2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政合同（涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范）4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政合同（涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范）合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（監(jiān)管方）：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：________________________聯(lián)系電話：________________________2.乙方（被監(jiān)管方）：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：________________________聯(lián)系電話：________________________3.其他相關(guān)方：名稱：________________________地址：________________________聯(lián)系人：________________________聯(lián)系電話：________________________二、合同前言2.1背景和目的鑒于甲方作為監(jiān)管方，負(fù)責(zé)對(duì)乙方在金融領(lǐng)域的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)管，為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合同。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)金融法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》、《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關(guān)法律法規(guī)以及國(guó)家金融監(jiān)管政策制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)1.合規(guī)：指乙方在金融活動(dòng)中，遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法、合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防范：指乙方在金融活動(dòng)中，采取有效措施，預(yù)防和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。3.監(jiān)管：指甲方對(duì)乙方在金融領(lǐng)域的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和管理。3.2關(guān)鍵詞解釋1.金融領(lǐng)域：指銀行、證券、保險(xiǎn)、信托、基金等金融機(jī)構(gòu)及其相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。2.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范：指在金融領(lǐng)域，乙方需遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)，同時(shí)采取有效措施預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1.甲方有權(quán)對(duì)乙方在金融領(lǐng)域的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和管理。2.甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)資料和說(shuō)明，以核實(shí)其合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范情況。3.甲方有權(quán)對(duì)乙方違規(guī)行為進(jìn)行處罰，包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等。4.1乙方的權(quán)利和義務(wù)1.乙方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。2.乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)管工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和說(shuō)明。3.乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)安全、穩(wěn)定。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為2025年度。5.2合同履行地點(diǎn)合同履行地點(diǎn)為甲方和乙方所在地。5.3合同履行方式雙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和監(jiān)管要求，共同履行本合同約定的各項(xiàng)義務(wù)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1.合同期滿，雙方無(wú)續(xù)簽意向。2.雙方協(xié)商一致，決定終止合同。3.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。6.3終止程序1.雙方協(xié)商一致，簽訂終止合同協(xié)議。2.甲方對(duì)乙方在合同履行期間的行為進(jìn)行評(píng)估，并作出相應(yīng)處理。6.4終止后果1.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定，妥善處理剩余事務(wù)。2.雙方無(wú)權(quán)要求對(duì)方承擔(dān)因合同終止而產(chǎn)生的任何損失。3.本合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行各自的義務(wù)，直至合同約定的各項(xiàng)義務(wù)履行完畢。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：甲方根據(jù)乙方業(yè)務(wù)規(guī)模和監(jiān)管要求，按照雙方約定的費(fèi)率計(jì)算，用于支付甲方在履行監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中產(chǎn)生的合理費(fèi)用。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)：甲方對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)產(chǎn)生的費(fèi)用，包括但不限于專家咨詢費(fèi)、資料收集費(fèi)等。3.違約金：因乙方違反本合同約定而產(chǎn)生的違約金。7.2支付方式1.乙方應(yīng)在合同簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)，將監(jiān)管服務(wù)費(fèi)一次性支付給甲方。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)按實(shí)際發(fā)生支付，乙方應(yīng)在收到甲方開(kāi)具的發(fā)票后5個(gè)工作日內(nèi)支付。3.違約金在違約行為發(fā)生后，由甲方按照合同約定金額向乙方收取。7.3支付時(shí)間1.監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：乙方應(yīng)在合同簽訂后的5個(gè)工作日內(nèi)支付。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成后，乙方應(yīng)在收到甲方開(kāi)具的發(fā)票后5個(gè)工作日內(nèi)支付。3.違約金：在違約行為發(fā)生后，乙方應(yīng)在甲方通知后的5個(gè)工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.乙方應(yīng)按照約定的支付方式和時(shí)間，向甲方支付各項(xiàng)費(fèi)用。2.甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，向乙方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票。3.若乙方未按時(shí)支付費(fèi)用，甲方有權(quán)采取必要措施，包括但不限于暫?；蚪K止監(jiān)管服務(wù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未按照合同約定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.甲方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致乙方財(cái)產(chǎn)或信譽(yù)受到損害的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未按時(shí)支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)或違約金的，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金按日計(jì)算。2.乙方違反本合同約定，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.賠償金額：根據(jù)實(shí)際情況和損失程度確定。2.賠償方式：以貨幣形式支付，具體金額和支付方式由雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.雙方在本合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。2.本合同內(nèi)容及其附件。9.2保密期限本合同約定的保密期限為合同生效之日起至合同終止后5年。9.3保密履行方式1.雙方對(duì)本合同約定的保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的情況。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)、海嘯等。2.社會(huì)事件：戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、政府禁令等。3.政府行為：政策調(diào)整、法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。2.雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題。3.因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的，雙方均不承擔(dān)違約責(zé)任。10.4不可抗力實(shí)例1.疫情爆發(fā)。2.國(guó)家政策調(diào)整。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.若協(xié)商不成，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。2.仲裁或訴訟地點(diǎn)：________________________3.仲裁或訴訟機(jī)構(gòu)：________________________十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。2.如一方同意轉(zhuǎn)讓，另一方應(yīng)在收到通知后5個(gè)工作日內(nèi)給予答復(fù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.甲方作為監(jiān)管方，其權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。2.乙方在合同履行期間，其權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同簽訂后，甲方保留對(duì)乙方在金融領(lǐng)域合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作的監(jiān)督權(quán)和指導(dǎo)權(quán)。2.乙方同意，甲方有權(quán)隨時(shí)對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，以確保乙方遵守相關(guān)法律法規(guī)。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在乙方違反本合同約定時(shí)，采取必要措施包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等權(quán)利。2.甲方保留在乙方出現(xiàn)重大違規(guī)行為時(shí)，終止本合同的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本合同的修改和補(bǔ)充需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效力1.未經(jīng)雙方書(shū)面同意，本合同不得修改和補(bǔ)充。2.本合同的修改和補(bǔ)充自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)1.雙方應(yīng)相互提供必要的信息和資料，以支持對(duì)方的監(jiān)管工作。2.雙方應(yīng)共同參與監(jiān)管活動(dòng)，確保監(jiān)管工作的高效和準(zhǔn)確。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應(yīng)通過(guò)定期會(huì)議、書(shū)面報(bào)告、電子通訊等方式進(jìn)行協(xié)作和配合。2.雙方應(yīng)確保溝通渠道的暢通，及時(shí)解決監(jiān)管過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)，并受中華人民共和國(guó)法律的管轄。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間就涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范的全部約定，任何口頭或書(shū)面陳述均不構(gòu)成對(duì)本合同的修改。16.3增減條款1.未經(jīng)雙方書(shū)面同意，本合同的任何條款不得增減。2.本合同任何條款的增減均需以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議，并經(jīng)雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（監(jiān)管方）：代表（簽字）：________________________日期：________________________蓋章：________________________乙方（被監(jiān)管方）：代表（簽字）：________________________日期：________________________蓋章：________________________其他相關(guān)方：代表（簽字）：________________________日期：________________________蓋章：________________________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方監(jiān)管職責(zé)說(shuō)明2.乙方合規(guī)經(jīng)營(yíng)報(bào)告模板3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告4.監(jiān)管服務(wù)費(fèi)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)5.違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)6.保密協(xié)議7.爭(zhēng)議解決流程圖8.合同修改和補(bǔ)充協(xié)議9.協(xié)作與配合工作計(jì)劃10.相關(guān)法律法規(guī)和政策文件二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按時(shí)支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)或違約金。乙方違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或內(nèi)部規(guī)章制度，導(dǎo)致合規(guī)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題。乙方未按照合同約定提供相關(guān)資料和說(shuō)明。甲方未按照合同約定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失。2.違約行為的認(rèn)定：甲方根據(jù)乙方提供的信息、現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等，認(rèn)定乙方是否存在違約行為。乙方根據(jù)甲方提供的證據(jù)，對(duì)違約行為提出異議，雙方協(xié)商解決。三、法律名詞及解釋：1.合規(guī)：指遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、內(nèi)部規(guī)章制度，確保經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法、合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)防范：指采取有效措施預(yù)防和控制可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。3.監(jiān)管：指監(jiān)管方對(duì)被監(jiān)管方在金融領(lǐng)域的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和管理。4.不可抗力：指因自然災(zāi)害、社會(huì)事件、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免、不可克服的原因，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或履行困難的情況。5.爭(zhēng)議解決：指雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭(zhēng)議。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方未按時(shí)提供合規(guī)經(jīng)營(yíng)報(bào)告。解決辦法：甲方應(yīng)定期提醒乙方提供報(bào)告，并在逾期后采取必要措施，如警告、罰款等。2.問(wèn)題：甲方未及時(shí)對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。解決辦法：甲方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃，并確保按時(shí)完成評(píng)估工作。3.問(wèn)題：雙方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中意見(jiàn)不一致。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式，尋求爭(zhēng)議解決。4.問(wèn)題：合同執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)不可抗力事件。解決辦法：雙方應(yīng)按照合同約定，協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問(wèn)題。5.問(wèn)題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應(yīng)共同研究合同條款，確保對(duì)合同內(nèi)容的理解一致。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱：________________________2.第三方地址：________________________3.第三方聯(lián)系人：________________________4.第三方聯(lián)系電話：________________________第三方的責(zé)任：1.第三方作為獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的評(píng)估。2.第三方應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展評(píng)估工作，確保評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。第三方的權(quán)利：1.第三方有權(quán)要求乙方提供必要的資料和說(shuō)明，以完成評(píng)估工作。2.第三方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。第三方的義務(wù)：1.第三方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成對(duì)乙方的評(píng)估工作，并向甲方提交評(píng)估報(bào)告。2.第三方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款乙方的權(quán)利：1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定履行監(jiān)管職責(zé)，確保乙方合法權(quán)益不受侵害。2.乙方有權(quán)要求甲方提供必要的監(jiān)管指導(dǎo)和支持，幫助乙方提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。乙方的利益條款：1.甲方應(yīng)定期向乙方通報(bào)監(jiān)管政策和法規(guī)的變動(dòng)，幫助乙方及時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略。2.甲方應(yīng)定期對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)和指導(dǎo)，提升乙方的合規(guī)意識(shí)。甲方的違約及限制條款：1.甲方違反合同約定，未履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。2.甲方不得利用監(jiān)管職權(quán)謀取不正當(dāng)利益，否則乙方有權(quán)向有關(guān)部門舉報(bào)。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款甲方的權(quán)利：1.甲方可根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管政策，對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范的監(jiān)督檢查。2.甲方可要求乙方提供必要的資料和說(shuō)明，以核實(shí)其合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況。甲方的利益條款：1.甲方有權(quán)對(duì)乙方的違規(guī)行為進(jìn)行處罰，包括但不限于警告、罰款、暫停業(yè)務(wù)等。2.甲方有權(quán)要求乙方改進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，確保金融市場(chǎng)的穩(wěn)定和安全。乙方的違約及限制條款：1.乙方違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或內(nèi)部規(guī)章制度，導(dǎo)致合規(guī)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。2.乙方未按時(shí)支付監(jiān)管服務(wù)費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)或違約金的，應(yīng)向甲方支付滯納金。3.乙方不得利用監(jiān)管信息謀取不正當(dāng)利益，否則乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。全文完。2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政合同（涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范）1本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.3聯(lián)系方式2.合同簽訂依據(jù)及目的2.1合同簽訂依據(jù)2.2合同簽訂目的3.合同期限3.1合同起始日期3.2合同終止日期4.合同主體4.1合同主體資格4.2合同主體權(quán)利義務(wù)5.涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范要求5.1合規(guī)要求5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.3違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)處理6.監(jiān)管職責(zé)與權(quán)限6.1監(jiān)管職責(zé)6.2監(jiān)管權(quán)限6.3監(jiān)管方式7.監(jiān)管工作流程7.1監(jiān)管啟動(dòng)7.2監(jiān)管調(diào)查7.3監(jiān)管處理8.信息披露與保密8.1信息披露8.2保密義務(wù)9.合同履行與監(jiān)督9.1合同履行9.2監(jiān)督措施10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.2合同終止條件12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)13.合同生效及修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序14.其他約定14.1法律適用14.2合同份數(shù)14.3其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1雙方名稱及地址1.1.1合同甲方：[甲方全稱]1.1.2合同甲方地址：[甲方詳細(xì)地址]1.1.3合同乙方：[乙方全稱]1.1.4合同乙方地址：[乙方詳細(xì)地址]1.2雙方法定代表人或授權(quán)代表1.2.1合同甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.2.2合同甲方授權(quán)代表：[甲方授權(quán)代表姓名]1.2.3合同乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.2.4合同乙方授權(quán)代表：[乙方授權(quán)代表姓名]1.3聯(lián)系方式1.3.1合同甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系電話]1.3.2合同乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系電話]2.合同簽訂依據(jù)及目的2.1合同簽訂依據(jù)2.1.1相關(guān)法律法規(guī)2.1.2國(guó)家政策文件2.1.3行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)2.2合同簽訂目的2.2.1確保涉金融領(lǐng)域合規(guī)2.2.2防范金融風(fēng)險(xiǎn)2.2.3促進(jìn)廉政建設(shè)3.合同期限3.1合同起始日期：2025年1月1日3.2合同終止日期：2025年12月31日4.合同主體4.1合同主體資格4.1.1甲方具備從事金融監(jiān)管業(yè)務(wù)的合法資格4.1.2乙方具備從事金融業(yè)務(wù)的合法資格4.2合同主體權(quán)利義務(wù)4.2.1甲方權(quán)利：（1）對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管；（2）對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)督；（3）對(duì)乙方廉政建設(shè)情況進(jìn)行檢查。4.2.2甲方義務(wù)：（1）依法履行監(jiān)管職責(zé)；（2）保障乙方合法權(quán)益；（3）保守乙方商業(yè)秘密。4.2.3乙方權(quán)利：（1）要求甲方依法履行監(jiān)管職責(zé)；（2）對(duì)甲方監(jiān)管行為提出異議；（3）依法維護(hù)自身合法權(quán)益。4.2.4乙方義務(wù)：（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（2）配合甲方監(jiān)管工作；（3）加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范金融風(fēng)險(xiǎn)；（4）加強(qiáng)廉政建設(shè)，杜絕腐敗現(xiàn)象。5.涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范要求5.1合規(guī)要求5.1.1乙方應(yīng)遵守國(guó)家金融法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)；5.1.2乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)操作合規(guī)；5.1.3乙方應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，確保金融風(fēng)險(xiǎn)可控。5.2風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.2.1乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)控制等；5.2.2乙方應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)識(shí)別和評(píng)估金融風(fēng)險(xiǎn)；5.2.3乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，確保風(fēng)險(xiǎn)可控。5.3違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)處理5.3.1乙方發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告甲方；5.3.2甲方接到報(bào)告后，應(yīng)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)；5.3.3對(duì)違規(guī)行為，甲方將依法進(jìn)行處理。6.監(jiān)管職責(zé)與權(quán)限6.1監(jiān)管職責(zé)6.1.1甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)監(jiān)管；6.1.2甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)行監(jiān)督；6.1.3甲方負(fù)責(zé)對(duì)乙方廉政建設(shè)情況進(jìn)行檢查。6.2監(jiān)管權(quán)限6.2.1甲方有權(quán)要求乙方提供相關(guān)資料；6.2.2甲方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；6.2.3甲方有權(quán)對(duì)乙方違規(guī)行為進(jìn)行處罰。6.3監(jiān)管方式6.3.1甲方通過(guò)定期檢查、專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式進(jìn)行監(jiān)管；6.3.2甲方可通過(guò)信息化手段進(jìn)行遠(yuǎn)程監(jiān)管。8.信息披露與保密8.1信息披露8.1.1乙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。8.1.2乙方應(yīng)通過(guò)公司公告、官方網(wǎng)站等渠道，及時(shí)發(fā)布重大事項(xiàng)和定期報(bào)告。8.2保密義務(wù)8.2.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。8.2.2未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或公開(kāi)合同內(nèi)容或相關(guān)信息。9.合同履行與監(jiān)督9.1合同履行9.1.1雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.1.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范工作進(jìn)展情況。9.2監(jiān)督措施9.2.1甲方有權(quán)對(duì)乙方履行合同情況進(jìn)行監(jiān)督，包括但不限于定期檢查、現(xiàn)場(chǎng)審查等。9.2.2甲方發(fā)現(xiàn)乙方未履行合同義務(wù)或存在違規(guī)行為時(shí)，有權(quán)要求乙方立即整改。10.違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1乙方未按照合同約定履行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)；10.1.2乙方違反國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；10.1.3乙方泄露或公開(kāi)合同內(nèi)容或相關(guān)信息；10.2違約責(zé)任10.2.1乙方違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2甲方有權(quán)采取法律手段追究乙方的違約責(zé)任。11.合同解除與終止11.1合同解除條件11.1.1乙方嚴(yán)重違反合同約定，經(jīng)甲方書(shū)面通知后仍未整改；11.1.2合同約定的解除條件成就；11.2合同終止條件11.2.1合同期限屆滿；11.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；11.2.3因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行。12.爭(zhēng)議解決12.1爭(zhēng)議解決方式12.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議；12.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)12.2.1雙方同意將爭(zhēng)議提交至[具體仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。13.合同生效及修改13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章；13.1.2合同簽訂地法律有效；13.2合同修改程序13.2.1合同任何一方提出修改建議，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方；13.2.2雙方協(xié)商一致后，簽訂修改協(xié)議，作為合同附件。14.其他約定14.1法律適用14.1.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律；14.2合同份數(shù)14.2.1本合同一式[具體份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力；14.3其他約定事項(xiàng)14.3.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；14.3.2本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方以外的，在合同履行過(guò)程中可能介入的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件15.2.1雙方一致同意第三方介入；15.2.2第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力；15.2.3第三方介入的內(nèi)容、方式及期限在合同中明確約定。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)。15.3.2第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，因自身原因造成的損失，由第三方自行承擔(dān)。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和法律法規(guī)，獲取必要的信息和資料；15.4.2第三方有權(quán)對(duì)乙方進(jìn)行合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。15.5第三方費(fèi)用15.5.1第三方費(fèi)用由合同雙方另行協(xié)商確定；15.5.2第三方費(fèi)用在合同履行過(guò)程中支付。16.甲乙方額外條款16.1甲方法定代表人或授權(quán)代表在第三方介入時(shí)，應(yīng)向第三方提供必要的授權(quán)文件。16.2乙方應(yīng)配合第三方進(jìn)行相關(guān)工作，包括但不限于提供信息、資料和場(chǎng)地等。16.3乙方在第三方介入期間，應(yīng)保持正常的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，不得因第三方介入而影響正常業(yè)務(wù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定依據(jù)17.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的資質(zhì)證明、過(guò)往業(yè)績(jī)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等因素確定；17.1.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中明確約定。17.2第三方責(zé)任限額的具體內(nèi)容17.2.1第三方因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蛟斐蓳p失，其賠償責(zé)任不超過(guò)合同約定責(zé)任限額；17.2.2第三方責(zé)任限額不適用于因不可抗力、乙方原因或第三方故意行為導(dǎo)致的損失。17.3第三方責(zé)任限額的調(diào)整17.3.1第三方責(zé)任限額在合同履行過(guò)程中，如因特殊情況需要調(diào)整，雙方應(yīng)協(xié)商一致；17.3.2調(diào)整后的第三方責(zé)任限額應(yīng)在合同中予以明確。18.第三方與其他各方的劃分說(shuō)明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方的關(guān)系為服務(wù)合同關(guān)系，甲方為服務(wù)接受方；18.1.2第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方，不得因甲方的原因影響其獨(dú)立性和公正性。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方的關(guān)系為監(jiān)督合同關(guān)系，乙方為被監(jiān)督方；18.2.2第三方應(yīng)獨(dú)立于乙方，不得因乙方的原因影響其獨(dú)立性和公正性。18.3第三方與合同雙方的劃分18.3.1第三方與合同雙方均為獨(dú)立主體，各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；18.3.2第三方在合同履行過(guò)程中，應(yīng)公平、公正地處理合同雙方的關(guān)系。19.第三方介入的合同附件19.1第三方介入?yún)f(xié)議19.1.1第三方介入?yún)f(xié)議作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力；19.1.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)包括第三方的基本信息、介入內(nèi)容、責(zé)任限額等。19.2第三方資質(zhì)證明19.2.1第三方資質(zhì)證明作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力；19.2.2第三方資質(zhì)證明應(yīng)包括第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)包含第三方的基本信息、介入內(nèi)容、責(zé)任限額、費(fèi)用、保密條款等。說(shuō)明：本協(xié)議作為合同附件，與合同具有同等法律效力。2.第三方資質(zhì)證明詳細(xì)要求：包括第三方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、過(guò)往業(yè)績(jī)證明等。說(shuō)明：證明第三方具備履行合同所需的專業(yè)能力和資質(zhì)。3.合同雙方授權(quán)代表授權(quán)書(shū)詳細(xì)要求：授權(quán)代表姓名、職務(wù)、授權(quán)事項(xiàng)、授權(quán)期限等。說(shuō)明：證明授權(quán)代表的合法授權(quán)，確保合同履行過(guò)程中的代表行為有效。4.合同履行情況報(bào)告詳細(xì)要求：包括合同履行進(jìn)度、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范措施執(zhí)行情況等。說(shuō)明：用于甲方監(jiān)督乙方履行合同情況，確保合同目的實(shí)現(xiàn)。5.爭(zhēng)議解決文件詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議雙方協(xié)商記錄、調(diào)解協(xié)議、仲裁裁決等。說(shuō)明：用于解決合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。6.違約責(zé)任認(rèn)定文件詳細(xì)要求：包括違約行為認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、賠償金額等。說(shuō)明：用于明確違約責(zé)任，保障合同雙方的合法權(quán)益。7.第三方責(zé)任限額調(diào)整文件詳細(xì)要求：包括責(zé)任限額調(diào)整原因、調(diào)整后的責(zé)任限額等。說(shuō)明：用于在合同履行過(guò)程中，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整第三方責(zé)任限額。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按照合同約定履行合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范義務(wù)；乙方違反國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；乙方泄露或公開(kāi)合同內(nèi)容或相關(guān)信息；第三方因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蛟斐蓳p失。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為發(fā)生的事實(shí)；違約行為的嚴(yán)重程度；違約行為對(duì)合同履行的影響；違約行為給合同雙方造成的損失。3.違約責(zé)任認(rèn)定示例：乙方未按照合同約定進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，造成甲方損失100萬(wàn)元。違約責(zé)任認(rèn)定：乙方未履行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估義務(wù)，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。第三方在執(zhí)行合同過(guò)程中，因自身原因?qū)е聰?shù)據(jù)泄露，造成甲方損失50萬(wàn)元。違約責(zé)任認(rèn)定：第三方因自身原因?qū)е聰?shù)據(jù)泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。全文完。2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政合同（涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范）2合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同編號(hào)3.合同簽訂日期4.合同生效日期5.合同終止日期6.合同雙方基本信息7.合同簽訂地點(diǎn)二、合同目的與原則1.合同目的2.合同原則3.合同適用范圍三、監(jiān)管內(nèi)容1.監(jiān)管對(duì)象2.監(jiān)管范圍3.監(jiān)管要求4.監(jiān)管方式5.監(jiān)管頻率6.監(jiān)管報(bào)告四、廉政要求1.廉政承諾2.廉政制度3.廉政教育4.廉政監(jiān)督5.廉政舉報(bào)五、合規(guī)要求1.合規(guī)承諾2.合規(guī)制度3.合規(guī)培訓(xùn)4.合規(guī)檢查5.合規(guī)整改六、風(fēng)險(xiǎn)防范1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.風(fēng)險(xiǎn)控制4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警5.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告七、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任3.違約處理4.違約賠償5.違約解除八、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用5.爭(zhēng)議解決期限九、合同變更與解除1.合同變更條件2.合同解除條件3.合同變更程序4.合同解除程序5.合同變更與解除通知十、合同終止1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同終止通知4.合同終止后處理5.合同終止日期十一、合同附件1.附件一：廉政制度2.附件二：合規(guī)制度3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)防范制度4.附件四：爭(zhēng)議解決規(guī)則5.附件五：其他相關(guān)文件十二、合同簽署1.簽署人姓名2.簽署人職務(wù)3.簽署日期4.簽署地點(diǎn)5.簽署單位十三、合同生效1.合同生效條件2.合同生效日期3.合同生效通知4.合同生效地點(diǎn)5.合同生效單位十四、其他1.通知方式2.通知地址3.不可抗力4.合同份數(shù)5.合同解釋合同編號(hào)_________一、合同概述1.合同名稱：2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政合同（涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范）2.合同編號(hào)：_______3.合同簽訂日期：_______4.合同生效日期：_______5.合同終止日期：_______6.合同雙方基本信息：a.甲方：_______b.乙方：_______7.合同簽訂地點(diǎn)：_______二、合同目的與原則1.合同目的：a.規(guī)范金融領(lǐng)域場(chǎng)監(jiān)管行為b.加強(qiáng)廉政建設(shè)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)2.合同原則：a.法律法規(guī)原則b.廉潔自律原則c.風(fēng)險(xiǎn)防范原則d.公平公正原則3.合同適用范圍：a.適用于甲方對(duì)乙方在金融領(lǐng)域的場(chǎng)監(jiān)管工作b.適用于乙方在金融領(lǐng)域內(nèi)的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范工作三、監(jiān)管內(nèi)容1.監(jiān)管對(duì)象：a.乙方在金融領(lǐng)域內(nèi)的所有業(yè)務(wù)活動(dòng)b.乙方分支機(jī)構(gòu)及關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)活動(dòng)2.監(jiān)管范圍：a.乙方經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性b.乙方內(nèi)部控制制度的完善性c.乙方風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性3.監(jiān)管要求：a.乙方必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策b.乙方必須建立健全內(nèi)部控制制度c.乙方必須有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)4.監(jiān)管方式：a.定期檢查b.不定期抽查c.專項(xiàng)檢查5.監(jiān)管頻率：a.年度檢查b.季度檢查c.月度檢查6.監(jiān)管報(bào)告：a.乙方應(yīng)定期向甲方提交監(jiān)管報(bào)告b.監(jiān)管報(bào)告應(yīng)包括合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)狀況等內(nèi)容四、廉政要求1.廉政承諾：a.乙方承諾遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策b.乙方承諾廉潔自律，不得利用職務(wù)之便謀取私利2.廉政制度：a.乙方應(yīng)建立健全廉政制度b.廉政制度應(yīng)包括廉政教育、廉政監(jiān)督、廉政舉報(bào)等內(nèi)容3.廉政教育：a.乙方應(yīng)定期開(kāi)展廉政教育活動(dòng)b.廉政教育應(yīng)覆蓋所有員工4.廉政監(jiān)督：a.乙方應(yīng)設(shè)立廉政監(jiān)督機(jī)構(gòu)b.廉政監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)督廉政制度的執(zhí)行情況5.廉政舉報(bào)：a.乙方應(yīng)設(shè)立廉政舉報(bào)渠道b.廉政舉報(bào)應(yīng)得到及時(shí)處理五、合規(guī)要求1.合規(guī)承諾：a.乙方承諾遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策b.乙方承諾建立健全合規(guī)制度2.合規(guī)制度：a.乙方應(yīng)建立健全合規(guī)制度b.合規(guī)制度應(yīng)包括合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)整改等內(nèi)容3.合規(guī)培訓(xùn)：a.乙方應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)b.合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)覆蓋所有員工4.合規(guī)檢查：a.乙方應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)檢查b.合規(guī)檢查應(yīng)包括合規(guī)性、有效性、持續(xù)性等內(nèi)容5.合規(guī)整改：a.乙方應(yīng)針對(duì)合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改b.整改措施應(yīng)具體、明確、有效六、風(fēng)險(xiǎn)防范1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：a.乙方應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別b.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：a.乙方應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估b.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響程度等內(nèi)容3.風(fēng)險(xiǎn)控制：a.乙方應(yīng)采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)b.風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等4.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：a.乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制b.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)能夠及時(shí)識(shí)別和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)5.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：a.乙方應(yīng)定期向甲方提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告b.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容八、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：a.協(xié)商解決b.仲裁c.訴訟2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：a.甲方所在地仲裁委員會(huì)b.人民法院3.爭(zhēng)議解決程序：a.雙方應(yīng)嘗試通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議b.若協(xié)商無(wú)果，任何一方均可向約定的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提起仲裁或訴訟4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：a.除非另有約定，爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)b.若雙方協(xié)商一致，爭(zhēng)議解決費(fèi)用可由雙方分擔(dān)5.爭(zhēng)議解決期限：a.自爭(zhēng)議發(fā)生之日起，雙方應(yīng)在____天內(nèi)達(dá)成和解或向爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)提起仲裁或訴訟九、合同變更與解除1.合同變更條件：a.雙方協(xié)商一致b.符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求2.合同解除條件：a.合同到期b.雙方協(xié)商一致c.一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后____日內(nèi)未予糾正3.合同變更程序：a.雙方應(yīng)簽署書(shū)面變更協(xié)議b.變更協(xié)議應(yīng)作為合同附件4.合同解除程序：a.雙方應(yīng)簽署書(shū)面解除協(xié)議b.解除協(xié)議應(yīng)作為合同附件5.合同變更與解除通知：a.變更或解除合同的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方十、合同終止1.合同終止條件：a.合同到期b.雙方協(xié)商一致c.一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后____日內(nèi)未予糾正d.不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行2.合同終止程序：a.雙方應(yīng)簽署書(shū)面終止協(xié)議b.終止協(xié)議應(yīng)作為合同附件3.合同終止通知：a.終止合同的通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送至對(duì)方4.合同終止后處理：a.雙方應(yīng)妥善處理合同終止后的遺留問(wèn)題b.雙方應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管政策的要求進(jìn)行清算5.合同終止日期：a.合同終止日期以書(shū)面終止協(xié)議中約定的日期為準(zhǔn)十一、合同附件1.附件一：廉政制度2.附件二：合規(guī)制度3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)防范制度4.附件四：爭(zhēng)議解決規(guī)則5.附件五：其他相關(guān)文件十二、合同簽署1.簽署人姓名：a.甲方代表：b.乙方代表：2.簽署人職務(wù)：a.甲方職務(wù)：b.乙方職務(wù)：3.簽署日期：a.甲方簽署日期：b.乙方簽署日期：4.簽署地點(diǎn)：a.甲方簽署地點(diǎn)：b.乙方簽署地點(diǎn)：5.簽署單位：a.甲方單位：b.乙方單位：十三、合同生效1.合同生效條件：a.雙方簽署并加蓋公章b.合同經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)2.合同生效日期：a.合同簽署日期3.合同生效通知：a.雙方應(yīng)以書(shū)面形式通知對(duì)方合同生效4.合同生效地點(diǎn)：a.合同簽署地點(diǎn)5.合同生效單位：a.雙方單位十四、其他1.通知方式：a.郵寄b.傳真c.電子郵件2.通知地址：a.甲方地址：b.乙方地址：3.不可抗力：a.因不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方互不承擔(dān)責(zé)任b.不可抗力事件包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等4.合同份數(shù)：a.合同一式____份，雙方各執(zhí)____份5.合同解釋：a.本合同未盡事宜，按法律法規(guī)和監(jiān)管政策執(zhí)行[甲方代表簽字][乙方代表簽字][甲方單位蓋章][乙方單位蓋章][簽署日期：____年____月____日]多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款a.甲方作為監(jiān)管方，對(duì)乙方在金融領(lǐng)域的業(yè)務(wù)活動(dòng)具有主導(dǎo)權(quán)。b.甲方有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管政策對(duì)乙方的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。c.甲方有權(quán)要求乙方定期提交業(yè)務(wù)報(bào)告，包括但不限于合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)狀況等。2.甲方監(jiān)督權(quán)條款a.甲方有權(quán)對(duì)乙方的內(nèi)部控制制度進(jìn)行定期審查，確保其符合監(jiān)管要求。b.甲方有權(quán)要求乙方對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，并提交整改報(bào)告。c.甲方有權(quán)對(duì)乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行評(píng)估，并提出改進(jìn)建議。3.甲方培訓(xùn)權(quán)條款a.甲方有權(quán)組織或委托第三方對(duì)乙方員工進(jìn)行廉政教育和合規(guī)培訓(xùn)。b.甲方有權(quán)要求乙方定期組織內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。4.甲方信息共享權(quán)條款a.甲方有權(quán)與乙方共享監(jiān)管信息和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，以幫助乙方及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)策略。b.甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)報(bào)告重大業(yè)務(wù)變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)事件等，確保信息透明。5.甲方違約責(zé)任條款a.若甲方未履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方遭受損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。b.若甲方違反合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.乙方自主權(quán)條款a.乙方在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管政策的前提下，有權(quán)自主開(kāi)展金融業(yè)務(wù)。b.乙方有權(quán)根據(jù)自身業(yè)務(wù)需求調(diào)整內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理措施。2.乙方?jīng)Q策權(quán)條款a.乙方有權(quán)根據(jù)自身情況，決定是否接受甲方的監(jiān)管意見(jiàn)和建議。b.乙方有權(quán)在必要時(shí)拒絕甲方的監(jiān)管要求，但應(yīng)提供合理的解釋。3.乙方信息保密權(quán)條款a.乙方有權(quán)對(duì)自身業(yè)務(wù)信息和客戶信息進(jìn)行保密。b.甲方在履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)遵守乙方信息保密原則。4.乙方合規(guī)責(zé)任條款a.乙方應(yīng)承擔(dān)合規(guī)責(zé)任，確保自身業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管政策。b.乙方違反合同約定或法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。5.乙方違約責(zé)任條款a.若乙方未履行合同義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。b.若乙方違反合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明1.第三方中介條款a.本合同中提到的第三方中介是指在甲方和乙方之間提供專業(yè)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。b.第三方中介的選取應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。2.第三方中介職責(zé)條款a.第三方中介應(yīng)按照合同約定，為甲方和乙方提供專業(yè)服務(wù)。b.第三方中介應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.第三方中介費(fèi)用條款a.第三方中介的費(fèi)用由甲方和乙方按合同約定分擔(dān)。b.第三方中介的費(fèi)用應(yīng)合理，不得過(guò)高。4.第三方中介責(zé)任條款a.第三方中介在履行職責(zé)過(guò)程中，若因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。b.第三方中介違反合同約定，甲方或乙方有權(quán)要求其承擔(dān)違約責(zé)任。5.第三方中介更換條款a.若第三方中介無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，甲方和乙方可協(xié)商更換中介。b.更換中介應(yīng)遵循本合同的相關(guān)規(guī)定。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：廉政制度2.附件二：合規(guī)制度3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)防范制度4.附件四：爭(zhēng)議解決規(guī)則5.附件五：其他相關(guān)文件6.附件六：第三方中介服務(wù)協(xié)議7.附件七：培訓(xùn)計(jì)劃及記錄8.附件八：監(jiān)管報(bào)告模板9.附件九：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)10.附件十：保密協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：a.乙方未遵守國(guó)家法律法規(guī)和金融監(jiān)管政策。b.乙方未履行合同約定的監(jiān)管義務(wù)。c.乙方未按照合同約定提交監(jiān)管報(bào)告或整改報(bào)告。d.乙方未執(zhí)行甲方的監(jiān)管建議或整改要求。e.乙方泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。f.第三方中介未履行合同約定的服務(wù)義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：a.違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同約定、法律法規(guī)和監(jiān)管政策。b.甲方有權(quán)根據(jù)事實(shí)和證據(jù)認(rèn)定違約行為。c.違約行為的認(rèn)定需經(jīng)雙方協(xié)商一致。三、法律名詞及解釋：1.合同：指雙方當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。2.法律法規(guī)：指國(guó)家制定或認(rèn)可，以國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范。3.監(jiān)管：指國(guó)家對(duì)特定行業(yè)或領(lǐng)域進(jìn)行的管理和監(jiān)督。4.廉政：指官員或工作人員廉潔自律，不貪污受賄。5.合規(guī)：指企業(yè)或個(gè)人遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。6.風(fēng)險(xiǎn)：指可能對(duì)預(yù)期結(jié)果產(chǎn)生負(fù)面影響的不確定性。7.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方對(duì)甲方監(jiān)管意見(jiàn)有異議。解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不成可提交爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)。2.問(wèn)題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方更換第三方中介，或與第三方中介協(xié)商解決。3.問(wèn)題：信息保密問(wèn)題。解決辦法：雙方應(yīng)簽訂保密協(xié)議，并采取措施保護(hù)商業(yè)秘密。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為金融監(jiān)管部門，乙方為金融機(jī)構(gòu)。2.甲方為金融機(jī)構(gòu)，乙方為金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)。3.甲方為金融機(jī)構(gòu)，乙方為第三方中介機(jī)構(gòu)。4.甲方為金融機(jī)構(gòu)，乙方為金融機(jī)構(gòu)員工。全文完。2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政合同（涉金融領(lǐng)域合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)防范）3合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：2.乙方：3.其他相關(guān)方：二、合同前言2.1背景：為加強(qiáng)金融領(lǐng)域廉政建設(shè)，規(guī)范金融秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)及政策要求，甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政事宜達(dá)成如下協(xié)議。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在2025年度場(chǎng)監(jiān)管廉政工作中的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，共同維護(hù)金融領(lǐng)域廉政建設(shè)，確保金融業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)：1.廉政：指在金融領(lǐng)域，依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，堅(jiān)決反對(duì)腐敗，維護(hù)金融秩序，保障國(guó)家金融安全。2.合規(guī)：指在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中，遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行。3.風(fēng)險(xiǎn)防范：指在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中，通過(guò)識(shí)別、評(píng)估、控制風(fēng)險(xiǎn)，確保金融業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.場(chǎng)監(jiān)管：指對(duì)金融市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)及金融業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)金融市場(chǎng)秩序、防范金融風(fēng)險(xiǎn)。2.廉政合同：指甲乙雙方就廉政建設(shè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面達(dá)成的協(xié)議。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1.依法依規(guī)開(kāi)展場(chǎng)監(jiān)管工作，維護(hù)金融市場(chǎng)秩序；2.對(duì)乙方在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的違規(guī)行為進(jìn)行查處；3.對(duì)乙方進(jìn)行廉政教育和培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)；4.保障乙方合法權(quán)益，對(duì)乙方進(jìn)行公平、公正、公開(kāi)的監(jiān)管。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1.嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及內(nèi)部管理制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健運(yùn)行；2.積極配合甲方開(kāi)展場(chǎng)監(jiān)管工作，及時(shí)提供相關(guān)資料和配合調(diào)查；3.加強(qiáng)廉政建設(shè)，提高員工廉潔自律意識(shí)；4.對(duì)內(nèi)部員工進(jìn)行合規(guī)教育和培訓(xùn)，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：自合同簽訂之日起至2025年12月31日止。5.2合同履行地點(diǎn)：甲方監(jiān)管范圍內(nèi)。5.3合同履行方式：甲乙雙方按照國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及內(nèi)部管理制度，共同開(kāi)展場(chǎng)監(jiān)管廉政工作。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.合同期限屆滿；2.甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；3.出現(xiàn)法定解除合同的情形。6.3終止程序：1.雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議；2.出現(xiàn)法定解除合同的情形，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。6.4終止后果：1.合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照合同約定，妥善處理未了事項(xiàng)；2.合同終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，不得泄露合同內(nèi)容。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1.監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：甲方根據(jù)乙方業(yè)務(wù)規(guī)模和監(jiān)管需求，按照雙方協(xié)商的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取。2.培訓(xùn)費(fèi)用：甲方為乙方提供廉政教育和合規(guī)培訓(xùn)，費(fèi)用包括講師費(fèi)、場(chǎng)地費(fèi)、資料費(fèi)等。3.專項(xiàng)調(diào)查費(fèi)用：甲方在執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中，如需進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，費(fèi)用由甲方承擔(dān)。4.其他費(fèi)用：根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致的其他費(fèi)用。7.2支付方式1.甲方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票后，乙方應(yīng)在收到發(fā)票之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)費(fèi)用。2.乙方可以選擇銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他雙方認(rèn)可的支付方式。7.3支付時(shí)間1.監(jiān)管服務(wù)費(fèi)：按季度支付，乙方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)支付該季度費(fèi)用。2.培訓(xùn)費(fèi)用：在培訓(xùn)結(jié)束后，乙方應(yīng)在收到發(fā)票之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付培訓(xùn)費(fèi)用。3.專項(xiàng)調(diào)查費(fèi)用：在專項(xiàng)調(diào)查結(jié)束后，乙方應(yīng)在收到發(fā)票之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付調(diào)查費(fèi)用。7.4支付條款1.乙方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)確?？铐?xiàng)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。2.甲方應(yīng)在收到乙方支付的費(fèi)用后，及時(shí)提供相應(yīng)的服務(wù)或進(jìn)行相應(yīng)的監(jiān)管工作。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1.甲方未能按照合同約定提供監(jiān)管服務(wù)或培訓(xùn)，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為未履行部分費(fèi)用的20%。2.甲方違反保密條款，泄露乙方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2乙方違約1.乙方未能按時(shí)支付費(fèi)用，應(yīng)向甲方支付滯納金，滯納金為逾期未付款項(xiàng)的每日萬(wàn)分之五。2.乙方違反保密條款，泄露甲方或第三方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1.違約金和賠償金額的具體計(jì)算方式，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定。2.賠償方式可以包括貨幣賠償、實(shí)物賠償或其他雙方認(rèn)可的賠償方式。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.本合同涉及的雙方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。2.甲方在執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中獲取的乙方內(nèi)部信息。9.2保密期限1.本合同約定的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后3年。9.3保密履行方式1.雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力事件1.自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等。2.戰(zhàn)爭(zhēng)：包括戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、軍事行動(dòng)等。3.政府行為：政策變動(dòng)、法律法規(guī)修改等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1.發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。2.不可抗力事件導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決，合理分擔(dān)損失。10.4不可抗力實(shí)例1.自然災(zāi)害：地震導(dǎo)致甲方辦公地點(diǎn)受損，無(wú)法正常履行監(jiān)管職責(zé)。2.政府行為：政府出臺(tái)新政策，要求乙方調(diào)整業(yè)務(wù)模式。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決1.雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商期限為收到爭(zhēng)議通知之日起30個(gè)工作日。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟1.協(xié)商不成的，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。2.雙方也可協(xié)商一致選擇仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定1.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得將合同權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。2.經(jīng)雙方同意，合同權(quán)利和義務(wù)可以轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同涉及的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等不得轉(zhuǎn)讓。2.合同約定的特定權(quán)利和義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.本合同簽訂后，甲乙雙方仍保留各自的法律權(quán)利，包括但不限于合同解除權(quán)、違約追究權(quán)等。2.未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得擅自變更、轉(zhuǎn)讓或放棄其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留對(duì)乙方在金融業(yè)務(wù)活動(dòng)中是否存在違規(guī)行為的監(jiān)管權(quán)。2.乙方保留對(duì)甲方在執(zhí)行監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中是否存在不當(dāng)行為的投訴權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序1.本合同的修改和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。2.修改和補(bǔ)充的內(nèi)容作為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補(bǔ)充效