風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度模版（2篇）

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度模版為了加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，本文件規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制的管理體系，目的是確保企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全可靠，并提供科學(xué)的管理措施及流程。本體系通過(guò)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和控制，旨在減輕或避免風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的影響。一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理體系1.明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和范圍，確立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本原則與方法。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，明確可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)類型。3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)已確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行頻率與影響程度的評(píng)估。4.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：依據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并制定相應(yīng)的處理標(biāo)準(zhǔn)。二、風(fēng)險(xiǎn)控制管理策略1.風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)：保障企業(yè)經(jīng)營(yíng)安全，減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響。2.風(fēng)險(xiǎn)控制策略：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)控制辦法。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施：設(shè)計(jì)包含技術(shù)、管理及培訓(xùn)在內(nèi)的具體風(fēng)險(xiǎn)控制方案。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告：構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，定期審視風(fēng)險(xiǎn)狀況，形成監(jiān)控報(bào)告。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理：制定應(yīng)急預(yù)案，確保風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)能迅速有效地應(yīng)對(duì)。三、風(fēng)險(xiǎn)管理操作流程1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的全面分析。2.風(fēng)險(xiǎn)控制策略制定：根據(jù)評(píng)估結(jié)果，擬定風(fēng)險(xiǎn)控制策略。3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定：明確風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括責(zé)任分配和執(zhí)行期限。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與報(bào)告：設(shè)立監(jiān)控機(jī)制，定期監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)制作報(bào)告。5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理：按照應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)高效地處理風(fēng)險(xiǎn)事件。6.風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估與改進(jìn)：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作定期進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)提出改進(jìn)建議。四、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)分配1.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。2.各部門(mén)需識(shí)別和評(píng)估所負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。3.所有員工需積極參與風(fēng)險(xiǎn)管理，嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)管理制度和操作規(guī)程。五、監(jiān)督與評(píng)估機(jī)制1.監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行定期審查，并提供改進(jìn)建議。2.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)需定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自評(píng)，并向高層報(bào)告評(píng)估結(jié)果及改進(jìn)建議。六、制度解釋及修訂權(quán)本制度的最終解釋權(quán)歸企業(yè)所有，企業(yè)可根據(jù)運(yùn)營(yíng)需要對(duì)其進(jìn)行必要的修改和完善。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度模版（二）一、前言本辦法旨在構(gòu)建一套科學(xué)且有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制管理體系，目的在于識(shí)別和評(píng)估組織面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的控制措施，確保組織的有序運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展。為此，本辦法將詳細(xì)闡述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的流程、所用工具及方法，以及風(fēng)險(xiǎn)控制的策略和手段。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.1定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)組織內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)分析和評(píng)價(jià)的過(guò)程。其核心目標(biāo)在于明確風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，并制定措施以減輕風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.2評(píng)估流程2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通過(guò)深入調(diào)查、分析和評(píng)價(jià)組織內(nèi)外部潛在的風(fēng)險(xiǎn)源，全面掌握組織可能遭遇的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)已被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳盡分析，以確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并確立風(fēng)險(xiǎn)處理的優(yōu)先順序。2.2.4風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，以明確其具體數(shù)值和程度。2.2.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和計(jì)量的反饋，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保組織在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠做出適當(dāng)響應(yīng)。2.3工具和方法2.3.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣，形象化展示風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，以便于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理。2.3.2SWOT分析分析組織內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，以及外部的機(jī)會(huì)和威脅，明確組織所面臨的風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)策略。2.3.3故事演繹法通過(guò)讓參與者分享與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的故事，引導(dǎo)他們從多角度考慮風(fēng)險(xiǎn)的影響和應(yīng)對(duì)策略。三、風(fēng)險(xiǎn)控制3.1定義風(fēng)險(xiǎn)控制是通過(guò)制定適當(dāng)?shù)牟呗院痛胧瑴p少風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度，以維護(hù)組織的利益和資產(chǎn)。3.2控制策略3.2.1風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避在潛在風(fēng)險(xiǎn)較高的情況下，通過(guò)避免或拒絕某些活動(dòng)或決策，降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給其他相關(guān)方，如購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)、簽訂合同等手段，減輕組織自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)減輕采取一系列預(yù)防措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。3.2.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)處理，以減輕其對(duì)組織的損害。3.3控制措施3.3.1內(nèi)部控制建立完善的內(nèi)部控制體系，通過(guò)流程規(guī)范、權(quán)限設(shè)定等措施，有效控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3.3.2風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警潛在風(fēng)險(xiǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供數(shù)據(jù)支持。3.3.3培訓(xùn)和教育強(qiáng)化員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提升組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)能力。3.3.4持續(xù)改進(jìn)建立定期評(píng)估和改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)調(diào)整和完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保其持續(xù)有效性。四、總結(jié)如下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理是組