二零二五版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理協(xié)議3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理協(xié)議合同編號(hào)_________一、合同主體1.1甲方：名稱：（填寫(xiě)甲方名稱）地址：（填寫(xiě)甲方地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)甲方聯(lián)系電話）1.2乙方：名稱：（填寫(xiě)乙方名稱）地址：（填寫(xiě)乙方地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)乙方聯(lián)系電話）1.3其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫(xiě)相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫(xiě)相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫(xiě)相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫(xiě)相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：本合同旨在明確甲方與乙方在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理方面的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，確保雙方在合作過(guò)程中的合法權(quán)益得到保障。2.2目的：通過(guò)本合同，甲乙雙方建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，共同開(kāi)展基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理，實(shí)現(xiàn)互利共贏。三、定義與解釋3.1專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)：1）基金代持：指甲方將其所持有的基金份額委托乙方代為持有、管理，乙方根據(jù)甲方的授權(quán)進(jìn)行基金投資活動(dòng)。2）資產(chǎn)托管：指乙方作為資產(chǎn)托管人，對(duì)甲方委托的基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.2關(guān)鍵詞解釋?zhuān)?）甲方：指委托基金代持及資產(chǎn)托管的一方。2）乙方：指接受基金代持及資產(chǎn)托管委托，提供相關(guān)服務(wù)的一方。3）基金份額：指基金投資者持有的基金份額，代表其對(duì)基金凈資產(chǎn)的所有權(quán)。4）基金資產(chǎn)：指基金在投資過(guò)程中所形成的資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)：1）甲方有權(quán)要求乙方按照約定履行基金代持及資產(chǎn)托管職責(zé)。2）甲方有權(quán)查閱乙方提供的基金代持及資產(chǎn)托管相關(guān)資料。3）甲方應(yīng)按照約定向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。4）甲方應(yīng)確保其提供的基金資產(chǎn)真實(shí)、合法、有效。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)：1）乙方應(yīng)按照約定履行基金代持及資產(chǎn)托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金代持及資產(chǎn)托管情況。3）乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)辦理基金份額的過(guò)戶、清算、結(jié)算等手續(xù)。4）乙方應(yīng)保守甲方商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。5.2合同履行地點(diǎn)：本合同項(xiàng)下的基金代持及資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行。5.3合同履行方式：1）基金代持：乙方根據(jù)甲方授權(quán)，代表甲方進(jìn)行基金投資活動(dòng)。2）資產(chǎn)托管：乙方作為資產(chǎn)托管人，對(duì)甲方委托的基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件：1）合同到期；2）雙方協(xié)商一致；3）出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定或不可抗力等原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法繼續(xù)履行。6.3終止程序：1）任何一方終止合同，應(yīng)提前____日書(shū)面通知對(duì)方。2）雙方應(yīng)在收到終止合同通知之日起____日內(nèi)，對(duì)合同履行情況進(jìn)行清算。6.4終止后果：1）合同終止后，乙方應(yīng)將基金資產(chǎn)返還甲方，并結(jié)清相關(guān)費(fèi)用。2）合同終止后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成：1）基金代持服務(wù)費(fèi)：根據(jù)基金規(guī)模及代持期限，按年費(fèi)率計(jì)算。2）資產(chǎn)托管費(fèi)：根據(jù)托管資產(chǎn)規(guī)模及托管期限，按年費(fèi)率計(jì)算。3）其他費(fèi)用：包括但不限于審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、通訊費(fèi)等。7.2支付方式：1）甲方應(yīng)按照約定的支付方式，向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。2）支付方式可采用銀行轉(zhuǎn)賬、支票、現(xiàn)金等形式。7.3支付時(shí)間：1）基金代持服務(wù)費(fèi)及資產(chǎn)托管費(fèi)，甲方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后____日內(nèi)支付。2）其他費(fèi)用，甲方應(yīng)在發(fā)生費(fèi)用后____日內(nèi)支付。7.4支付條款：1）甲方支付費(fèi)用時(shí)，應(yīng)向乙方提供支付憑證。2）乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)及時(shí)出具收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約：1）若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止合同，并要求甲方支付違約金。2）若甲方提供虛假資料或隱瞞重要信息，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2乙方違約：1）若乙方未按約定履行基金代持及資產(chǎn)托管職責(zé)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3賠償金額和方式：1）賠償金額根據(jù)實(shí)際損失及雙方協(xié)商確定。2）賠償方式可采用貨幣賠償、實(shí)物賠償?shù)刃问健＞?、保密條款9.1保密內(nèi)容：1）本合同內(nèi)容；2）甲方提供的基金資產(chǎn)信息；3）乙方在履行合同過(guò)程中知悉的甲方商業(yè)秘密。9.2保密期限：本合同及保密內(nèi)容自合同簽訂之日起____年內(nèi)。9.3保密履行方式：1）雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。10.2不可抗力事件：1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害；2）戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂等政治事件；3）政府政策、法律、法規(guī)的變更。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)：1）不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明。2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同，并協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。3）不可抗力事件解除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同。10.4不可抗力實(shí)例：1）地震導(dǎo)致基金資產(chǎn)受損；2）戰(zhàn)爭(zhēng)導(dǎo)致基金無(wú)法正常交易；3）政府政策變更導(dǎo)致基金投資方向調(diào)整。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決：1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過(guò)程中的爭(zhēng)議。2）協(xié)商解決期限為_(kāi)___日內(nèi)。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟：1）協(xié)商解決不成的，雙方可申請(qǐng)調(diào)解或仲裁。2）如調(diào)解或仲裁不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定：1）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。2）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的部分或全部權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形：1）涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密等敏感信息的；2）法律法規(guī)規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留：1）本合同中未明確約定的權(quán)利，雙方均享有相應(yīng)的權(quán)利。2）任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得擅自放棄或轉(zhuǎn)讓其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利。13.2特殊權(quán)力保留：1）乙方對(duì)甲方提供的基金資產(chǎn)信息享有保密權(quán)。2）甲方對(duì)乙方提供的基金代持及資產(chǎn)托管服務(wù)享有監(jiān)督權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序：1）任何一方對(duì)本合同內(nèi)容有修改或補(bǔ)充意愿時(shí)，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方。2）雙方應(yīng)就修改或補(bǔ)充內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見(jiàn)后，以書(shū)面形式予以確認(rèn)。14.2修改和補(bǔ)充效力：1）經(jīng)雙方確認(rèn)的修改或補(bǔ)充內(nèi)容，與本合同具有同等法律效力。2）修改或補(bǔ)充內(nèi)容自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)：1）雙方應(yīng)相互提供必要的協(xié)助，確保合同順利履行。2）雙方應(yīng)就合同履行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，及時(shí)溝通、協(xié)商解決。15.2協(xié)作與配合方式：1）雙方應(yīng)以書(shū)面形式就協(xié)作與配合事項(xiàng)進(jìn)行約定。2）雙方應(yīng)按照約定履行協(xié)助與配合義務(wù)。十六、其他條款16.1法律適用：本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性：本合同為獨(dú)立文件，與其他文件無(wú)關(guān)聯(lián)。16.3增減條款：1）未經(jīng)雙方書(shū)面同意，本合同不得增減條款。2）任何一方對(duì)本合同條款的增減，均視為對(duì)本合同內(nèi)容的修改。十七、簽字、日期、蓋章甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：日期：____年____月____日附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.甲方授權(quán)委托書(shū)2.乙方資質(zhì)證明文件3.基金資產(chǎn)清單4.基金代持及資產(chǎn)托管服務(wù)協(xié)議5.相關(guān)法律法規(guī)及政策文件6.不可抗力事件證明材料7.爭(zhēng)議解決協(xié)議8.任何一方認(rèn)為需要作為附件的其他文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約：未按約定支付費(fèi)用提供虛假資料或隱瞞重要信息未按約定履行監(jiān)督權(quán)2.乙方違約：未按約定履行基金代持及資產(chǎn)托管職責(zé)泄露甲方商業(yè)秘密未按約定履行協(xié)助與配合義務(wù)違約行為的認(rèn)定依據(jù)本合同條款及相關(guān)法律法規(guī)。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.基金代持：指甲方將其所持有的基金份額委托乙方代為持有、管理。2.資產(chǎn)托管：指乙方作為資產(chǎn)托管人，對(duì)甲方委托的基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等業(yè)務(wù)活動(dòng)。3.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。4.爭(zhēng)議解決：指雙方就合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：甲方未按約定支付費(fèi)用。解決辦法：乙方應(yīng)及時(shí)發(fā)出催款通知，甲方應(yīng)在接到通知后____日內(nèi)支付欠款。如逾期未支付，乙方有權(quán)暫?；蚪K止合同，并要求甲方支付違約金。2.問(wèn)題：乙方未按約定履行基金代持及資產(chǎn)托管職責(zé)。解決辦法：甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)糾正，并承擔(dān)由此造成的損失。如乙方未在合理期限內(nèi)糾正，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方賠償損失。3.問(wèn)題：保密內(nèi)容泄露。解決辦法：乙方應(yīng)立即采取措施防止進(jìn)一步泄露，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并賠償因此造成的損失。4.問(wèn)題：不可抗力事件發(fā)生。解決辦法：雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并協(xié)商解決合同履行問(wèn)題。如合同無(wú)法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響程度，合理調(diào)整合同條款或終止合同。多方為主導(dǎo)的條款說(shuō)明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方合同主體：名稱：（填寫(xiě)第三方名稱）地址：（填寫(xiě)第三方地址）聯(lián)系人：（填寫(xiě)第三方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫(xiě)第三方聯(lián)系電話）2.第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定，提供專(zhuān)業(yè)的基金代持及資產(chǎn)托管服務(wù)。第三方應(yīng)確保基金資產(chǎn)的安全、完整，不得挪用或侵占。3.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)根據(jù)合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。第三方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的配合和支持。4.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其服務(wù)符合行業(yè)規(guī)范。第三方應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整、有效的基金資產(chǎn)信息。乙方有權(quán)要求甲方在基金代持及資產(chǎn)托管過(guò)程中提供必要的協(xié)助。乙方有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)，自主決定基金投資策略。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)在合同到期或終止時(shí)，獲得合同約定的收益分成。乙方有權(quán)在合同履行過(guò)程中，獲得合同約定的費(fèi)用支付。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未按約定提供基金資產(chǎn)信息，乙方有權(quán)要求賠償損失。若甲方未按約定提供協(xié)助，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。甲方的任何違約行為，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可隨時(shí)要求乙方提供基金代持及資產(chǎn)托管服務(wù)的詳細(xì)報(bào)告。甲方可要求乙方遵守合同約定，不得擅自改變基金投資策略。2.甲方的利益條款：甲方可享受乙方提供的基金代持及資產(chǎn)托管服務(wù)的收益。甲方可要求乙方在合同到期或終止時(shí)，返還基金資產(chǎn)。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未按約定履行基金代持及資產(chǎn)托管職責(zé)，甲方有權(quán)要求賠償損失。若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。乙方的任何違約行為，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。全文完。二零二四版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議編號(hào)1.3協(xié)議簽訂日期1.4協(xié)議簽訂雙方1.5協(xié)議生效日期1.6協(xié)議期限1.7協(xié)議目的二、基金代持業(yè)務(wù)2.1代持業(yè)務(wù)定義2.2代持業(yè)務(wù)范圍2.3代持業(yè)務(wù)流程2.4代持業(yè)務(wù)費(fèi)用2.5代持業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制2.6代持業(yè)務(wù)變更與終止三、資產(chǎn)托管管理3.1資產(chǎn)托管定義3.2資產(chǎn)托管范圍3.3資產(chǎn)托管流程3.4資產(chǎn)托管費(fèi)用3.5資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)控制3.6資產(chǎn)托管變更與終止四、雙方權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利義務(wù)4.2乙方權(quán)利義務(wù)4.3雙方合作義務(wù)4.4雙方保密義務(wù)4.5雙方爭(zhēng)議解決五、費(fèi)用及支付5.1費(fèi)用構(gòu)成5.2費(fèi)用支付方式5.3費(fèi)用支付時(shí)間5.4費(fèi)用變更5.5費(fèi)用爭(zhēng)議解決六、風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)6.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2合規(guī)要求6.3風(fēng)險(xiǎn)事件處理6.4合規(guī)檢查與監(jiān)督七、信息披露7.1信息披露原則7.2信息披露內(nèi)容7.3信息披露方式7.4信息披露時(shí)間7.5信息披露變更八、保密條款8.1保密信息定義8.2保密義務(wù)8.3保密期限8.4保密信息的使用8.5保密違約責(zé)任九、協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更9.2協(xié)議解除9.3協(xié)議解除條件9.4協(xié)議解除程序十、違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任10.3違約賠償10.4違約爭(zhēng)議解決十一、不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力事件11.3不可抗力處理11.4不可抗力通知十二、協(xié)議的終止12.1協(xié)議終止條件12.2協(xié)議終止程序12.3協(xié)議終止后果十三、其他13.1法律適用13.2爭(zhēng)議解決13.3協(xié)議附件13.4協(xié)議生效十三、附件13.1附件一：基金代持業(yè)務(wù)操作規(guī)程13.2附件二：資產(chǎn)托管管理操作規(guī)程13.3附件三：費(fèi)用明細(xì)表13.4附件四：保密協(xié)議13.5附件五：爭(zhēng)議解決機(jī)制合同編號(hào)_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱：二零二四版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理協(xié)議1.2協(xié)議編號(hào)：FC2024FD0011.3協(xié)議簽訂日期：2024年1月1日1.4協(xié)議簽訂雙方：甲方：[甲方全稱]乙方：[乙方全稱]1.5協(xié)議生效日期：自雙方簽字蓋章之日起生效1.6協(xié)議期限：自2024年1月1日至2027年12月31日1.7協(xié)議目的：明確雙方在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保業(yè)務(wù)順利進(jìn)行。二、基金代持業(yè)務(wù)2.1代持業(yè)務(wù)定義：指甲方將其持有的基金份額委托乙方代為持有和管理，乙方按照甲方指示進(jìn)行基金份額的交易和分紅等操作。2.2代持業(yè)務(wù)范圍：包括基金份額的買(mǎi)賣(mài)、分紅、轉(zhuǎn)托管、過(guò)戶等。2.3代持業(yè)務(wù)流程：詳見(jiàn)附件一《基金代持業(yè)務(wù)操作規(guī)程》。2.4代持業(yè)務(wù)費(fèi)用：包括代持服務(wù)費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件三《費(fèi)用明細(xì)表》。2.5代持業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保代持業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定。2.6代持業(yè)務(wù)變更與終止：詳見(jiàn)本協(xié)議“十三、其他”章節(jié)。三、資產(chǎn)托管管理3.1資產(chǎn)托管定義：指乙方作為基金資產(chǎn)的托管人，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管、清算、結(jié)算等管理活動(dòng)。3.2資產(chǎn)托管范圍：包括基金資產(chǎn)的資金管理、證券管理、實(shí)物資產(chǎn)管理等。3.3資產(chǎn)托管流程：詳見(jiàn)附件二《資產(chǎn)托管管理操作規(guī)程》。3.4資產(chǎn)托管費(fèi)用：包括托管服務(wù)費(fèi)、證券管理費(fèi)、實(shí)物資產(chǎn)管理費(fèi)等，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)附件三《費(fèi)用明細(xì)表》。3.5資產(chǎn)托管風(fēng)險(xiǎn)控制：乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定。3.6資產(chǎn)托管變更與終止：詳見(jiàn)本協(xié)議“十三、其他”章節(jié)。四、雙方權(quán)利義務(wù)4.1甲方權(quán)利義務(wù)：（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金份額信息；（2）按照協(xié)議約定支付相關(guān)費(fèi)用；（3）遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同；（4）監(jiān)督乙方履行資產(chǎn)托管和代持業(yè)務(wù)。4.2乙方權(quán)利義務(wù)：（1）按照協(xié)議約定履行資產(chǎn)托管和代持業(yè)務(wù)；（2）保證基金資產(chǎn)的安全；（3）按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露基金信息；（4）遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同。4.3雙方合作義務(wù)：雙方應(yīng)相互配合，共同維護(hù)基金業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。4.4雙方保密義務(wù)：雙方應(yīng)對(duì)協(xié)議內(nèi)容及其涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。4.5雙方爭(zhēng)議解決：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。五、費(fèi)用及支付5.1費(fèi)用構(gòu)成：包括代持服務(wù)費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、托管服務(wù)費(fèi)、證券管理費(fèi)、實(shí)物資產(chǎn)管理費(fèi)等。5.2費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付相關(guān)費(fèi)用。5.3費(fèi)用支付時(shí)間：具體支付時(shí)間詳見(jiàn)附件三《費(fèi)用明細(xì)表》。5.4費(fèi)用變更：如因政策調(diào)整或其他原因?qū)е沦M(fèi)用發(fā)生變化，雙方應(yīng)協(xié)商一致后進(jìn)行調(diào)整。5.5費(fèi)用爭(zhēng)議解決：如發(fā)生費(fèi)用爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。六、風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)6.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施：乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。6.2合規(guī)要求：雙方均應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。6.3風(fēng)險(xiǎn)事件處理：如發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，雙方應(yīng)立即采取有效措施，降低損失。6.4合規(guī)檢查與監(jiān)督：雙方應(yīng)定期進(jìn)行合規(guī)檢查，確保業(yè)務(wù)合規(guī)進(jìn)行。七、信息披露7.1信息披露原則：雙方應(yīng)按照公平、公正、真實(shí)、準(zhǔn)確的原則進(jìn)行信息披露。7.2信息披露內(nèi)容：包括但不限于基金資產(chǎn)狀況、交易情況、費(fèi)用情況等。7.3信息披露方式：包括但不限于書(shū)面報(bào)告、電子郵件、電話等。7.4信息披露時(shí)間：具體信息披露時(shí)間詳見(jiàn)本協(xié)議“五、費(fèi)用及支付”章節(jié)。7.5信息披露變更：如信息披露內(nèi)容發(fā)生變化，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方。八、保密條款8.1保密信息定義：指本協(xié)議中未公開(kāi)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。8.2保密義務(wù)：雙方對(duì)本協(xié)議中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用。8.3保密期限：本協(xié)議終止后，雙方仍應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，保密期限為協(xié)議終止之日起五年。8.4保密信息的使用：保密信息僅限于履行本協(xié)議的目的使用，不得用于其他任何目的。8.5保密違約責(zé)任：如一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、停止侵權(quán)等。九、協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更，必須以書(shū)面形式經(jīng)雙方簽字確認(rèn)。（1）協(xié)議約定的解除條件成就；（2）一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；（3）出現(xiàn)不可抗力事件，致使協(xié)議無(wú)法履行；（4）雙方協(xié)商一致解除。9.3協(xié)議解除條件：如協(xié)議解除，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)。9.4協(xié)議解除程序：一方提出解除協(xié)議的，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后辦理解除手續(xù)。十、違約責(zé)任10.1違約情形：包括但不限于未按時(shí)支付費(fèi)用、泄露保密信息、違反合同約定等。10.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。10.3違約賠償：違約賠償金額根據(jù)實(shí)際損失和協(xié)議約定確定。10.4違約爭(zhēng)議解決：如發(fā)生違約爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交仲裁或訴訟。十一、不可抗力11.1不可抗力定義：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。11.2不可抗力事件：包括但不限于地震、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)等。11.3不可抗力處理：如發(fā)生不可抗力事件，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并協(xié)商決定是否繼續(xù)履行協(xié)議。11.4不可抗力通知：通知應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送，并保留相關(guān)證據(jù)。十二、協(xié)議的終止12.1協(xié)議終止條件：包括但不限于協(xié)議期限屆滿、雙方協(xié)商一致解除、因不可抗力無(wú)法履行等。12.2協(xié)議終止程序：協(xié)議終止時(shí)，雙方應(yīng)立即停止履行各自的權(quán)利和義務(wù)。12.3協(xié)議終止后果：協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。十三、其他13.1法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。13.2爭(zhēng)議解決：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。13.3協(xié)議附件：本協(xié)議附件為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.4協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：________乙方（蓋章）：________授權(quán)代表（簽字）：________授權(quán)代表（簽字）：________日期：________日期：________附件：附件一：基金代持業(yè)務(wù)操作規(guī)程附件二：資產(chǎn)托管管理操作規(guī)程附件三：費(fèi)用明細(xì)表附件四：保密協(xié)議附件五：爭(zhēng)議解決機(jī)制多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明附加條款1：甲方主導(dǎo)決策權(quán)1.1甲方在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理中擁有最終決策權(quán)。1.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的指示進(jìn)行基金份額的交易、分紅等操作。1.3甲方有權(quán)對(duì)乙方的資產(chǎn)托管和代持業(yè)務(wù)提出改進(jìn)建議。附加條款2：甲方提供資金支持2.1甲方應(yīng)確保在協(xié)議期限內(nèi)，按照約定向乙方提供必要的資金支持。2.2甲方提供的資金應(yīng)滿足乙方開(kāi)展資產(chǎn)托管和代持業(yè)務(wù)的日常運(yùn)營(yíng)需求。2.3甲方有權(quán)監(jiān)督乙方資金使用情況，確保資金安全。附加條款3：甲方監(jiān)督權(quán)3.1甲方有權(quán)對(duì)乙方的資產(chǎn)托管和代持業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督。3.2乙方應(yīng)積極配合甲方的監(jiān)督工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和報(bào)告。3.3甲方有權(quán)要求乙方對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改。附加條款4：甲方風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任4.1甲方應(yīng)對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任。4.2甲方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和指導(dǎo)。4.3甲方有權(quán)要求乙方在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)提供必要的協(xié)助。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明附加條款5：乙方自主經(jīng)營(yíng)權(quán)5.1乙方在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理中擁有自主經(jīng)營(yíng)權(quán)。5.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和客戶需求，制定資產(chǎn)托管和代持業(yè)務(wù)的操作規(guī)程。5.3甲方應(yīng)尊重乙方的自主經(jīng)營(yíng)權(quán)，不得干涉乙方正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)。附加條款6：乙方專(zhuān)業(yè)能力保障6.1乙方應(yīng)具備專(zhuān)業(yè)的基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理能力。6.2乙方應(yīng)定期進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和技能提升，確保業(yè)務(wù)質(zhì)量。6.3甲方有權(quán)要求乙方提供專(zhuān)業(yè)人員的聯(lián)系方式，以便在業(yè)務(wù)過(guò)程中進(jìn)行咨詢。附加條款7：乙方風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任7.1乙方應(yīng)對(duì)基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主要責(zé)任。7.2乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和指導(dǎo)。7.3乙方有權(quán)要求甲方在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)提供必要的協(xié)助。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明附加條款8：第三方中介的引入8.1雙方同意在必要時(shí)引入第三方中介機(jī)構(gòu)，以提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。8.2第三方中介機(jī)構(gòu)的選定應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致。8.3第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用由雙方另行約定。附加條款9：第三方中介的責(zé)任9.1第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，確保其服務(wù)的合法性和合規(guī)性。9.2第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。9.3第三方中介機(jī)構(gòu)在服務(wù)過(guò)程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附加條款10：保密與責(zé)任10.1第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及其涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。10.2第三方中介機(jī)構(gòu)在服務(wù)過(guò)程中，如因自身原因造成甲方或乙方的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。10.3雙方應(yīng)就第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)質(zhì)量、費(fèi)用等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.附件一：基金代持業(yè)務(wù)操作規(guī)程2.附件二：資產(chǎn)托管管理操作規(guī)程3.附件三：費(fèi)用明細(xì)表4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：爭(zhēng)議解決機(jī)制6.附件六：第三方中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議（如有）7.附件七：相關(guān)法律法規(guī)和政策文件（如有）二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：未按時(shí)支付費(fèi)用；泄露保密信息；違反合同約定；未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)；未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的基金份額信息；未按照約定進(jìn)行基金份額的交易和分紅等操作；未按照約定保管、清算、結(jié)算基金資產(chǎn)。2.違約行為的認(rèn)定：違約行為的發(fā)生應(yīng)具有客觀事實(shí)；違約行為應(yīng)違反合同約定或法律法規(guī)；違約行為的認(rèn)定應(yīng)由雙方協(xié)商或仲裁機(jī)構(gòu)裁決。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。2.仲裁：指雙方在爭(zhēng)議發(fā)生前或發(fā)生后達(dá)成協(xié)議，自愿將爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。3.違約金：指合同當(dāng)事人一方違反合同約定，應(yīng)向另一方支付的一定金額的金錢(qián)。4.保密信息：指本協(xié)議中未公開(kāi)的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。5.保密義務(wù)：指雙方對(duì)本協(xié)議中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露或使用。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：資金支付不及時(shí)。解決辦法：建立資金支付預(yù)警機(jī)制，確保資金按時(shí)支付。2.問(wèn)題：信息溝通不暢。解決辦法：設(shè)立專(zhuān)門(mén)的溝通渠道，定期召開(kāi)會(huì)議，確保信息及時(shí)傳遞。3.問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)控制措施不到位。解決辦法：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.問(wèn)題：保密信息泄露。解決辦法：加強(qiáng)保密意識(shí)培訓(xùn)，嚴(yán)格執(zhí)行保密協(xié)議。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.基金代持業(yè)務(wù)：適用于甲方需要委托乙方代持基金份額的情況。2.資產(chǎn)托管管理：適用于乙方作為基金資產(chǎn)的托管人，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理的情況。3.第三方中介服務(wù)：適用于雙方需要引入第三方中介機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的情況。全文完。二零二四版基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理協(xié)議2本合同目錄一覽第一條基金代持業(yè)務(wù)概述1.1定義與解釋1.2目的與原則1.3適用范圍第二條雙方基本信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3代理關(guān)系說(shuō)明第三條基金代持業(yè)務(wù)內(nèi)容3.1代持基金類(lèi)型3.2代持基金份額3.3代持期限3.4代持費(fèi)用第四條資產(chǎn)托管管理4.1托管銀行選擇4.2資金保管4.3資產(chǎn)清算4.4資產(chǎn)估值第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.2乙方權(quán)利與義務(wù)5.3第三方權(quán)利與義務(wù)第六條風(fēng)險(xiǎn)控制與保密6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.3保密義務(wù)第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3爭(zhēng)議解決第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.2合同終止條件8.3合同解除或終止后的處理第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決程序9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)第十條適用法律與管轄10.1適用法律10.2管轄法院第十一條其他約定11.1通知與送達(dá)11.2合同生效11.3合同變更與解除11.4合同附件第十二條合同份數(shù)12.1合同份數(shù)12.2合同簽署第十三條合同簽署日期13.1簽署日期13.2簽署地點(diǎn)第十四條合同生效日期14.1生效日期14.2生效條件第一部分：合同如下：第一條基金代持業(yè)務(wù)概述1.1定義與解釋1.1.1基金代持業(yè)務(wù)是指甲方將自身持有的基金份額委托乙方代為持有和管理，乙方按照甲方的指示進(jìn)行基金投資和贖回等操作。1.1.2本協(xié)議中“基金”指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立并公開(kāi)募集的證券投資基金。1.1.3本協(xié)議中“代持”指甲方將其基金份額的名義持有人變更為乙方，乙方作為名義持有人行使基金份額的權(quán)益。1.2目的與原則1.2.1本協(xié)議的目的是明確甲乙雙方在基金代持業(yè)務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；鸫謽I(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。1.2.2雙方應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平公正、合法合規(guī)的原則進(jìn)行基金代持業(yè)務(wù)。1.3適用范圍1.3.1本協(xié)議適用于甲方委托乙方代持的各類(lèi)基金產(chǎn)品。1.3.2本協(xié)議適用于甲乙雙方在中國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的基金代持業(yè)務(wù)。第二條雙方基本信息2.1甲方基本信息2.1.1甲方名稱：____________________2.1.2甲方法定代表人：____________________2.1.3甲方聯(lián)系方式：____________________2.2乙方基本信息2.2.1乙方名稱：____________________2.2.2乙方法定代表人：____________________2.2.3乙方聯(lián)系方式：____________________2.3代理關(guān)系說(shuō)明2.3.1甲方同意乙方作為其基金份額的名義持有人，代為行使基金份額的權(quán)益。2.3.2乙方承諾按照甲方的指示和本協(xié)議的約定，妥善保管并行使基金份額的權(quán)益。第三條基金代持業(yè)務(wù)內(nèi)容3.1代持基金類(lèi)型3.1.1代持基金類(lèi)型包括股票型、債券型、貨幣市場(chǎng)型等。3.1.2甲方應(yīng)在委托代持前向乙方明確代持基金的類(lèi)型。3.2代持基金份額3.2.1代持基金份額由甲方在委托代持時(shí)明確。3.2.2乙方應(yīng)按照甲方的指示，及時(shí)辦理基金份額的變更手續(xù)。3.3代持期限3.3.1代持期限由甲乙雙方在委托代持時(shí)約定，原則上不超過(guò)五年。3.3.2代持期限屆滿前，甲方有權(quán)要求乙方辦理基金份額的贖回手續(xù)。3.4代持費(fèi)用3.4.1代持費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)等。3.4.2代持費(fèi)用由甲乙雙方在委托代持時(shí)約定，并按月或季度支付。第四條資產(chǎn)托管管理4.1托管銀行選擇4.1.1乙方應(yīng)選擇具備基金托管資質(zhì)的銀行作為資產(chǎn)托管行。4.1.2甲方有權(quán)對(duì)托管銀行的選擇提出意見(jiàn)。4.2資金保管4.2.1乙方應(yīng)將代持基金的資金存放在指定的托管銀行，確保資金安全。4.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告資金保管情況。4.3資產(chǎn)清算4.3.1乙方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，及時(shí)辦理基金資產(chǎn)的清算手續(xù)。4.3.2乙方應(yīng)確保清算過(guò)程的公正、透明。4.4資產(chǎn)估值4.4.1乙方應(yīng)按照基金管理規(guī)定，定期對(duì)代持基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。4.4.2乙方應(yīng)將估值結(jié)果及時(shí)告知甲方。第五條雙方權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議的約定，代為持有和管理基金份額。5.1.2甲方有權(quán)了解代持基金的相關(guān)信息，包括基金凈值、投資組合等。5.1.3甲方應(yīng)按照約定支付代持費(fèi)用。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)5.2.1乙方應(yīng)按照甲方的指示，代為持有和管理基金份額。5.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告代持基金的相關(guān)信息。5.2.3乙方應(yīng)妥善保管代持基金的資金和資產(chǎn)，確保其安全。5.3第三方權(quán)利與義務(wù)5.3.1第三方應(yīng)按照基金管理規(guī)定，對(duì)代持基金進(jìn)行監(jiān)督和檢查。5.3.2第三方應(yīng)確保其監(jiān)督和檢查的公正、客觀。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制與保密6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.1.1雙方應(yīng)共同識(shí)別和評(píng)估基金代持業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)。6.1.2雙方應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.2.1雙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。6.2.2雙方應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)控制措施的要求，及時(shí)調(diào)整代持基金的投資策略。6.3保密義務(wù)6.3.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及代持基金的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。6.3.2雙方不得泄露或使用本協(xié)議內(nèi)容以及代持基金的相關(guān)信息進(jìn)行非法活動(dòng)。第七條違約責(zé)任7.1違約情形7.1.1乙方未按照本協(xié)議的約定履行代持義務(wù)。7.1.2乙方泄露或使用代持基金的相關(guān)信息。7.1.3雙方未按照約定支付代持費(fèi)用。7.2違約責(zé)任7.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。7.2.2雙方可根據(jù)違約情況，要求解除本協(xié)議。7.3爭(zhēng)議解決7.3.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。7.3.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條合同解除與終止8.1合同解除條件8.1.1甲方或乙方出現(xiàn)嚴(yán)重違約行為，另一方有權(quán)解除合同。8.1.2基金產(chǎn)品被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?；蚪K止運(yùn)作。8.1.3雙方協(xié)商一致，決定解除合同。8.2合同終止條件8.2.1代持期限屆滿，且甲方未要求續(xù)約。8.2.2合同約定的其他終止條件成就。8.3合同解除或終止后的處理8.3.1合同解除或終止后，乙方應(yīng)立即將代持的基金份額歸還甲方。8.3.2雙方應(yīng)按照約定處理剩余的代持費(fèi)用。8.3.3雙方應(yīng)共同處理代持基金資產(chǎn)的清算事宜。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決程序9.2.1爭(zhēng)議發(fā)生后，雙方應(yīng)在收到爭(zhēng)議通知之日起三十日內(nèi)開(kāi)始協(xié)商。9.2.2協(xié)商期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的約定。9.3爭(zhēng)議解決地點(diǎn)9.3.1爭(zhēng)議解決地點(diǎn)為合同簽訂地。第十條適用法律與管轄10.1適用法律10.1.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行、變更、解除及終止均適用中華人民共和國(guó)法律。10.1.2本協(xié)議的適用法律不受任何國(guó)際公約或國(guó)際慣例的影響。10.2管轄法院10.2.1任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。第十一條其他約定11.1通知與送達(dá)11.1.1除非另有約定，任何通知應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)。11.1.2通知應(yīng)以掛號(hào)信、特快專(zhuān)遞或合同雙方認(rèn)可的電子方式送達(dá)。11.1.3送達(dá)地址為合同雙方在協(xié)議中指定的地址。11.2合同生效11.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。11.3合同變更與解除11.3.1合同的任何變更或解除均需以書(shū)面形式，并經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。11.4合同附件11.4.1本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條合同份數(shù)12.1合同份數(shù)12.1.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。12.2合同簽署12.2.1本協(xié)議由甲乙雙方的法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章后生效。第十三條合同簽署日期13.1簽署日期13.1.1本協(xié)議簽署日期為_(kāi)___年____月____日。13.2簽署地點(diǎn)13.2.1本協(xié)議簽署地點(diǎn)為_(kāi)___。第十四條合同生效日期14.1生效日期14.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2生效條件14.2.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，無(wú)需其他條件。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入概述1.1第三方定義1.1.1本協(xié)議中“第三方”指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。1.1.2第三方介入指在基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理過(guò)程中，甲乙雙方同意邀請(qǐng)第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或參與特定事務(wù)。第二條第三方介入的引入2.1引入第三方的原因2.1.1為提高基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理的專(zhuān)業(yè)性和效率。2.1.2為確保基金資產(chǎn)的安全和合規(guī)性。2.2引入第三方的程序2.2.1甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，確定引入第三方的類(lèi)型和具體要求。2.2.2甲乙雙方應(yīng)共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議。第三條第三方的責(zé)任與義務(wù)3.1第三方的責(zé)任限額3.1.1第三方應(yīng)根據(jù)其服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。3.1.2第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在引入第三方時(shí)協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議中明確。3.2第三方的義務(wù)3.2.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)。3.2.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和基金資產(chǎn)信息。第四條第三方與其他各方的劃分說(shuō)明4.1第三方與甲方的劃分4.1.1第三方應(yīng)向甲方提供服務(wù)，甲方應(yīng)支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.1.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理協(xié)議的約定。4.2第三方與乙方的劃分4.2.1第三方應(yīng)向乙方提供服務(wù)，乙方應(yīng)支付相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。4.2.2第三方應(yīng)遵守甲乙雙方簽訂的基金代持業(yè)務(wù)及資產(chǎn)托管管理協(xié)議的約定。4.3第三方與基金資產(chǎn)的關(guān)系4.3.1第三方不直接持有或控制基金資產(chǎn)，其服務(wù)對(duì)象為甲乙雙方。4.3.2第三方在提供服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全和合規(guī)性。第五條第三方介入的具體條款5.1第三方介入的類(lèi)型5.1.1中介服務(wù)：包括但不限于基金產(chǎn)品推廣、投資者關(guān)系管理等。5.1.2專(zhuān)業(yè)服務(wù)：包括但不限于審計(jì)、評(píng)估、法律咨詢等。5.2第三方介入的程序5.2.1甲乙雙方應(yīng)共同與第三方簽訂服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議。5.2.2服務(wù)協(xié)議或合作協(xié)議應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等。5.3第三方介入的監(jiān)督5.3.1甲乙雙方應(yīng)共同監(jiān)督第三方的工作，確保其服務(wù)質(zhì)量。5.3.2甲乙雙方有權(quán)要求第三方提供工作進(jìn)展報(bào)告和成果。第六條第三方介入的變更與解除6.1第三方介入的變更6.1.1甲乙雙方可協(xié)商一致，對(duì)第三方介入的內(nèi)容、