金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案

1.總則

1.1編制目的

為建立金融突發(fā)事件應(yīng)急工作體系，健全金融突發(fā)事件

快速反應(yīng)機(jī)制，迅速有效處置金融突發(fā)事件，有效預(yù)防和科

學(xué)處置金融突發(fā)事件，最大限度減少金融突發(fā)事件對(duì)經(jīng)濟(jì)社

會(huì)造成的危害和損失，維護(hù)經(jīng)濟(jì)、金融和社會(huì)穩(wěn)定，制定本

預(yù)案。

L2編制依據(jù)

依據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民

共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、

《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國公司

法》、《中華人民共和國突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》、《國家金融突

發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《防范和處置非法集資條例》、《區(qū)突

發(fā)事件應(yīng)對(duì)條例》和《區(qū)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》《區(qū)金融

突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《區(qū)大規(guī)模群體突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》

《突發(fā)事件總體應(yīng)急預(yù)案》《金融突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等法

律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定。

1.3適用范圍

本預(yù)案所稱金融突發(fā)事件是指金融機(jī)構(gòu)或其他金融領(lǐng)

1-

域突然發(fā)生的、無法預(yù)期或難以預(yù)期的、嚴(yán)重影響或可能嚴(yán)

重影響金融穩(wěn)定、需要立即處置的金融事件。主要適用于下

列突發(fā)事件的應(yīng)急處置。

(1)因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安

全事件而引發(fā)的危及地區(qū)金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

(2)金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員攜巨款潛逃或者金融機(jī)

構(gòu)突發(fā)被盜、被搶事件。

(3)突發(fā)債權(quán)人恐慌擠兌事件。

(4)金融機(jī)構(gòu)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)普遍發(fā)生故障或者金融機(jī)構(gòu)

計(jì)算機(jī)系統(tǒng)突遭病毒侵襲或黑客入侵。

(5)金融機(jī)構(gòu)發(fā)生大面積支付危機(jī)。

(6)非法集資、非法設(shè)立金融機(jī)構(gòu)、非法開辦金融業(yè)

務(wù)以及金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營等引起的其他嚴(yán)重危害本區(qū)

域金融穩(wěn)定的金融突發(fā)事件。

(7)轄區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不能單獨(dú)應(yīng)對(duì)，需要公安、

武警配合處置的押運(yùn)突發(fā)事件。

(8)因轄區(qū)電力生產(chǎn)事故、通信線路事故等對(duì)金融機(jī)

構(gòu)的機(jī)房、業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)以及正常經(jīng)營秩序造成重大影響和

嚴(yán)重威脅的金融突發(fā)事件。

(9)股市嚴(yán)重波動(dòng)導(dǎo)致投資者采取極端行為或者行政

區(qū)域內(nèi)法人證券公司、保險(xiǎn)公司突發(fā)特大詐騙案件。

(10)上市公司暫?；蚪K止上市引發(fā)的突發(fā)事件。

-2-

（11）因金融領(lǐng)域信訪舉報(bào)人維權(quán)引發(fā)的大規(guī)模集體上

訪事件。

（12）其他引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)的突發(fā)事件等。

1.4工作原則

1.4.1統(tǒng)一指揮，協(xié)調(diào)配合。堅(jiān)持在委、區(qū)政府的統(tǒng)一

領(lǐng)導(dǎo)和指揮下，充分發(fā)揮行業(yè)主（監(jiān)）管部門作用，加強(qiáng)協(xié)

作配合，形成工作合力，共同做好金融突發(fā)事件的應(yīng)急處置

工作。

1.4.2預(yù)防為主，有效應(yīng)對(duì)。加強(qiáng)日常監(jiān)管，落實(shí)預(yù)防

措施，完善預(yù)警和處置機(jī)制，做好對(duì)突發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)的思想準(zhǔn)

備、組織準(zhǔn)備等各項(xiàng)工作，對(duì)各種可能引發(fā)突發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)的

情況及時(shí)進(jìn)行分析、預(yù)警，切實(shí)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處

置。

1.4.3快速高效，依法處置。堅(jiān)持快速、科學(xué)、高效的

原則，依法依規(guī)穩(wěn)妥處置，及時(shí)切斷金融突發(fā)事件傳播鏈，

防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步傳播蔓延，最大限度降低危害和損失，維護(hù)

金融市場秩序。

1.5分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

依據(jù)金融突發(fā)事件對(duì)社會(huì)生產(chǎn)生活影響范圍、危害大小、

嚴(yán)重程度等情況，劃分為：W級(jí)（一般）、III級(jí)（較大）、

H級(jí)（重大）、I級(jí)（特別重大）。確定金融突發(fā)事件等級(jí)

應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持就高不就低的原則，當(dāng)金融突發(fā)事件等級(jí)指標(biāo)有交

-3-

叉、難以判定級(jí)別時(shí)，按較高一級(jí)突發(fā)事件處理；當(dāng)金融突

發(fā)事件的等級(jí)隨著時(shí)間的推移有所上升時(shí)，應(yīng)按升級(jí)后的級(jí)

別程序處理。

1.5.1一般金融突發(fā)事件（W級(jí)）：能獨(dú)立應(yīng)對(duì)，不需

要進(jìn)行跨市、縣（區(qū)）協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；所涉及金融機(jī)

構(gòu)能單獨(dú)應(yīng)對(duì)，不需要進(jìn)行跨部門協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；其

他需要按W級(jí)事件來對(duì)待的金融突發(fā)事件。

1.5.2較大金融突發(fā)事件（III級(jí)）：所涉部門或不能單獨(dú)

應(yīng)對(duì)，需要進(jìn)行跨部門、跨區(qū)域協(xié)調(diào)的金融突發(fā)事件；其他

需要按ni級(jí)事件來對(duì)待的金融突發(fā)事件。

1.5.3重大金融突發(fā)事件（II級(jí)）：對(duì)金融行業(yè)造成影響，

但未造成全國性影響的金融突發(fā)事件；自治區(qū)（監(jiān)）管部門

或所涉及地級(jí)市不能單獨(dú)應(yīng)對(duì)，需要跨部門、跨區(qū)域協(xié)調(diào)的

金融突發(fā)事件；其他需要按n級(jí)事件來對(duì)待的金融突發(fā)事件。

1.5.4特別重大金融突發(fā)事件（I級(jí)）：具有全區(qū)甚至全

國性影響的金融突發(fā)事件；金融行業(yè)已出現(xiàn)或?qū)⒁霈F(xiàn)連鎖

反應(yīng)，需要自治區(qū)級(jí)有關(guān)部門協(xié)同配合共同處置的金融突發(fā)

事件；其他需要按I級(jí)事件來對(duì)待的金融突發(fā)事件。

2.組織指揮體系及職責(zé)

2.1指揮機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

成立金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部，指揮長由分管財(cái)政（金

融）工作的副區(qū)長擔(dān)任；副指揮長由財(cái)政局、金融工作局主

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要負(fù)責(zé)同志擔(dān)任；成員由委宣傳部、政法委、網(wǎng)信辦，政府

辦、公安分局、應(yīng)急管理局、市場監(jiān)管局、信訪局、審計(jì)局、

司法局、法院、檢察院、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)等部門和單位相關(guān)

負(fù)責(zé)同志組成，成員單位構(gòu)成可視具體情況作適當(dāng)調(diào)整。其

主要職責(zé)為：

(1)根據(jù)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦和行業(yè)主(監(jiān))管部

門的建議，界定金融突發(fā)事件等級(jí)，決定啟動(dòng)本預(yù)案和終止

應(yīng)急響應(yīng)。

(2)做好金融突發(fā)事件相關(guān)信息報(bào)告工作，指揮行業(yè)

主(監(jiān))管部門對(duì)金融突發(fā)事件實(shí)施處置。

(3)確定本預(yù)案成員單位在應(yīng)急處置過程中的具體職

責(zé)分工，組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門，協(xié)助金融突發(fā)事件發(fā)生單位恢

復(fù)正常經(jīng)營秩序，維護(hù)社會(huì)治安，防止因金融突發(fā)事件引發(fā)

社會(huì)不穩(wěn)定事件。

(4)分析研究金融安全事件有關(guān)信息，制定應(yīng)急措施，

配合協(xié)調(diào)有關(guān)金融機(jī)構(gòu)的重組、關(guān)閉和破產(chǎn)等事宜。

2.2工作機(jī)構(gòu)及其職責(zé)

金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部下設(shè)應(yīng)急指揮辦、事件處置組、

事件調(diào)查組、信息報(bào)道組、治安維護(hù)組、應(yīng)急保障組和專家

技術(shù)組等七個(gè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)金融突發(fā)事件的綜合協(xié)調(diào)、處

置調(diào)查、信息宣傳、治安維護(hù)等具體工作。

(1)應(yīng)急指揮辦。金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦設(shè)在金融

一5一

工作局，辦公室主任由金融工作局局長兼任。其主要職責(zé)為：

根據(jù)行業(yè)主（監(jiān)）管部門建議，提出金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)等

級(jí)建議，報(bào)請(qǐng)啟動(dòng)本預(yù)案或終止應(yīng)急響應(yīng)；收集、整理、上

報(bào)有關(guān)信息資料，落實(shí)金融突發(fā)事件報(bào)告制度；協(xié)調(diào)調(diào)動(dòng)相

關(guān)地方資源，配合行叱主（監(jiān)）管部門處置金融突發(fā)事件,

對(duì)突發(fā)事件處置情況進(jìn)行總結(jié)；根據(jù)事態(tài)發(fā)展，組織有關(guān)部

門做好政策宣傳和解釋，開展輿情引導(dǎo)和新聞發(fā)布工作；組

織應(yīng)急預(yù)案演練，提出修改預(yù)案的建議；完成金融突發(fā)事件

應(yīng)急指揮部交辦的其他事項(xiàng)。

（2）事件處置組。由金融工作局牽頭，各成員單位和

專家技術(shù)組配合。主要職責(zé)為：開展金融突發(fā)事件的監(jiān)測預(yù)

警、信息核報(bào)、先期處置、應(yīng)急處置、善后處置等工作。組

織有關(guān)部門對(duì)監(jiān)測信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為突發(fā)事件應(yīng)急決策

提供依據(jù)；根據(jù)突發(fā)事件級(jí)別和性質(zhì)，制定金融突發(fā)事件處

置方案，組織相關(guān)部門參與處置或配合處置突發(fā)事件；結(jié)合

事件調(diào)查情況，制定突發(fā)事件善后處置工作方案，按照職責(zé)

分工推進(jìn)突發(fā)事件善后處置工作。

（3）事件調(diào)查組。由公安分局牽頭，審計(jì)、金融、事

發(fā)機(jī)構(gòu)、事發(fā)街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）和行業(yè)主（監(jiān)）管部門配合，主

要職責(zé)為：開展金融突發(fā)事件的調(diào)查取證、案件定性等工作,

形成事件專報(bào)后報(bào)送金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦。

（4）信息報(bào)道組。由委宣傳部牽頭，金融工作局、政

一6一

府辦、網(wǎng)信辦和相關(guān)部門配合，主要職責(zé)為：開展金融突發(fā)

事件信息的收集、整理和報(bào)道等工作，及時(shí)核實(shí)并發(fā)布正確

信息；做好輿論引導(dǎo)，把握?qǐng)?bào)道工作導(dǎo)向，指導(dǎo)協(xié)調(diào)新聞宣

傳單位做好事件的新聞報(bào)道工作。

（5）治安維護(hù)組。由公安分局牽頭，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）

和相關(guān)部門配合。主要職責(zé)為：開展金融突發(fā)事件的現(xiàn)場控

制、交通管制、秩序維護(hù)等工作，在金融突發(fā)事件處置現(xiàn)場

周圍設(shè)立警戒區(qū)和警戒哨，防止出現(xiàn)群體性事件，保證處置

工作的順利開展。

（6）應(yīng)急保障組。由金融工作局牽頭，財(cái)政局、網(wǎng)信

辦、司法局和相關(guān)部門配合。主要職責(zé)為：開展金融突發(fā)事

件的通信網(wǎng)絡(luò)、資金便用、法律協(xié)助等保障工作，網(wǎng)信部門

主要負(fù)責(zé)通信保障和信息安全保障；財(cái)政部「主要負(fù)責(zé)資金

統(tǒng)籌撥付、監(jiān)管使用等工作；司法局主要負(fù)責(zé)對(duì)突發(fā)事件應(yīng)

對(duì)工作提供法律意見，其他部門按要求配合開展相關(guān)保障工

作。

（7）專家技術(shù)組。由金融工作局牽頭，組建由委宣傳

部、政法委、網(wǎng)信辦，公安分局、財(cái)政（金融）局、應(yīng)急管

理局、信訪局、高等院校、律師事務(wù)所等單位專業(yè)人士組成

的金融突發(fā)事件應(yīng)急專家組。主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)為金融突發(fā)

事件的監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急處置和善后處置等工作提

供政策措施建議和決策咨詢服務(wù)，并參與應(yīng)急預(yù)案的編制、

-7-

修訂、演練等工作。

2.3成員單位職責(zé)

（1）宣傳部。負(fù)責(zé)指導(dǎo)主責(zé)單位做好金融突發(fā)事件新

聞宣傳工作，按要求組織召開新聞發(fā)布會(huì)；組織新聞媒體進(jìn)

行客觀、全面宣傳報(bào)道。

（2）政法委。配合依法妥善做好金融突發(fā)事件引發(fā)的

群體性事件；根據(jù)涉事地方（部門）提供的線索，協(xié)調(diào)外縣

（市、區(qū)）做好相關(guān)線索核查和人員穩(wěn)控工作。

（3）網(wǎng)信辦。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)行業(yè)主（監(jiān)）管部門做好

金融突發(fā)事件網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測和處置等相關(guān)工作。

（4）政府辦。根據(jù)金融突發(fā)事件處置需要，配合組織

召開金融突發(fā)事件工作推進(jìn)會(huì)，配合做好金融突發(fā)事件中的

對(duì)外協(xié)調(diào)工作。

（5）金融工作局。承擔(dān)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦日常

工作；負(fù)責(zé)處理本部門職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)；組織評(píng)估各部門

通報(bào)的金融突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)程度，提出啟動(dòng)本預(yù)案的建議。

（6）公安分局。根據(jù)法律法規(guī)及本部門相關(guān)工作預(yù)案

規(guī)定，參與或指導(dǎo)、協(xié)調(diào)各級(jí)公安機(jī)關(guān)參與金融突發(fā)事件應(yīng)

急處置工作；對(duì)有關(guān)涉嫌犯罪嫌疑人進(jìn)行調(diào)查取證，依法打

擊違法犯罪行為；協(xié)助維護(hù)金融突發(fā)事件發(fā)生單位的治安秩

序；配合做好維護(hù)金融穩(wěn)定相關(guān)工作。

（7）財(cái)政局。負(fù)責(zé)對(duì)處置金融突發(fā)事件是否需要?jiǎng)佑?/p>

-8-

財(cái)政資金做出判斷，俁障處置金融突發(fā)事件所需資金，并對(duì)

資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)實(shí)際受損程度，適時(shí)

向政府提出稅費(fèi)優(yōu)惠政策建議。

(8)應(yīng)急管理局。負(fù)責(zé)統(tǒng)籌指導(dǎo)協(xié)調(diào)應(yīng)急預(yù)案的編制

工作，指導(dǎo)因自然災(zāi)害、事故災(zāi)難等引發(fā)的危及地區(qū)金融穩(wěn)

定的金融突發(fā)事件應(yīng)急處置。

(9)市場監(jiān)管局。依法協(xié)助金融行業(yè)主(監(jiān))管部門

對(duì)企業(yè)經(jīng)營情況開展管理和監(jiān)控；突發(fā)事件發(fā)生后配合和協(xié)

助有關(guān)部門查處違法犯罪行為。

(10)信訪局。協(xié)調(diào)做好涉及金融突發(fā)事件方面的信訪

接待工作，做好信訪人員的思想教育疏導(dǎo)工作，引導(dǎo)信訪人

員依法逐級(jí)信訪。及時(shí)收集并報(bào)告金融突發(fā)事件有關(guān)信息,

督促指導(dǎo)各單位落實(shí)信訪工作責(zé)任。

(11)審計(jì)局。負(fù)責(zé)依法審計(jì)金融突發(fā)事件處置工作中

動(dòng)用的公共資金使用情況。

(12)司法局。負(fù)責(zé)研究處置金融突發(fā)事件中有關(guān)涉法

問題，會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)金融突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作提供法律意

見。

(13)檢察院。依法及時(shí)做好導(dǎo)致金融突發(fā)事件案件的

審查批捕、審查起訴和訴訟監(jiān)督工作。

(14)法院。負(fù)責(zé)做好對(duì)導(dǎo)致金融突發(fā)事件案件的審判、

執(zhí)行等工作。

-9-

（15）各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）。按照屬地管理原則，指導(dǎo)并加

強(qiáng)轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的安全防范工作；及時(shí)報(bào)送金融突發(fā)事件

有關(guān)信息、動(dòng)態(tài)情況，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融突發(fā)事件前期處置工

作；根據(jù)金融突發(fā)事件的響應(yīng)級(jí)別，配合行業(yè)主（監(jiān)）管部門、

金融機(jī)構(gòu)以及有關(guān)部門落實(shí)金融突發(fā)事件處置措施，做好宣

傳解釋工作，維護(hù)屬地社會(huì)安全穩(wěn)定。

（16）其他成員單位。按照金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部工

作部署，充分發(fā)揮應(yīng)急處置工作聯(lián)動(dòng)作用，處理本部門、本

行業(yè)、本領(lǐng)域職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)，配合做好金融突發(fā)事件的

處置工作，參與評(píng)估各部門通報(bào)的金融突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)程度,

完成金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部交辦的其他工作。

3.監(jiān)測、預(yù)警、報(bào)告

各成員單位和行業(yè)主（監(jiān)）管部門負(fù)責(zé)對(duì)金融行業(yè)領(lǐng)域

運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測，建立健全金融突發(fā)事件預(yù)警及報(bào)告制度。

做好預(yù)警平臺(tái)信息、行業(yè)部門信息、網(wǎng)格報(bào)送信息、群眾舉

報(bào)信息、金融機(jī)構(gòu)資金監(jiān)測信息的收集整理和分析研判，完

善線索信息發(fā)現(xiàn)、收集、處理、反饋、移交等制度流程，形

成工作閉環(huán)。對(duì)異常數(shù)據(jù)，違法、違規(guī)行為等信息，組織分

析研判，對(duì)可能造成金融突發(fā)事件的信息，及時(shí)報(bào)送金融突

發(fā)事件應(yīng)急指揮辦。

3.1監(jiān)測

（1）各成員單位和行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)結(jié)合工作實(shí)

-10-

際，充分利用信息化、網(wǎng)格化等手段，加大轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)的

監(jiān)管力度，對(duì)可能引發(fā)金融突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤監(jiān)

測和分析處置，及時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布金融風(fēng)險(xiǎn)提示信息，重

要信息或無法處置隱患及時(shí)報(bào)送金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮力、。

（2）金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦應(yīng)加強(qiáng)信息溝通，全面

掌握了解可能引發(fā)金融突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)。各成員單位加

強(qiáng)部門之間信息溝通，及時(shí)掌握并通報(bào)本系統(tǒng)、本行業(yè)內(nèi)可

能引發(fā)金融突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)信息。

（3）各行業(yè)主（監(jiān)）管部門，宣傳、網(wǎng)信、公安等部門

及時(shí)收集媒體對(duì)本轄區(qū)、本系統(tǒng)金融突發(fā)事件有關(guān)敏感問題

的報(bào)道，密切跟蹤輿情動(dòng)態(tài)，及時(shí)向金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮

辦報(bào)告，對(duì)涉密信息應(yīng)做好保密工作。

3.2預(yù)警

建立健全金融突發(fā)事件預(yù)警機(jī)制，統(tǒng)籌預(yù)警信息發(fā)布工

作。

（1）確定預(yù)警級(jí)別。金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦收到可

能引發(fā)金融突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)信息后，及時(shí)組織相關(guān)專家進(jìn)行

分析評(píng)估，研判突發(fā)事件發(fā)生的可能性、強(qiáng)度和影響范圍以

及可能發(fā)生的次生、衍生事件類別。按照突發(fā)事件發(fā)生的緊

急程度、發(fā)展態(tài)勢和可能造成的危害，確定預(yù)警級(jí)別，預(yù)警

級(jí)別分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)，分別用紅、橙、黃、藍(lán)

四色標(biāo)示，一級(jí)（紅色）為最高級(jí)別。

-11-

（2）發(fā)布預(yù)警信息。根據(jù)預(yù)警級(jí)別，按照《區(qū)突發(fā)事

件預(yù)警信息發(fā)布管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，報(bào)請(qǐng)金融突發(fā)事件

應(yīng)急指揮部發(fā)布預(yù)警信息。根據(jù)事態(tài)發(fā)展，適時(shí)調(diào)整預(yù)警級(jí)

別，及時(shí)向自治區(qū)和應(yīng)急指揮辦報(bào)告，并向有關(guān)部門和可能

受到危害的毗鄰地區(qū)人民政府通報(bào)。預(yù)警信息發(fā)布要通過傳

統(tǒng)媒體、新興媒體或逐戶通知等方式進(jìn)行，對(duì)老、幼、病、

殘、孕等特殊人員以及敬老院、學(xué)校、醫(yī)院等特殊場所和警

報(bào)盲區(qū)應(yīng)當(dāng)采取針對(duì)性的方式通知。承擔(dān)應(yīng)急處置職責(zé)的相

關(guān)部門、企事業(yè)單位、社會(huì)組織接收到預(yù)警信息后，應(yīng)及時(shí)

向金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦反饋接收結(jié)果。

（3）采取預(yù)警措施。發(fā)布預(yù)警信息后，各有關(guān)部門和

行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)及時(shí)預(yù)置應(yīng)急資源，按照分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)依

法采取轉(zhuǎn)移疏散易受金融突發(fā)事件危害的人群和重要財(cái)產(chǎn)、

關(guān)閉或者限制使用易受突發(fā)事件危害的場所、控制或限制容

易導(dǎo)致危害進(jìn)一步擴(kuò)大的交易場所活動(dòng)等相關(guān)措施。

（4）解除預(yù)警警報(bào)。突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)解除后，金融突發(fā)

事件應(yīng)急指揮辦報(bào)請(qǐng)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部立即宣布解

除警報(bào)，終止預(yù)警期，并解除預(yù)警措施。

3.3報(bào)告

（1）金融突發(fā)事件事發(fā)機(jī)構(gòu)（單位）要立即向相應(yīng)的

行業(yè)主（監(jiān)）管部門、金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部辦公室報(bào)告。

任何單位和個(gè)人發(fā)現(xiàn)問題，都應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，不得瞞報(bào)、遲

-12-

報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)。

（2）各行業(yè)主（監(jiān)）管部門將其監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)可能

發(fā)生的重大金融突發(fā)事件及時(shí)報(bào)送金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮

部辦公室。辦公室在各單位報(bào)送的信息基礎(chǔ)上，組織專家進(jìn)

行分析研判，提出綜合性預(yù)警報(bào)告，及時(shí)報(bào)金融突發(fā)事件應(yīng)

急指揮部，必要時(shí)，上報(bào)委、區(qū)政府和金融突發(fā)事件應(yīng)急指

揮辦。

（3）發(fā)生IV級(jí)金融突發(fā)事件，金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮

部辦公室必須在接報(bào)后30分鐘內(nèi)以口頭方式、1個(gè)小時(shí)內(nèi)以

書面方式向金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部和區(qū)委、區(qū)政府報(bào)告,

同步報(bào)送自治區(qū)和應(yīng)急指揮辦，有升級(jí)演變趨勢的金融突發(fā)

事件，應(yīng)第一時(shí)間做好續(xù)報(bào)工作。

（4）發(fā)生m級(jí)以上金融突發(fā)事件，金融突發(fā)事件應(yīng)急

指揮部辦公室必須在接報(bào)后立即以口頭方式、1小時(shí)內(nèi)以書

面方式向金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部報(bào)告，金融突發(fā)事件應(yīng)急

指揮部接報(bào)后立即向自治區(qū)和應(yīng)急指揮辦、委、區(qū)政府報(bào)告,

如有特殊情況立即報(bào)告。

（5）對(duì)于暫時(shí)無法判明等級(jí)的金融突發(fā)事件，各有關(guān)

部門應(yīng)迅速核實(shí)，同時(shí)根據(jù)事件可能達(dá)到或演化的級(jí)別和影

響程度，參照上述規(guī)定上報(bào)，并做好信息續(xù)報(bào)工作。

（6）信息報(bào)告的內(nèi)容主要包括：發(fā)生金融突發(fā)事件的

機(jī)構(gòu)名稱、時(shí)間、地點(diǎn)；事件的原因、性質(zhì)、等級(jí)、可能涉

-13-

及的金額及人數(shù)、影響范圍以及事件發(fā)生后的社會(huì)穩(wěn)定情況;

事態(tài)的發(fā)展趨勢、可能造成的損失；已采取的應(yīng)對(duì)措施及擬

進(jìn)一步采取的措施。如尚未完全掌握有關(guān)情況，可先報(bào)初步

情況，隨后跟蹤報(bào)告事態(tài)發(fā)展、應(yīng)急處置、社會(huì)輿情和原因

分析等詳細(xì)情況。

4.應(yīng)急響應(yīng)

4.1響應(yīng)級(jí)別

金融突發(fā)事件應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別按照金融突發(fā)事件等級(jí)對(duì)

應(yīng)設(shè)定。初判為特別重大或重大金融突發(fā)事件的，在自治區(qū)

和的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行應(yīng)對(duì)。初判為較大金融突發(fā)事件的，在

的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行應(yīng)對(duì)。初判發(fā)生一般金融突發(fā)事件的，由

政府負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)。當(dāng)突發(fā)事件超出應(yīng)對(duì)能力時(shí)，報(bào)請(qǐng)上一級(jí)人

民政府提供支援或者負(fù)責(zé)應(yīng)對(duì)。突發(fā)事件發(fā)生后，各有關(guān)部

門和單位根據(jù)突發(fā)事件初判級(jí)別、應(yīng)急處置能力以及預(yù)期影

響后果，向金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦提出響應(yīng)級(jí)別建議，由

金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦組織有關(guān)部門和專家技術(shù)人員綜

合研判，報(bào)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部確定本層級(jí)響應(yīng)級(jí)別，

采取相應(yīng)應(yīng)急處置措施。對(duì)于事件本身比較敏感，或發(fā)生在

重點(diǎn)地區(qū)，或重大會(huì)議、活動(dòng)期間的，可提高響應(yīng)級(jí)別。應(yīng)

急響應(yīng)啟動(dòng)后，可視事態(tài)發(fā)展情況對(duì)響應(yīng)級(jí)別及時(shí)調(diào)整。

4.L1W級(jí)響應(yīng)

IV級(jí)金融突發(fā)事件發(fā)生后，金融突發(fā)事件事發(fā)機(jī)構(gòu)（單

-14-

位）立即報(bào)告金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦，金融突發(fā)事件應(yīng)急

指揮辦接報(bào)后立即組織有關(guān)單位和專家對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行綜

合評(píng)估，提出啟動(dòng)IV級(jí)應(yīng)急響應(yīng)建議，報(bào)請(qǐng)金融突發(fā)事件應(yīng)

急指揮部，啟動(dòng)w級(jí)應(yīng)急響應(yīng)，會(huì)同有關(guān)部門組織實(shí)施，事

后將情況上報(bào)自治區(qū)和應(yīng)急指揮辦備案。

4.L2III級(jí)響應(yīng)

III級(jí)金融突發(fā)事件發(fā)生后，金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部迅

速組織各成員單位開展先期處置，并將有關(guān)情況立即上報(bào),

報(bào)請(qǐng)應(yīng)急指揮部，啟動(dòng)HI級(jí)應(yīng)急響應(yīng)，在其統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和指揮

下配合開展處置工作。

4.1.3II級(jí)響應(yīng)

II級(jí)金融突發(fā)事件發(fā)生后，金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部迅

速組織各成員單位開展先期處置，并將有關(guān)情況立即上報(bào)自

治區(qū)和，報(bào)請(qǐng)自治區(qū)應(yīng)急指揮部，啟動(dòng)n級(jí)響應(yīng)，在其統(tǒng)一

領(lǐng)導(dǎo)和指揮下配合開展處置工作。

4.1.4I級(jí)響應(yīng)

I級(jí)金融突發(fā)事件發(fā)生后，金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部迅

速組織各成員單位開展先期處置，并將有關(guān)情況立即上報(bào)自

治區(qū)和，報(bào)請(qǐng)自治區(qū)應(yīng)急指揮部，啟動(dòng)I級(jí)響應(yīng)，在其統(tǒng)一

領(lǐng)導(dǎo)和指揮下配合開展處置工作。

4.2先期處置

（1）金融突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，事發(fā)機(jī)構(gòu)（單位）對(duì)突發(fā)

―15-

事件的性質(zhì)作出判斷，并將事件的事由、性質(zhì)、特點(diǎn)等有關(guān)

情況報(bào)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部，金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部

立即組織成員單位采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施，并將處置結(jié)果

及時(shí)報(bào)告應(yīng)急指揮辦備案。

(2)對(duì)區(qū)域性金融突發(fā)事件，由金融突發(fā)事件應(yīng)急指

揮部報(bào)請(qǐng)應(yīng)急指揮部啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案并實(shí)施處置，如需自治區(qū)

級(jí)監(jiān)管部門、跨市、縣(區(qū))協(xié)助的，報(bào)請(qǐng)自治區(qū)應(yīng)急指揮

辦協(xié)調(diào)處置。

(3)對(duì)系統(tǒng)性突發(fā)金融事件，由金融突發(fā)事件應(yīng)急指

揮部啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案并實(shí)施處置，如需自治區(qū)和協(xié)調(diào)的，報(bào)請(qǐng)

自治區(qū)和應(yīng)急指揮辦協(xié)調(diào)處置。

(4)涉及全國性的金融風(fēng)險(xiǎn)事件，金融突發(fā)事件應(yīng)急

指揮部在采取應(yīng)急措施控制局面的同時(shí)，按照本預(yù)案所規(guī)定

的報(bào)告程序快速上報(bào)自治區(qū)和應(yīng)急指揮辦。

4.3處置決策

(1)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部接到金融突發(fā)事件報(bào)告

后，應(yīng)迅速向自治區(qū)和應(yīng)急指揮部報(bào)告有關(guān)情況，并對(duì)突發(fā)

事件的基本情況進(jìn)行緊急研究，針對(duì)突發(fā)事件的性質(zhì)、影響

范圍、事件等級(jí)、嚴(yán)重程度、發(fā)展趨勢等情況向自治區(qū)和應(yīng)

急指揮部提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案建議。

(2)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部認(rèn)為突發(fā)事件性質(zhì)嚴(yán)重

必須召開應(yīng)急處置會(huì)議的，由金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦按照

-16-

要求快速組織召集會(huì)議。會(huì)議應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的基本情況、性

質(zhì)、形成的原因進(jìn)行分析研究，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。

(3)指揮部決定啟動(dòng)本預(yù)案的，各成員單位應(yīng)按照會(huì)

議形成的意見和決定進(jìn)行逐一落實(shí)，并按照工作部署上報(bào)處

置方案并組織實(shí)施。

(4)處置方案的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：突發(fā)事件的基本

情況、事件的性質(zhì)和嚴(yán)重程度、影響范圍、處置意見和所要

采取的措施等。

4.4處置程序

(1)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦獲悉金融機(jī)構(gòu)突發(fā)事件

后，由辦公室主任報(bào)告金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部指揮長，并

根據(jù)預(yù)警級(jí)別提出是否啟動(dòng)本預(yù)案的建議。

(2)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部指揮長接到報(bào)告后，根

據(jù)預(yù)警級(jí)別決定是否召開風(fēng)險(xiǎn)處置緊急會(huì)議，并由金融突發(fā)

事件應(yīng)急指揮辦組織會(huì)議。各成員單位接到金融突發(fā)事件應(yīng)

急指揮辦通知后，應(yīng)按時(shí)參加會(huì)議，并按照統(tǒng)一部署參與處

置工作。

(3)當(dāng)確定啟動(dòng)IV級(jí)響應(yīng)時(shí)，由金融突發(fā)事件應(yīng)急指

揮辦組織各有關(guān)單位進(jìn)行處置；當(dāng)確定啟動(dòng)m級(jí)以上響應(yīng)時(shí),

由金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部組織各有關(guān)單位全力配合自治

區(qū)和進(jìn)行處置。

4.5處置措施

-17-

(1)金融突發(fā)事件處置方案批準(zhǔn)后，金融突發(fā)事件應(yīng)

急指揮辦督促組織各成員單位按照職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)作配合,

共同組織實(shí)施，及時(shí)阻隔風(fēng)險(xiǎn)源，防止風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步擴(kuò)散。

(2)事發(fā)金融機(jī)構(gòu)能進(jìn)行自救或同業(yè)援助的，報(bào)請(qǐng)自

治區(qū)和督促事發(fā)金融機(jī)構(gòu)積極采取各種自救措施，并做好同

業(yè)援助的配合工作。

(3)對(duì)易引發(fā)社會(huì)恐慌的金融突發(fā)事件，及時(shí)采取必

要的穩(wěn)控措施，防止事件進(jìn)一步擴(kuò)大。

(4)當(dāng)金融突發(fā)事件引發(fā)群體性事件時(shí)，由金融突發(fā)

事件應(yīng)急指揮辦及時(shí)報(bào)請(qǐng)群體性事件應(yīng)急指揮辦啟動(dòng)群體

性事件應(yīng)急預(yù)案相應(yīng)處置程序，并在群體性事件應(yīng)急指揮部

統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展相關(guān)應(yīng)急處置工作。

(5)在金融突發(fā)事件處置過程中，對(duì)發(fā)現(xiàn)的涉嫌犯罪

的事實(shí)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)依法立案偵查，并采取積極有效措施，

嚴(yán)防犯罪嫌疑人潛逃，有關(guān)部門應(yīng)予積極配合；需要警力維

持現(xiàn)場秩序的，由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)執(zhí)行；對(duì)債權(quán)人、被保險(xiǎn)人、

投資人等的宣傳教育和解釋說服等工作，由各相關(guān)部門負(fù)責(zé)。

4.6信息通報(bào)

各成員單位之間應(yīng)建立信息溝通和共享機(jī)制，確保信息

傳導(dǎo)反饋暢通，金融突發(fā)事件發(fā)生后，金融突發(fā)事件應(yīng)急指

揮辦應(yīng)及時(shí)向自治區(qū)、應(yīng)急指揮辦及本級(jí)可能波及的相關(guān)部

門通報(bào)情況。各有關(guān)部門在接到通報(bào)后應(yīng)做好相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措

-18-

施。

4.7新聞發(fā)布

涉及金融突發(fā)事件的新聞發(fā)布統(tǒng)一報(bào)請(qǐng)自治區(qū)金融突

發(fā)事件應(yīng)急指揮部指定發(fā)言人接受采訪和對(duì)外發(fā)布相關(guān)信

息，所涉內(nèi)容報(bào)請(qǐng)上級(jí)機(jī)構(gòu)審定同意。

4.8響應(yīng)終止

金融突發(fā)事件得到有效處置，次生、衍生危害基本得到

控制后，金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦組織行業(yè)主(監(jiān))管部門

和專家組進(jìn)行分析研判，提出應(yīng)急終止建議，報(bào)金融突發(fā)事

件應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)后，終止應(yīng)急響應(yīng)，并向上級(jí)機(jī)構(gòu)報(bào)告總

結(jié)。

5,恢復(fù)與重建

5.1善后處置

金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作結(jié)束后，在金融突發(fā)事件應(yīng)

急指揮部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，各有關(guān)部門按照職責(zé)分工，開展善

后處置工作，防止事態(tài)擴(kuò)大，盡快恢復(fù)正常秩序，確保社會(huì)

穩(wěn)定。

5.2調(diào)查評(píng)估

(1)由金融突發(fā)事件調(diào)查組牽頭，依據(jù)相關(guān)法律、法

規(guī)和規(guī)定，及時(shí)組織開展金融突發(fā)事件調(diào)查，分析事件原因,

認(rèn)定事件責(zé)任，提出改進(jìn)措施建議，并在事件處置結(jié)束后15

個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查報(bào)告報(bào)金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦。

-19-

(2)金融突發(fā)事件處置完畢后，參與處置的有關(guān)單位

應(yīng)及時(shí)對(duì)應(yīng)急處置工作進(jìn)行總結(jié)，報(bào)告金融突發(fā)事件應(yīng)急指

揮辦，金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮辦對(duì)突發(fā)事件應(yīng)急處置情況、

處置結(jié)果及損失影響進(jìn)行全面評(píng)估和總結(jié)，形成書面報(bào)告經(jīng)

金融突發(fā)事件應(yīng)急指揮部審定后分別報(bào)自治區(qū)、應(yīng)急指揮辦

和委、區(qū)政府。

(3)各成員單位要針對(duì)突發(fā)事件處置過程中暴露出的

問題及法律法規(guī)相關(guān)變化，進(jìn)一步健全完善監(jiān)管措施和防范

手段，并提出