控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度

掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度目的本制度旨在確保企業(yè)內(nèi)部掌控體系的有效運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展，并規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理的過程和方法，保障企業(yè)資產(chǎn)和利益的安全。適用范圍本制度適用于本企業(yè)全部部門和員工，包含全職員工、兼職員工及外部合作伙伴。定義3.1掌控（Control）：一系列規(guī)定、程序和措施，目的在于管理和規(guī)范企業(yè)的活動(dòng)，以確保企業(yè)實(shí)現(xiàn)預(yù)期的業(yè)務(wù)結(jié)果。3.2風(fēng)險(xiǎn)（Risk）：指在企業(yè)的各種活動(dòng)中，存在的可能給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失或產(chǎn)生不利影響的因素。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理（RiskManagement）：通過識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，以降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)造成的影響。掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理原則4.1風(fēng)險(xiǎn)防范原則：通過合理的掌控措施，防備可能的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，最大限度地減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響。4.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則：及時(shí)發(fā)現(xiàn)和識(shí)別可能對(duì)企業(yè)造成損失或不利影響的風(fēng)險(xiǎn)因素，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定其可能性和影響程度，并據(jù)此訂立適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)原則：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包含風(fēng)險(xiǎn)避開、減輕、轉(zhuǎn)移和承當(dāng)?shù)取?.5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控原則：對(duì)已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理風(fēng)險(xiǎn)的新變動(dòng)和潛在威逼。掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理框架5.1建立內(nèi)部掌控體系：訂立適合企業(yè)實(shí)際情況的內(nèi)部掌控政策和程序，確保企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)依照規(guī)定進(jìn)行，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。5.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估：對(duì)企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，包含生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、人力資源等，確定可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和其緊要性。5.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與掌控措施：訂立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和掌控措施，明確責(zé)任人和具體實(shí)施步驟，確保風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)掌控和應(yīng)對(duì)。5.4風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與反饋：建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性，并及時(shí)向相關(guān)部門進(jìn)行反饋。5.5風(fēng)險(xiǎn)學(xué)習(xí)與改進(jìn)：通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析和總結(jié)，提高全體員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)得和應(yīng)對(duì)本領(lǐng)，不絕改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和體系。掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理措施6.1內(nèi)部掌控：建立健全的內(nèi)部掌控制度和流程，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)依照規(guī)定進(jìn)行，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和矯正異常情況。6.2信息安全管理：采取必需的信息安全措施，保護(hù)企業(yè)關(guān)鍵信息的安全性和機(jī)密性，防止信息泄露和惡意攻擊。6.3生產(chǎn)安全管理：訂立安全操作規(guī)程和流程，保障員工的人身安全和生產(chǎn)設(shè)施的安全穩(wěn)定運(yùn)行。6.4供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理：對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和篩選，確保供應(yīng)鏈上下游風(fēng)險(xiǎn)得到合理管理和掌控。6.5財(cái)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)掌控：建立健全的財(cái)務(wù)制度和管理流程，加強(qiáng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和掌控。6.6員工培訓(xùn)與意識(shí)教育：加強(qiáng)對(duì)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培養(yǎng)，供應(yīng)相關(guān)培訓(xùn)和教育，確保員工具備識(shí)別和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的本領(lǐng)。識(shí)別和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)7.1各部門負(fù)責(zé)人及員工應(yīng)樂觀自動(dòng)地識(shí)別和報(bào)告可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)。7.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)的類型、可能性和影響程度，以及已采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施和效果評(píng)估等信息。7.3上級(jí)部門應(yīng)及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告進(jìn)行審核和反饋，并依據(jù)需要訂立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。管理評(píng)估與改進(jìn)8.1定期對(duì)企業(yè)的掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)問題和不足，并采取相應(yīng)措施進(jìn)行改進(jìn)。8.2搭配內(nèi)外部審計(jì)和監(jiān)管部門的檢查，樂觀搭配整改工作，確保制度的有效運(yùn)行和改進(jìn)。8.3將掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度納入企業(yè)的連續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化計(jì)劃，不絕提升企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。執(zhí)行與責(zé)任9.1各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保本部門嚴(yán)格依照掌控與風(fēng)險(xiǎn)管理制度的要求執(zhí)行，并將執(zhí)行情況定期報(bào)告給上級(jí)部門。9.2違反本制度的行為將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分，嚴(yán)重違反者將追究法律責(zé)任。9.3全體員工都有義務(wù)遵守和執(zhí)行本制度，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)匯報(bào)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。附則10.1本制度的解釋權(quán)