2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫 (二)

2023年基金從業(yè)資格證之證券投資基金

基礎(chǔ)知識通關(guān)題庫（附答案）

單選題（共80題）

1、（）是指私募股權(quán)基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場

出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】C

2、利潤表是（）報表。

A.靜態(tài)

B.動態(tài)

C.長期

D.短期

【答案】B

3、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是（）。

A.優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)

B.債券的投票權(quán)次于普通股

C.投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致

D.普通股按持股比例投票

【答案】D

4、用復利計算第n期終值的公式為()。

A.FV=PV(1+in)

B.PV=FV(1+in)

C.FV=PV(1+i)n

D.PV=FV(1+i)n

【答案】C

5、以下關(guān)于詹森a說法不正確的是()。

A.詹森a是在CAPM上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標

B.若ap=O.則說明基金組合的收益率與處于相同風險水平的被動組

合的收益率不存在顯著差異

C.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)

D.當呼>0時，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)

【答案】D

6、()認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償，

其非系統(tǒng)性風險將得不到收益補償。

A.最大方差法模型

B.最小方差法模型

C.均值方差法模型

D.資本資產(chǎn)定價模型

【答案】D

7、承擔審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責任人是（）。

A.基金托管人

B.基金銷售機構(gòu)

C.注冊登記機構(gòu)

D.基金審計的會計師事務所

【答案】A

8、關(guān)于利率互換和貨幣互換的描述，錯誤的是（）。

A.利率互換采用凈額支付的方式

B.貨幣互換中雙方要以不同貨幣支付利息及本金

C.貨幣互換是指互換合約雙方同意在約定期限內(nèi)按不同的利息計算

方式分期向?qū)Ψ街Ц队蓭欧N相同的名義本金額所確定的利息

D.利率互換中互換雙方不交換本金

【答案】C

9、以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是（）0

A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集

B.績效評估與組合調(diào)整

C.構(gòu)建投資組合

D.風險控制

【答案】A

10、QDH基金可以投資于（）。

A.短期政府債券

B.購買不動產(chǎn)

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買實物商品

【答案】A

11、以下不屬于衍生工具構(gòu)成要素的是（）

A.漲跌幅限制

B.合約標的資產(chǎn)

C.到期日

D.交割價格

【答案】A

12、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）o

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】C

13、有保證債券根據(jù)（）不同，可分為抵押債券、質(zhì)押債券和擔保

債券。

A.保證的形式

B.交易方式

C.計息與付息

D.基準利率

【答案】A

14、某基金總資產(chǎn)60億元，總負債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)

為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣（）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.2

D.1

【答案】D

15、股票的（），即在股票票面上標明的金額。

A.票面價值

B.內(nèi)在價值

C.清算價值

D.賬面價值

【答案】A

16、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭

者對比，以決定該公司價值的方法。

A.內(nèi)在價值法

B.相對價值法

C.市場價值法

D.證券價值法

【答案】B

17、交貨人用交易所認可的替代品代替標準品進行實物交割時，收

貨人（）。

A.可以拒收

B.不能拒收

C.不能接受

D.視具體情況而定

【答案】B

18、下列不是基金業(yè)績評價應考慮的因素是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時間區(qū)間

C.基金業(yè)業(yè)績賠償

D.綜合考慮風險和收益

【答案】C

19、個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利

息收入、儲蓄存蓄利息收入需繳納（）的個人所得稅

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】A

20、（）以來，機構(gòu)投資者開始把部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)投到風險投資基金、

房地產(chǎn)、杠桿收購（LB0）和石油及天然氣投資項目當中。

A.20世紀70年代

B.20世紀80年代

C.20世紀60年代

D.20世紀90年代

【答案】B

21、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買

入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在

（）o

A.3%?5%

B.3%?8%

C.5%?10%

D.10%-15%

【答案】C

22、個人投資者投資基金的稅收、含免征的稅收、包括（）。

A.個人所得稅

B.企業(yè)所得稅

C.增值稅

D.營業(yè)稅

【答案】A

23、我國開放式基金每（）估值并于（）公告基金份額凈值。

A.交易日次日

B.周次周

C.月當曰

D.月次月

【答案】A

24、當投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量增加時，該組合的（）可以分散

化。

A.非系統(tǒng)性風險

B.系統(tǒng)性基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.市場風險

【答案】A

25、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期

限由交易雙方確定。

A.7

B.30

C.90

D.91

【答案】D

26、下列關(guān)于做市商的表述，不正確的是（）o

A.報價驅(qū)動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅(qū)動市場也

被稱為做市商制度

B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做

市商無法賺取利潤

C.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔,本身擁有

大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由

做市商報出

D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入；

當接到投資者購買某和證券的報價時，做市商用其自由證券賣出

【答案】B

27、以下選項關(guān)于委托指令種類的說法錯誤的是（）。

A.市價指令

B.定價指令

C.限價指令

D.止損指令

【答案】B

28、對于基金管理費，下列說法錯誤的是（）o

A.大部分股票基金按1.5%計取

B.債券基金的管理費率一般低于1%

C.為基金提供托管服務而向基金收取的費用

D.管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

【答案】C

29、100.2015年度，某公司的實收資本100億元，資本公積40億

元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應計入所有者權(quán)益

的金額為（）。

A.240億元

B.140億元

C.200億元

D.180億元

【答案】A

30、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風險，主要是（）o

A.市場風險

B.信用風險

C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風險

D.購買力風險

【答案】C

31、申請合格境外資者資格應當具備的條件不包括（）

A.最近一會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于3億美元

B.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

C.申清人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近

3年未受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

D.申清人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度；其證券監(jiān)管

機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)

管合作關(guān)系。

【答案】A

32、任何一家外資金融機構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機構(gòu)的遠期交易凈買

入總余額不得超過其人民幣營運資金的（）。

A.40%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】D

33、關(guān)于不同類型證券的投票權(quán)，以下表述正確的是（）。

A.優(yōu)先股有優(yōu)先投票權(quán)

B.債券的投票權(quán)次于普通股

C.投票權(quán)與現(xiàn)金流量權(quán)保持一致

D.普通股按持股比例投票

【答案】D

34、（）是以指數(shù)成分股為投資對象的基金，通過構(gòu)建指數(shù)基金的

投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢，以達到分散風險并

取得收益的目的。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.指數(shù)基金

【答案】D

35、下列指標中，用來衡量企業(yè)長期償債能力的指標是（）。

A.流動性比率

B.財務杠桿比率

C.營運效率比率

D.盈利能力比率

【答案】B

36、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）o

A.按公司表現(xiàn)和董事會決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D.獲得本金和利息

【答案】A

37、以下不屬于風險敏感度指標的是（）

A.特雷諾比率

B.久期

C.凸性

D.貝塔系數(shù)

【答案】A

38、下列關(guān)于證券價格指數(shù)的說法錯誤的是（）。

A.常見的證券價格指數(shù)有股票價格指數(shù)和期貨價格指數(shù)

B.目前股票價格指數(shù)編制的方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何

平均法和加權(quán)平均法

C.國際上主要的股票價格指數(shù)有道瓊斯股價指數(shù)、標準普爾股價指

數(shù)、金融時報股價指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等

D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場和

滬深交易所債券市場的跨市場債券指數(shù)

【答案】A

39、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額

不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其

可用自有債券總余額的（）。

A.50%；200%

B.50%；100%

C.20%；200%

D.20%；100%

【答案】C

40、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。

A.我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

B.基金持有的證券全部采用市場交易價格估值

C.我國的封閉式基金每周估值一次

D.海外的基金都是每個交易日估值

【答案】A

41、第一年末到第三年末的遠期利率fl,3,一年期的即期利率為S1,

三年期的即期利率S3,若fl,3>S3,根據(jù)預期，下列描述中正確的

是（）。

A.SI>S3

B.SI<S3

C.S1=S3

D.條件不足

【答案】B

42、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的

容易程度。

A.變現(xiàn)性

B.流動性

C.收益性

D.永久性

【答案】B

43、下列不屬于QDH基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭

B.遠期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】A

44、目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。

A.國家開發(fā)銀行

B.中國工商銀行

C.中國進出口銀行

D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

【答案】B

45、保本基金的特點不包括（）。

A.保本基金通過雙重機制實現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場上漲收益

C.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢明顯

D.保本基金在震蕩市場上優(yōu)勢不明顯

【答案】D

46、在自主權(quán)限內(nèi)，（）通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令。

A.托管人

B.經(jīng)紀人

C.基金公司

D.基金經(jīng)理

【答案】D

47、（）是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因

素對證券價格所造成的影響而面對的風險，包括政策風險、經(jīng)濟周

期性波動風險、利率風險、購買力風險、匯率風險等。

A.經(jīng)營風險

B.市場風險

C.財務風險

D.流動性風險

【答案】B

48、另類投資通常不包括（）。

A.私募股權(quán)

B.房產(chǎn)商鋪

C.礦業(yè)與能源

D.現(xiàn)金投資

【答案】D

49、下列關(guān)于基金費用計提標準及計提方式的敘述中，正確的是

()o

A.基金管理費率通常與基金規(guī)模呈正比，與風險成反比

B.基金的規(guī)模越大，管理費率越高

C.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越高

D.通?；鸬囊?guī)模越大，基金托管費越低

【答案】D

50、以下不屬于盈利能力指標的是()

A.凈資產(chǎn)收益率

B.利息倍數(shù)

C.銷售利潤率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】B

51、下列關(guān)于證券場內(nèi)交易的清算與交收規(guī)則的說法中，錯誤的是

()。

A.在境外證券交易所市場，貨銀對付是普遍的做法，但分級結(jié)算原

則還沒有被普遍遵循

B.場內(nèi)交易和場外交易的清算和交收規(guī)則存在差異

C.弓I入共同對手方，可以防范交易對手的信用風險

D.實行分級結(jié)算原則主要是出于防范結(jié)算風險的考慮

【答案】A

52、甲、乙兩公司希望通過銀行進行一筆利率互換，由于兩公司信

用等級不同，市場向它們提供的利率也不同，如下表所示：

A.II、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、III

【答案】B

53、（）是最大的不動產(chǎn)管理公司

A.麥格理集團

B.高盛公司

C.世邦魏理仕全球投資集團

D.貝萊德

【答案】C

54、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）

A.收益權(quán)

B.知情權(quán)

C.優(yōu)先分配股利權(quán)

D.表決權(quán)

【答案】C

55、對單個基金業(yè)績的分析和研究主要采用的方法是（）。

A.定量分析法

B.定性分析法

C.資本資產(chǎn)定價模型

D.套利定價理

【答案】A

56、以下反映貨幣市場基金風險的指標不包括（）

A.浮動利率債券投資情況

B.投資組合平均剩余期限

C.融資比例

D.轉(zhuǎn)債投資比例

【答案】D

57、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為（）

A.利滾利

B.貼現(xiàn)率

C.名義利率

D.股息率

【答案】B

58、（）“北向通”正式啟動。

A.2016年5月16日

B.2016年7月3日

C.2017年5月16日

D.2017年7月3日

【答案】D

59、分級基金需要考慮的風險不包括（）o

A.匯率風險

B.杠桿變動風險

C.杠桿機制風險

D.風險收益特征變化風險

【答案】A

60、可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式分別

是（）。

A.股票、公司債券

B.公司債券、股票

C,都屬于股票

D.都屬于債券

【答案】B

61、下列不屬于期貨市場交易制度的是（）

A.信息披露制度

B.對沖平倉制度

C.保證金制度

D.盯市制度

【答案】A

62、下列關(guān)于全球投資業(yè)績標準對于收益率計算條款不包括（）。

A.不同期間的回報率必須以算數(shù)平均方式相連接

B.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率

C.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)計算，或采用其他能反映

期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

D.必須采用總收益率，即包括實現(xiàn)的和未

【答案】A

63、關(guān)于風險投資，以下表述正確的是（）。

A.風險投資被認為是私募股權(quán)投資中處于低風險領(lǐng)域的投資

B.風險投資通過資本的退出，從股權(quán)增值中獲取高回報

C.風險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅

D.風險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權(quán)

【答案】B

64、關(guān)于完全復制、抽樣復制、優(yōu)化復制三種指數(shù)復制方法，以下

表述正確的是（）。

A.完全復制跟蹤誤差最大

B.優(yōu)化復制所使用的樣本股票數(shù)目最多

C.優(yōu)化復制跟蹤誤差最大

D.抽樣復制所使用的樣本股票數(shù)目最多

【答案】C

65、（）是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)

讓憑證。

A.股票

B.存托憑證

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.認股權(quán)證

【答案】B

66、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言,

強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特

點不包括（）o

A.低流動性

B.不可分性

C.異質(zhì)性

D.不可返還性

【答案】D

67、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類

標準，僅投資于貨幣市場工具的為（）。

A.貨幣市場基金

B.資本市場基金

C.穩(wěn)健基金

D.混合基金

【答案】A

68、（）是資金的遠期價格，即隱含在給定的即期利率中從未來的

某一時點到另一時點的利率水平。

A.遠期利率

B.即期利率

C.票面價格

D.發(fā)行價格

【答案】A

69、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是

（）o

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看漲期權(quán)

D.看跌期權(quán)

【答案】A

70、逐筆全額結(jié)算是最基本的結(jié)算方式，適用（）市場。

A.中度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的

B.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較大的

C.高度自動化系統(tǒng)的多筆交易規(guī)模較大的

D.高度自動化系統(tǒng)的單筆交易規(guī)模較小的

【答案】B

71、（）認為，股票會隨市場的趨勢同向變化以反映市場趨勢和

狀況，股票變化表現(xiàn)為三種趨勢，即長期趨勢，中期趨勢和短期趨

勢。

A.過濾法則

B.止損指令

C.“量價”理論

D.道氏理論

【答案】D

72、為度量違約風險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風險債券的

預期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風險債券的到

期收益率之間的差額，稱為（）o

A.債券收