服務(wù)；（3）需要進(jìn)行合同履行過程中的監(jiān)督和協(xié)調(diào)；（4）雙方認(rèn)為有必要引入第三方以保障合同履行的其他情形。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方責(zé)任限額第三方在履行本合同過程中產(chǎn)生的責(zé)任，其責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方服務(wù)協(xié)議中明確。如無約定，第三方責(zé)任限額以人民幣_(tái)_____萬元為限。15.3.2第三方責(zé)任承擔(dān)（1）第三方在履行本合同過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；（2）第三方在履行本合同過程中，因不可抗力或甲乙雙方的原因造成損失的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由各方合理分擔(dān)。15.4第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲得相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（3）第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，向甲乙雙方提出建議或意見。15.5第三方與其他各方的劃分說明15.5.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，甲方應(yīng)按照服務(wù)合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方履行職責(zé)。15.5.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，乙方應(yīng)按照服務(wù)合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，并配合第三方履行職責(zé)。15.5.3第三方與合同履行的關(guān)系第三方介入合同履行后，其工作成果應(yīng)納入合同履行范圍，并作為