2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測題庫 (一)

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測

題庫（名校卷）

單選題（共45題）

1、（2021年真題）區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（??）級行政區(qū)域內(nèi)中小微企

業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供設(shè)施與服務(wù)的場所

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

【答案】B

2、自2007年11月以來，主要的遠期品種為（）。

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.N

【答案】B

3、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

4、信息披露的主體不包括（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券監(jiān)管者

C.證券旁觀者

D.證券交易者

【答案】C

5、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的說法中，正確的有（）。

A.I、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II.III

【答案】B

6、1918年夏天成立的（）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.上海證券交易所

B.北平證券交易所

C.青島市物品證券交易所

D.天津市企業(yè)交易所

【答案】B

7、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險，當(dāng)

投資組合中的資產(chǎn)種類數(shù)目趨近于無窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險將趨于零。因

此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在小影響收

益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.等于0

【答案】B

8、下列各個市場中，信息披露要求最高的是（）c

A.柜臺交易市場

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場

C.中小板市場

D.新三板

【答案】C

9、（2019年真題）下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟與政策因素的有

（）。

A.I、II

B.I、II、III

C.IILIV

D.II、III、IV

【答案】A

10、以下說法錯誤的是（）。

A.配股是指面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股

B.配股時原股東小可以放棄配股權(quán)

C.股份公司可以向不特定對象公開募集股份

D.股份回購是股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為

【答案】B

11、風(fēng)險管理的流程主要包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

12、（2018年真題）股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）0

A.I、II.

B.I、II、III、

CII、IV

D.I、HI、IV

【答案】C

13、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍有（）,

A.I.III.IV

B.I.II.III.N

C.I.II.Ill

D.II.III.IV

【答案】B

14、（2018年真題）在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準利率予以定

期調(diào)整的債券指的是（？）。

A.零息債券

B.浮動利率債券

C.息票累積債券

D.附息債券

【答案】B

15、股票價格指數(shù)的編制方法主要包括（）。

A.①②③

B.①②

C.②③

D.①③

【答案】A

16、下列屬于資產(chǎn)證券化參與者的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

17、證券市場融資活動的方式包括（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.①②③

【答案】D

18、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①②④

【答案】A

19、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（攤

銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負債增加15萬元，

資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。

A.310

B.340

C.400

D.440

【答案】B

20、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的

（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。

A.i、in、iv

B.I.Ill

c.n、in

D.I、II、III、IV

【答案】D

21、（）作為一種金融風(fēng)險度量工具，可以給風(fēng)險管理者提供頻率分布中

最壞區(qū)域平均損失大小的準確信息。

A.期望損失模型

B.VaR模型

C.波動性分析

D.置信水平

【答案】A

22、（2021年真題）下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（？？）

A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等

B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機構(gòu)等經(jīng)營活動中

C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)

供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟造成嚴重負面影響的風(fēng)險

D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標以及當(dāng)前和未來的資源制約

等諸多方面的內(nèi)容

【答案】D

23、下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。？

A.中國證券'IK協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的

會員大會

B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織

C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關(guān)規(guī)定設(shè)立的非營利性社會團體法人

D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準

【答案】D

24、下列基金中，對基金運作的影響力較大的是（），

A.契約型基金

B.公司型基金

C.分級基金

D.傘型基金

【答案】B

25、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準備金。中國證監(jiān)會

可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

26、相較于優(yōu)先股，債券不具有以下（）特點。

A.到期還本付息

B.剩余財產(chǎn)優(yōu)先權(quán)

C.稅后利潤優(yōu)先支付利息

D.更容易判斷本質(zhì)

【答案】C

27、常見的間接融資方式有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

28、1998年9月，財政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率

為5.5%、期限為10年的附息國債，這批國債屬于（）。

A.特別國債

B.普通國債

C.儲蓄國債

D.長期建設(shè)國債

【答案】D

29、關(guān)于消費者信用控制的主要內(nèi)容，下列說法正確的是（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

30、既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是

（）。

A.會計師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

D.投資咨詢公司

【答案】B

31、港股通交易以港幣報價，投資者以（）交收。

A.港幣

B.美元

C.歐元

D.人民幣

【答案】D

32、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個工

作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】B

33、下列機構(gòu)投資者中，用對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是（）o

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會公益基金

【答案】B

34、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短三十余年的時間里，

獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起

人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

35、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的

矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高了一般的企業(yè)債券

【答案】D

36、以下哪項不是我國黃金市場具有的特點（）。

A.投資與風(fēng)險分散功能進一步得到發(fā)揮

B.參與主體類型多樣

C.與實體經(jīng)濟和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)

D.市場架構(gòu)初具模型

【答案】D

37、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)在到期后（）個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股

債券的本金及最后1期利息。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】B

38、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務(wù)所申請條件的通知》的規(guī)定，注冊會

計師、會計師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得（）、（）相關(guān)業(yè)

務(wù)許可證。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②③

【答案】C

39、下列有關(guān)金融期貨的說法，正確的有0

A.I、IV

B.i、in、iv

c.II.in

D.n、in、iv

【答案】B

40、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。

A.1年3年

B.1年5年

C.1年或1年10年（包括10年）

D.1年或1年5年

【答案】C

41、下列關(guān)于保險公司次級債說法正確的是（）。

A.I、II、III

B.II、III、IV

CI、II、IV

D.I、HI、IV

【答案】C

42、（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一約定價格

雙方再進行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

【答案】B

43、證券公司借入的長期次級債，應(yīng)當(dāng)按一定比例計入（）。

A.注冊資本

B.總資本

C.凈資本

D.凈資產(chǎn)

【答案】C

44、