2025年借殼上市服務(wù)協(xié)議內(nèi)容

2025年借殼上市服務(wù)協(xié)議內(nèi)容合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“甲方”）與乙方（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“乙方”）本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方借殼上市事宜，達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲方借殼上市過(guò)程中，乙方提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務(wù)以及合作方式，確保甲方借殼上市工作的順利進(jìn)行。

二、簽訂背景

鑒于甲方擬通過(guò)借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，提高公司知名度、拓寬融資渠道、增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，甲方希望乙方提供借殼上市全程服務(wù)，包括但不限于殼源選擇、盡職調(diào)查、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、談判及文件準(zhǔn)備等。

三、合作方式

1.乙方將組建專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)甲方借殼上市項(xiàng)目的具體實(shí)施，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

2.甲方負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目所需的各類(lèi)資料、文件，并積極配合乙方工作。

3.雙方應(yīng)保持密切溝通，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

4.乙方對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

四、權(quán)利義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

（1）要求乙方按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)；

（2）對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估；

（3）在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行決策。

2.甲方義務(wù)：

（1）按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）為乙方提供項(xiàng)目所需的各類(lèi)資料、文件；

（3）積極配合乙方工作，確保項(xiàng)目順利進(jìn)行。

3.乙方權(quán)利：

（1）按照約定收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

（2）要求甲方提供項(xiàng)目所需的各類(lèi)資料、文件；

（3）對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)督，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)。

4.乙方義務(wù)：

（1）按照約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中涉及的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

（3）及時(shí)向甲方通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方為甲方提供以下借殼上市服務(wù)：

（1）殼源選擇：乙方根據(jù)甲方需求，協(xié)助尋找合適的殼資源，并提供殼資源的背景調(diào)查、財(cái)務(wù)狀況分析等。

（2）盡職調(diào)查：乙方對(duì)殼資源進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括但不限于法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的審查。

（3）交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：乙方協(xié)助甲方設(shè)計(jì)合理的交易結(jié)構(gòu)，包括但不限于股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)置換、債務(wù)重組等。

（4）談判及文件準(zhǔn)備：乙方代表甲方與殼資源方進(jìn)行談判，并準(zhǔn)備相關(guān)的法律文件，包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)置換協(xié)議、債務(wù)重組協(xié)議等。

（5）上市輔導(dǎo)：乙方提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，協(xié)助甲方完成上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于規(guī)范公司治理、提升公司形象、編制上市文件等。

（6）上市申報(bào)及審核：乙方協(xié)助甲方完成上市申報(bào)材料的編制、提交及審核工作。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方保證提供的服務(wù)符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

2.乙方保證所提供的文件、報(bào)告等真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

3.乙方保證在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格按照合同約定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成任務(wù)。

三、價(jià)格支付

1.甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于前期費(fèi)用、中期費(fèi)用、尾款等。

2.服務(wù)費(fèi)用支付方式為分期支付，具體支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)及金額由雙方協(xié)商確定。

3.若因乙方原因?qū)е马?xiàng)目未能按期完成，乙方應(yīng)退還甲方已支付的部分服務(wù)費(fèi)用。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容、項(xiàng)目信息及商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露本協(xié)議內(nèi)容、項(xiàng)目信息及商業(yè)秘密。

3.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至項(xiàng)目終止或雙方另有約定為止。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

2.若乙方未按約定完成服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。

3.若甲方未按約定支付費(fèi)用，乙方有權(quán)暫停或終止服務(wù)，并要求甲方支付相應(yīng)的違約金。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

3.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充或變更，必須經(jīng)雙方書(shū)面同意，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

4.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說(shuō)明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)要求乙方提供項(xiàng)目進(jìn)展情況，并對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；

（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，并提出改進(jìn)意見(jiàn)；

（4）甲方有權(quán)在乙方違反本協(xié)議約定時(shí)，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用，確保資金及時(shí)到位；

（2）甲方應(yīng)按照乙方要求提供項(xiàng)目所需的各類(lèi)資料、文件，并確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（3）甲方應(yīng)積極配合乙方工作，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題；

（4）甲方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目合法合規(guī)；

（5）甲方應(yīng)在本協(xié)議約定的保密期限內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目信息及商業(yè)秘密予以保密。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)要求甲方按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供項(xiàng)目所需的各類(lèi)資料、文件；

（3）乙方有權(quán)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，對(duì)甲方提供的資料、文件進(jìn)行審核；

（4）乙方有權(quán)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的重大事項(xiàng)提出意見(jiàn)和建議；

（5）乙方有權(quán)在本協(xié)議約定的保密期限內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目信息及商業(yè)秘密予以保密。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量；

（2）乙方應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目合法合規(guī)；

（3）乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的保密期限內(nèi)，對(duì)項(xiàng)目信息及商業(yè)秘密予以保密；

（4）乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)向甲方通報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括但不限于重要節(jié)點(diǎn)、存在問(wèn)題及解決方案；

（5）乙方應(yīng)積極配合甲方工作，確保項(xiàng)目按計(jì)劃推進(jìn)；

（6）乙方應(yīng)在本協(xié)議約定的期限內(nèi)，完成項(xiàng)目實(shí)施工作，并對(duì)項(xiàng)目成果負(fù)責(zé)。

三、合同執(zhí)行過(guò)程中的合作方式

1.雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的信息暢通；

2.雙方應(yīng)定期召開(kāi)項(xiàng)目會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展、存在問(wèn)題及解決方案；

3.雙方應(yīng)建立項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告制度，乙方應(yīng)定期向甲方提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告；

4.雙方應(yīng)建立項(xiàng)目變更管理制度，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的變更進(jìn)行審批和記錄；

5.雙方應(yīng)共同維護(hù)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的團(tuán)隊(duì)協(xié)作，確保項(xiàng)目順利推進(jìn)；

6.雙方應(yīng)共同遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目合規(guī)合法。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說(shuō)明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為_(kāi)___年（具體年數(shù)由雙方協(xié)商確定）。

2.合同到期前，如雙方無(wú)異議，本合同可自動(dòng)續(xù)簽，續(xù)簽期限及條件由雙方另行協(xié)商確定。

二、合同變更

1.本合同的任何變更，均需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。

2.合同變更應(yīng)包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、價(jià)格支付、保密條款、違約責(zé)任等方面的調(diào)整。

三、合同終止

1.本合同可因以下原因終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿，且雙方未續(xù)簽合同；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（4）一方違約，經(jīng)另一方書(shū)面通知后，違約方在合理期限內(nèi)仍未糾正；

（5）法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定的其他終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定履行合同終止后的義務(wù)，包括但不限于保密、資料歸還、費(fèi)用結(jié)算等。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.訴訟期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同的其余條款仍應(yīng)繼續(xù)履行。

五、法律適用和管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

六、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

2.本合同任何部分無(wú)效，不影響其他部分的效力。

3.本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

法律名詞及解釋?zhuān)?/p>

1.**合同**：合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.**保密義務(wù)**：保密義務(wù)是指合同當(dāng)事人就合同內(nèi)容或相關(guān)秘密信息不得向任何第三方泄露的義務(wù)。

3.**違約責(zé)任**：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.**爭(zhēng)議解決**：爭(zhēng)議解決是指合同當(dāng)事人之間就合同履行過(guò)程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議采取的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。

5.**不可抗力**：不可抗力是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.**法律適用**：法律適用是指根據(jù)法律規(guī)定，將相應(yīng)的法律規(guī)范應(yīng)用于具體案件的過(guò)程。

7.**管轄法院**：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，有權(quán)對(duì)特定案件行使審判權(quán)的法院。

8.**合同效力**：合同效力是指合同是否具有法律約束力，包括合同的成立、生效、變更和終止等方面的法律效果。

9.**盡職調(diào)查**：盡職調(diào)查是指合同一方在交易過(guò)程中，對(duì)另一方的財(cái)務(wù)狀況、法律地位、業(yè)務(wù)能力等進(jìn)行全面、深入的審查。

10.**資產(chǎn)置換**：資產(chǎn)置換是指合同雙方通過(guò)交換資產(chǎn)的方式，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整或優(yōu)化。

11.**債務(wù)重組**：債務(wù)重組是指合同雙方在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，對(duì)原有債務(wù)進(jìn)行重新安排，包括債務(wù)的期限、金額、利率等。

12.**上市輔導(dǎo)**：上市輔導(dǎo)是指為擬上市公司提供的一系列服務(wù)，幫助其符合上市條件，完成上市過(guò)程。

13.**上市申報(bào)**：上市申報(bào)是指擬上市公司按照規(guī)定向證券監(jiān)管部門(mén)提交上市申請(qǐng)材料的過(guò)程。

14.**商業(yè)秘密**：商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

相關(guān)問(wèn)題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**問(wèn)題**：在盡職調(diào)查過(guò)程中，乙方可能發(fā)現(xiàn)甲方的財(cái)務(wù)狀況或法律問(wèn)題與甲方提供的信息不符。

**注意事項(xiàng)**：確保盡職調(diào)查的全面性和準(zhǔn)確性，避免因信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致合同履行困難。

**解決辦法**：建立嚴(yán)格的盡職調(diào)查流程，要求甲方提供真實(shí)、完整的資料；若發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時(shí)與甲方溝通，要求澄清或修正。

2.**問(wèn)題**：合同執(zhí)行過(guò)程中，可能因市場(chǎng)變化或政策調(diào)整導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度受到影響。

**注意事項(xiàng)**：關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和政策法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目計(jì)劃。

**解決辦法**：建立靈活的項(xiàng)目調(diào)整機(jī)制，根據(jù)市場(chǎng)變化和政策調(diào)整及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和進(jìn)度。

3.**問(wèn)題**：甲方可能對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量或進(jìn)度不滿意。

**注意事項(xiàng)**：確保服務(wù)質(zhì)量，定期向甲方匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展。

**解決辦法**：設(shè)立項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，定期與甲方溝通，了解甲方需求，及時(shí)解決問(wèn)題。

4.**問(wèn)題**：合同終止時(shí)，雙方可能對(duì)費(fèi)用結(jié)算存在爭(zhēng)議。

**注意事項(xiàng)**：合同中應(yīng)明確費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)和程序。

**解決辦法**：合同中應(yīng)詳細(xì)規(guī)定費(fèi)用結(jié)算方式和爭(zhēng)議解決機(jī)制，確保合同終止時(shí)能順利進(jìn)行。

5.**問(wèn)題**：保密信息泄露可能導(dǎo)致商業(yè)秘密被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取。

**注意事項(xiàng)**：加強(qiáng)保密意識(shí)，采取有效的保密措施。

**解決辦法**：簽訂保密協(xié)議，對(duì)涉及保密信息的員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保保密措施到位。

6.**問(wèn)題**：合同執(zhí)行過(guò)程中，可能因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。

**注意事項(xiàng)**：在合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

**解決辦法**：按照合同約定，及時(shí)通知對(duì)方，并采取合理的補(bǔ)救措施。

7.**問(wèn)題**：爭(zhēng)議解決過(guò)程中，雙方可能對(duì)爭(zhēng)議解決結(jié)果不滿意。

**注意事項(xiàng)**：確保爭(zhēng)議解決機(jī)制的公正性和合理性。

**解決辦法**：選擇中立、專(zhuān)業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)或法院進(jìn)行爭(zhēng)議解決，確保結(jié)果公正。

8.**問(wèn)題**：合同變更可能引起合同條款不一致。

**注意事項(xiàng)**：在合同變更時(shí)，仔細(xì)審查新條款與原條款的兼容性。

**解決辦法**：在合同變更時(shí)，對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行整合，確保合同條款的一致性。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.**企業(yè)借殼上市**：適用于擬通過(guò)借殼上市方式進(jìn)入資本市場(chǎng)的企業(yè)，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供全程服務(wù)的場(chǎng)景。

2.**殼資源尋找**：適用于企業(yè)需要尋找合適的殼資源進(jìn)行借殼上市，需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助的場(chǎng)景。

3.**盡職調(diào)查**：適用于企業(yè)需要對(duì)潛在殼資源進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，以確保交易安全性的場(chǎng)景。

4.**交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)**：適用于企業(yè)需要設(shè)計(jì)合理的交易結(jié)構(gòu)，如股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)置換等，以實(shí)現(xiàn)借殼上市目的的場(chǎng)景。

5.**上市輔導(dǎo)**：適用于企業(yè)需要專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供上市輔導(dǎo)服務(wù)，以符合上市標(biāo)準(zhǔn)和完成上市前準(zhǔn)備工作的場(chǎng)景。

6.**上市申報(bào)及審核**：適用于企業(yè)需要協(xié)助完成上市申報(bào)材料的編制、提交及審核工作的場(chǎng)景。

7.**保密信息保護(hù)**：適用于涉及商業(yè)秘密保護(hù)的需求，需要雙方簽訂保密協(xié)議的場(chǎng)景。

8.**合同執(zhí)行與變更**：適用于合同雙方在執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的變更，需要明確變更程序和責(zé)任的場(chǎng)景。

9.**合同終止與結(jié)算**：適用于合同到期或因故終止時(shí)，需要明確費(fèi)用結(jié)算和后續(xù)責(zé)任的場(chǎng)景。

10.**爭(zhēng)議解決**：適用于合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議，需要明確爭(zhēng)議解決機(jī)制的場(chǎng)景。

11.**法律適用與管轄**：適用于合同中需要明確適用法律和管轄法院的場(chǎng)景。

12.**不可抗力事件處理**：適用于合同履行過(guò)程中遇到不可抗力事件，需要明確處理程序和責(zé)任的場(chǎng)景。

13.**服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控**：適用于客戶需要監(jiān)控服務(wù)質(zhì)量，確保服務(wù)符合合同約定的場(chǎng)景。

所需附件列表：

1.**盡職調(diào)查報(bào)告**：詳細(xì)記錄對(duì)殼資源進(jìn)行的法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)等方面的審查結(jié)果。

2.**殼源選擇報(bào)告**：包括殼資源的背景調(diào)查、財(cái)務(wù)狀況分析等內(nèi)容。

3.**交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)文件**：包括股權(quán)收購(gòu)、資產(chǎn)置換、債務(wù)重組等交易方案的具體文件。

4.**談判文件**：包括談判過(guò)程中的相關(guān)文件、記錄和紀(jì)要。

5.**法律文件**：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)置換協(xié)議、債務(wù)重組協(xié)議等法律文件。

6.**上市輔導(dǎo)文件**：包括上市輔導(dǎo)計(jì)劃