二零二五版金融衍生品居間合同最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)評估3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二五版金融衍生品居間合同最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)評估本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1金融衍生品1.2居間服務(wù)1.3最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1.4風(fēng)險(xiǎn)評估2.合同雙方2.1甲方信息2.2乙方信息3.服務(wù)內(nèi)容3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)4.1基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)4.2特殊服務(wù)費(fèi)4.3傭金計(jì)算方式5.風(fēng)險(xiǎn)評估5.1風(fēng)險(xiǎn)評估原則5.2風(fēng)險(xiǎn)評估流程5.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施6.保密條款6.1保密信息6.2保密義務(wù)6.3違約責(zé)任7.合同期限與續(xù)約7.1合同期限7.2續(xù)約條件7.3終止條款8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決費(fèi)用10.法律適用10.1適用法律10.2爭議解決法律適用11.合同生效與變更11.1合同生效條件11.2合同變更程序11.3合同解除條件12.其他約定12.1通知方式12.2不可抗力12.3合同附件13.合同簽署13.1簽署地點(diǎn)13.2簽署日期13.3簽署代表14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)14.2合同效力第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1金融衍生品：指以利率、匯率、股價(jià)、指數(shù)、商品價(jià)格等金融變量為基礎(chǔ)，通過合約形式約定在將來某一時(shí)間按照特定價(jià)格買賣、交換金融工具或金融變量的合約，包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等。1.2居間服務(wù)：指乙方作為甲方的代理人，在金融衍生品交易過程中，為甲方提供信息收集、咨詢建議、交易執(zhí)行等服務(wù)的活動(dòng)。1.3最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：指乙方提供居間服務(wù)時(shí)，對甲方收取費(fèi)用的最高限額。1.4風(fēng)險(xiǎn)評估：指乙方對甲方在金融衍生品交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估和分析，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.合同雙方2.1甲方信息：甲方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________2.2乙方信息：乙方名稱：____________________法定代表人：____________________注冊地址：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________3.服務(wù)內(nèi)容3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供金融衍生品市場信息、交易咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評估等服務(wù)。3.1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的交易信息，并按照乙方要求及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù)。3.1.3甲方應(yīng)遵守國家有關(guān)金融衍生品交易的法律、法規(guī)和規(guī)章，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)按照甲方要求，及時(shí)提供金融衍生品市場信息、交易咨詢、風(fēng)險(xiǎn)評估等服務(wù)。3.2.2乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)，并嚴(yán)格遵守國家有關(guān)金融衍生品交易的法律、法規(guī)和規(guī)章。3.2.3乙方有權(quán)根據(jù)甲方需求，調(diào)整服務(wù)內(nèi)容和方式。4.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)4.1基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)：乙方提供基礎(chǔ)服務(wù)時(shí)，按照甲方交易金額的一定比例收取基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)，最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為交易金額的2%。4.2特殊服務(wù)費(fèi)：乙方提供特殊服務(wù)時(shí)，根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和甲方需求，另行協(xié)商確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。4.3傭金計(jì)算方式：乙方按照甲方實(shí)際成交金額的一定比例收取傭金，最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為成交金額的2%。5.風(fēng)險(xiǎn)評估5.1風(fēng)險(xiǎn)評估原則：乙方在提供風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)時(shí)，遵循客觀、公正、全面的原則。5.2風(fēng)險(xiǎn)評估流程：5.2.1乙方收集甲方交易信息；5.2.2乙方對甲方交易信息進(jìn)行分析，評估潛在風(fēng)險(xiǎn)；5.2.3乙方向甲方提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。6.保密條款6.1保密信息：指本合同項(xiàng)下涉及甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等。6.2保密義務(wù)：甲乙雙方對本合同項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。6.3違約責(zé)任：任何一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.違約責(zé)任8.1違約情形：8.1.1甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；8.1.2乙方未按照約定提供居間服務(wù)；8.1.3任何一方違反保密條款；8.1.4任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。8.2違約責(zé)任承擔(dān)：8.2.1對于甲方未支付服務(wù)費(fèi)用的違約情形，乙方有權(quán)要求甲方立即支付欠款，并按照逾期付款的每日萬分之五支付違約金。8.2.2對于乙方未提供居間服務(wù)的違約情形，乙方應(yīng)退還甲方已支付的全部費(fèi)用，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.3對于違反保密條款的違約情形，違約方應(yīng)立即停止泄露保密信息，并賠償對方因此遭受的損失。8.2.4對于其他違約情形，違約方應(yīng)根據(jù)違約的具體情況，承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式：本合同項(xiàng)下的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)：如雙方同意仲裁，應(yīng)選擇具有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決。9.3爭議解決費(fèi)用：因爭議而產(chǎn)生的仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用，由敗訴方承擔(dān)；雙方協(xié)商解決的，費(fèi)用由雙方各自承擔(dān)。10.法律適用10.1適用法律：本合同適用中華人民共和國法律。10.2爭議解決法律適用：如適用仲裁，仲裁應(yīng)適用中華人民共和國法律。11.合同生效與變更11.1合同生效條件：本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同變更程序：任何一方要求變更本合同內(nèi)容，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽訂書面變更協(xié)議后，變更內(nèi)容生效。11.3合同解除條件：任何一方違反合同約定，致使合同目的不能實(shí)現(xiàn)，另一方有權(quán)解除合同。12.其他約定12.1通知方式：本合同項(xiàng)下的通知，應(yīng)采用書面形式，通過合同約定的方式送達(dá)對方。12.2不可抗力：因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可部分或全部免除責(zé)任。12.3合同附件：本合同附件與本合同具有同等法律效力。13.合同簽署13.1簽署地點(diǎn)：本合同簽署地為____________________。13.2簽署日期：本合同簽署日期為____年____月____日。13.3簽署代表：甲方代表：____________________；乙方代表：____________________。14.合同份數(shù)與效力14.1合同份數(shù)：本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份。14.2合同效力：本合同自簽署之日起生效，具有法律約束力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義：在本合同中，第三方指除甲乙雙方之外的，根據(jù)本合同約定或經(jīng)甲乙雙方同意，參與本合同執(zhí)行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方介入方式：15.2.1第三方作為中介方，協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行交易；15.2.2第三方作為顧問，提供專業(yè)意見或風(fēng)險(xiǎn)評估；15.2.3第三方作為執(zhí)行方，實(shí)際執(zhí)行交易或提供服務(wù)。15.3第三方責(zé)任：15.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，對因其行為導(dǎo)致甲乙雙方或任何一方遭受的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.4第三方責(zé)任限額：15.4.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，如無約定，則以第三方實(shí)際收取的費(fèi)用為限。15.5第三方介入程序：15.5.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)書面同意，并明確第三方的角色和責(zé)任；15.5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)。16.甲乙雙方增加的額外條款及說明16.1.1第三方介入的書面同意：甲乙雙方應(yīng)書面同意第三方介入，并明確第三方的角色和責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任的界定：明確第三方在介入過程中的責(zé)任范圍，包括但不限于提供服務(wù)的質(zhì)量、交易的安全性等。16.1.3第三方違約責(zé)任：如第三方違約，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。16.2說明：16.2.1甲乙雙方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，以減少介入風(fēng)險(xiǎn)；16.2.2甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商確定合理的責(zé)任限額，以保護(hù)自身利益。17.第三方與其他各方的劃分說明17.1第三方與甲方的劃分：17.1.1第三方應(yīng)向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)信息，甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)證明材料；17.1.2第三方在提供服務(wù)過程中，如違反本合同約定，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.2第三方與乙方的劃分：17.2.1第三方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的服務(wù)信息，乙方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)證明材料；17.2.2第三方在提供服務(wù)過程中，如違反本合同約定，乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。17.3第三方與甲乙雙方的共同責(zé)任：17.3.1如第三方在介入過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失，甲乙雙方均有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；17.3.2如第三方在介入過程中，因甲乙雙方的原因?qū)е聯(lián)p失，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)各自責(zé)任承擔(dān)相應(yīng)的損失。17.4第三方與其他第三方的劃分：17.4.1如本合同涉及多個(gè)第三方，各方應(yīng)明確各自的責(zé)任范圍，避免責(zé)任不清；17.4.2各第三方在介入過程中，應(yīng)相互配合，共同維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方授權(quán)委托書要求：授權(quán)委托書應(yīng)明確授權(quán)范圍、期限和授權(quán)代表人的姓名、聯(lián)系方式等。說明：用于證明甲方授權(quán)乙方代表其進(jìn)行本合同項(xiàng)下相關(guān)事宜。2.附件二：乙方資質(zhì)證明文件要求：包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、從業(yè)資格證書等。說明：用于證明乙方具備提供居間服務(wù)的資格和能力。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)評估的方法、過程、結(jié)果和建議。說明：用于證明乙方已對甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提供了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.附件四：交易記錄要求：記錄應(yīng)包括交易時(shí)間、交易金額、交易對手、交易品種等。說明：用于證明交易的實(shí)際情況，便于后續(xù)的審計(jì)和追溯。5.附件五：傭金支付憑證要求：憑證應(yīng)包含支付金額、支付時(shí)間、支付方式等。說明：用于證明甲方已按照約定支付傭金。6.附件六：爭議解決文件要求：包括爭議解決協(xié)議、仲裁裁決書、法院判決書等。說明：用于證明爭議已得到妥善解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；1.2乙方未按時(shí)提供居間服務(wù)；1.3任何一方泄露保密信息；1.4任何一方違反合同約定的其他義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1甲方違約：甲方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金按未支付服務(wù)費(fèi)用的一定比例計(jì)算；2.2乙方違約：乙方應(yīng)退還甲方已支付的費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的損失；2.3保密信息泄露：泄露方應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償對方因此遭受的損失；2.4其他違約行為：根據(jù)違約的具體情況，由違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.違約示例說明：3.1甲方違約示例：甲方應(yīng)于每月5日前支付上一個(gè)月的服務(wù)費(fèi)用，但甲方未按時(shí)支付，應(yīng)按未支付服務(wù)費(fèi)用的一定比例支付違約金。3.2乙方違約示例：乙方應(yīng)于每月10日前提供上一個(gè)月的居間服務(wù)，但乙方未按時(shí)提供服務(wù)，應(yīng)退還甲方已支付的費(fèi)用，并賠償甲方因此遭受的損失。3.3保密信息泄露示例：乙方在未經(jīng)甲方同意的情況下，向第三方泄露了甲方的商業(yè)秘密，乙方應(yīng)立即停止泄露行為，并賠償甲方因此遭受的損失。全文完。二零二五版金融衍生品居間合同最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)評估1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同雙方4.合同有效期5.合同簽署日期二、金融衍生品居間業(yè)務(wù)定義1.金融衍生品概述2.居間業(yè)務(wù)定義3.居間業(yè)務(wù)范圍4.居間業(yè)務(wù)種類三、最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定依據(jù)2.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容3.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整機(jī)制4.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)適用范圍四、風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)評估目的2.風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容3.風(fēng)險(xiǎn)評估方法4.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告五、居間服務(wù)內(nèi)容1.信息提供2.市場分析3.產(chǎn)品推薦4.交易執(zhí)行六、雙方權(quán)利與義務(wù)1.居間方權(quán)利2.居間方義務(wù)3.客戶權(quán)利4.客戶義務(wù)七、保密條款1.保密內(nèi)容2.保密期限3.保密責(zé)任4.保密措施八、違約責(zé)任1.居間方違約責(zé)任2.客戶違約責(zé)任3.違約責(zé)任追究4.違約賠償九、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決程序3.爭議解決機(jī)構(gòu)4.爭議解決費(fèi)用十、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同終止條件3.合同解除程序4.合同終止程序十一、合同生效與備案1.合同生效條件2.合同備案要求3.合同備案機(jī)構(gòu)4.合同備案程序十二、合同附件1.附件一：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告3.附件三：居間服務(wù)協(xié)議4.附件四：保密協(xié)議十三、其他約定1.法律適用2.語言文字3.合同份數(shù)4.合同附件十四、合同簽署與生效合同編號_________一、合同概述1.合同背景本合同旨在規(guī)范金融衍生品居間業(yè)務(wù)，明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障交易安全。2.合同目的確保金融衍生品居間業(yè)務(wù)的有序進(jìn)行，提高市場效率，降低交易風(fēng)險(xiǎn)。3.合同雙方居間方：[居間方全稱]客戶：[客戶全稱]4.合同有效期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[有效期]，期滿前一個(gè)月雙方可協(xié)商續(xù)簽。5.合同簽署日期本合同于[簽署日期]簽署。二、金融衍生品居間業(yè)務(wù)定義1.金融衍生品概述金融衍生品是指其價(jià)值依賴于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)（如股票、債券、商品、貨幣等）的價(jià)格變動(dòng)的金融工具。2.居間業(yè)務(wù)定義居間業(yè)務(wù)是指居間方在客戶與金融衍生品交易市場之間提供信息、咨詢、推薦等服務(wù)，促成交易的行為。3.居間業(yè)務(wù)范圍居間業(yè)務(wù)范圍包括但不限于金融衍生品市場分析、產(chǎn)品推薦、交易執(zhí)行等。4.居間業(yè)務(wù)種類居間業(yè)務(wù)分為信息居間、咨詢居間、推薦居間和交易執(zhí)行居間。三、最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)1.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)制定依據(jù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及市場行情制定。2.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)包括服務(wù)費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、咨詢費(fèi)等。3.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整機(jī)制收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可根據(jù)市場行情和成本變化進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整前需提前通知客戶。4.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)適用范圍收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)適用于所有金融衍生品居間業(yè)務(wù)。四、風(fēng)險(xiǎn)評估1.風(fēng)險(xiǎn)評估目的識別、評估和控制金融衍生品居間業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。3.風(fēng)險(xiǎn)評估方法采用定量和定性相結(jié)合的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。4.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告居間方應(yīng)定期向客戶提交風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。五、居間服務(wù)內(nèi)容1.信息提供提供金融衍生品市場行情、政策法規(guī)、產(chǎn)品信息等。2.市場分析對金融衍生品市場進(jìn)行定期分析，為客戶提供投資建議。3.產(chǎn)品推薦根據(jù)客戶需求，推薦適合的金融衍生品產(chǎn)品。4.交易執(zhí)行協(xié)助客戶完成交易，確保交易順利進(jìn)行。六、雙方權(quán)利與義務(wù)1.居間方權(quán)利收取約定的服務(wù)費(fèi)用。要求客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。依法對客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。2.居間方義務(wù)按照約定提供居間服務(wù)。保護(hù)客戶隱私。及時(shí)向客戶通報(bào)市場變化和風(fēng)險(xiǎn)信息。3.客戶權(quán)利要求居間方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的居間服務(wù)。對居間服務(wù)提出意見和建議。依法維護(hù)自身合法權(quán)益。4.客戶義務(wù)按時(shí)支付約定的服務(wù)費(fèi)用。提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料。遵守國家法律法規(guī)和金融衍生品市場規(guī)則。七、保密條款1.保密內(nèi)容雙方在履行合同過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等。2.保密期限本合同履行期間及終止后[保密期限]內(nèi)。3.保密責(zé)任雙方對保密內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。4.保密措施雙方應(yīng)采取必要措施，確保保密內(nèi)容的安全。八、違約責(zé)任1.居間方違約責(zé)任居間方未按約定提供居間服務(wù)的，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為未提供服務(wù)部分費(fèi)用的[比例]。居間方泄露客戶信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償客戶因此遭受的損失。2.客戶違約責(zé)任客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向居間方支付滯納金，滯納金為應(yīng)付款項(xiàng)的[比例]?？蛻籼峁┨摷儋Y料的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償居間方因此遭受的損失。3.違約責(zé)任追究違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，雙方可協(xié)商解決，協(xié)商不成可依法向人民法院提起訴訟。4.違約賠償違約方應(yīng)賠償對方因此遭受的直接損失和合理費(fèi)用。九、爭議解決1.爭議解決方式雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議，協(xié)商不成的，可提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁。2.爭議解決程序仲裁程序按照[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]的仲裁規(guī)則進(jìn)行。3.爭議解決機(jī)構(gòu)[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]4.爭議解決費(fèi)用爭議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方另有約定的除外。十、合同解除與終止1.合同解除條件雙方協(xié)商一致，可以解除合同。出現(xiàn)合同約定的解除條件時(shí)，一方有權(quán)解除合同。2.合同終止條件合同履行完畢。合同解除。3.合同解除程序解除合同應(yīng)提前[通知期限]通知對方。4.合同終止程序合同終止后，雙方應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)，結(jié)清所有費(fèi)用。十一、合同生效與備案1.合同生效條件雙方簽字（或蓋章）后生效。2.合同備案要求合同簽訂后，居間方應(yīng)在[備案期限]內(nèi)向相關(guān)監(jiān)管部門備案。3.合同備案機(jī)構(gòu)[備案機(jī)構(gòu)名稱]4.合同備案程序按照相關(guān)監(jiān)管部門的要求辦理備案手續(xù)。十二、合同附件1.附件一：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告3.附件三：居間服務(wù)協(xié)議4.附件四：保密協(xié)議十三、其他約定1.法律適用本合同適用中華人民共和國法律。2.語言文字本合同采用中文書寫。3.合同份數(shù)本合同一式[份數(shù)]份，雙方各執(zhí)[份數(shù)]份。4.合同附件本合同附件與本合同具有同等法律效力。十四、合同簽署與生效本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。居間方（蓋章）：代表（簽字）：日期：客戶（蓋章）：代表（簽字）：日期：多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、甲方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.甲方主導(dǎo)權(quán)條款甲方在居間業(yè)務(wù)中擁有最終決策權(quán)，包括但不限于產(chǎn)品選擇、交易策略等。甲方有權(quán)根據(jù)市場變化調(diào)整居間服務(wù)內(nèi)容。2.甲方責(zé)任限制條款甲方對居間業(yè)務(wù)的后果不承擔(dān)無限責(zé)任，僅限于其收取的服務(wù)費(fèi)用范圍。甲方不對客戶因自身操作或判斷失誤導(dǎo)致的損失承擔(dān)責(zé)任。3.甲方信息披露條款甲方應(yīng)向客戶及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供金融衍生品市場信息和相關(guān)數(shù)據(jù)。甲方應(yīng)確保所提供信息來源的合法性和可靠性。4.甲方風(fēng)險(xiǎn)控制條款甲方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對客戶交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控。甲方應(yīng)定期向客戶報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施和效果。二、乙方為主導(dǎo)時(shí)的附加條款及說明1.乙方主導(dǎo)權(quán)條款乙方在居間業(yè)務(wù)中擁有最終決策權(quán)，包括但不限于產(chǎn)品選擇、交易策略等。乙方有權(quán)根據(jù)客戶需求調(diào)整居間服務(wù)內(nèi)容。2.乙方責(zé)任承擔(dān)條款乙方對居間業(yè)務(wù)的后果承擔(dān)主要責(zé)任，包括但不限于客戶因交易導(dǎo)致的損失。乙方應(yīng)確?？蛻粼诮灰走^程中得到充分的風(fēng)險(xiǎn)提示和指導(dǎo)。3.乙方服務(wù)質(zhì)量條款乙方應(yīng)保證居間服務(wù)的質(zhì)量和效率，確保客戶交易順利進(jìn)行。乙方應(yīng)定期對客戶進(jìn)行回訪，了解客戶需求和反饋。4.乙方風(fēng)險(xiǎn)控制條款乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，對客戶交易進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和監(jiān)控。乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制措施和效果。三、有第三方中介時(shí)的附加條款及說明1.第三方中介條款本合同涉及第三方中介服務(wù)，雙方應(yīng)明確中介方的職責(zé)和權(quán)利。中介方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保居間業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。2.第三方費(fèi)用承擔(dān)條款第三方中介服務(wù)費(fèi)用由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。中介方費(fèi)用應(yīng)在交易完成后支付，具體支付方式和時(shí)間由雙方約定。3.第三方責(zé)任條款第三方中介在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和損失，由其自行承擔(dān)。雙方應(yīng)確保第三方中介的資質(zhì)和信譽(yù)，避免因中介問題導(dǎo)致合同無法履行。4.第三方保密條款第三方中介對在居間業(yè)務(wù)中知悉的雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。第三方中介不得泄露或利用任何一方商業(yè)秘密進(jìn)行不正當(dāng)競爭。5.第三方爭議解決條款第三方中介與雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可提交[仲裁機(jī)構(gòu)名稱]仲裁或依法向人民法院提起訴訟。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.附件一：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告3.附件三：居間服務(wù)協(xié)議4.附件四：保密協(xié)議5.附件五：甲方主導(dǎo)權(quán)條款6.附件六：乙方責(zé)任承擔(dān)條款7.附件七：第三方中介服務(wù)協(xié)議8.附件八：爭議解決程序二、違約行為及認(rèn)定：1.居間方違約行為及認(rèn)定：未按約定提供居間服務(wù)：認(rèn)定依據(jù)為合同約定服務(wù)內(nèi)容和實(shí)際提供情況。泄露客戶信息：認(rèn)定依據(jù)為是否存在客戶信息泄露事實(shí)。未履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)：認(rèn)定依據(jù)為風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否到位及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生情況。2.客戶違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用：認(rèn)定依據(jù)為合同約定支付時(shí)間和實(shí)際支付情況。提供虛假資料：認(rèn)定依據(jù)為資料的真實(shí)性和完整性。3.第三方中介違約行為及認(rèn)定：未履行中介職責(zé)：認(rèn)定依據(jù)為中介協(xié)議約定職責(zé)和實(shí)際履行情況。泄露商業(yè)秘密：認(rèn)定依據(jù)為是否存在商業(yè)秘密泄露事實(shí)。三、法律名詞及解釋：1.金融衍生品：指其價(jià)值依賴于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)的金融工具。2.居間業(yè)務(wù)：指在客戶與金融衍生品交易市場之間提供信息、咨詢、推薦等服務(wù)，促成交易的行為。3.保密協(xié)議：指雙方就保密內(nèi)容達(dá)成的一致協(xié)議。4.爭議解決：指雙方在發(fā)生爭議時(shí)采取的解決措施，包括協(xié)商、仲裁或訴訟。5.違約責(zé)任：指違約方應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：居間服務(wù)內(nèi)容與客戶需求不符。解決辦法：定期與客戶溝通，了解需求變化，及時(shí)調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。2.問題：風(fēng)險(xiǎn)控制措施不到位。解決辦法：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，定期評估和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.問題：第三方中介服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)。解決辦法：嚴(yán)格選擇中介方，定期評估中介服務(wù)質(zhì)量，必要時(shí)更換中介方。五、所有應(yīng)用場景：1.金融衍生品市場分析。2.金融衍生品產(chǎn)品推薦。3.金融衍生品交易執(zhí)行。4.金融衍生品交易咨詢。5.金融衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)管理。全文完。二零二五版金融衍生品居間合同最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與風(fēng)險(xiǎn)評估2合同編號_________一、合同主體1.1甲方名稱：____________________________1.2甲方地址：____________________________1.3甲方聯(lián)系人：____________________________1.4甲方聯(lián)系電話：____________________________2.乙方名稱：____________________________2.1乙方地址：____________________________2.2乙方聯(lián)系人：____________________________2.3乙方聯(lián)系電話：____________________________3.其他相關(guān)方：3.1相關(guān)方名稱：____________________________3.2相關(guān)方地址：____________________________3.3相關(guān)方聯(lián)系人：____________________________3.4相關(guān)方聯(lián)系電話：____________________________二、合同前言2.1背景和目的2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合金融衍生品居間業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成一致意見。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語（1）金融衍生品：指由標(biāo)的資產(chǎn)或標(biāo)的指數(shù)派生出來的金融合約，包括期權(quán)、期貨、遠(yuǎn)期合約、掉期合約等。（2）居間服務(wù)：指乙方作為居間人，在甲方與金融衍生品交易對手之間提供信息、技術(shù)、咨詢等服務(wù)的活動(dòng)。（3）最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：指本合同約定的乙方提供居間服務(wù)時(shí)，向甲方收取的最高費(fèi)用比例。（4）風(fēng)險(xiǎn)評估：指乙方對甲方在金融衍生品交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）甲方：指在本合同中提出金融衍生品居間需求的主體。（2）乙方：指在本合同中提供金融衍生品居間服務(wù)的主體。（3）居間合同：指本合同所約定的甲方與乙方之間關(guān)于金融衍生品居間業(yè)務(wù)的合同。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定提供居間服務(wù)。（2）甲方有權(quán)要求乙方對金融衍生品交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。（3）甲方有權(quán)要求乙方按照最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取居間服務(wù)費(fèi)用。（4）甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付居間服務(wù)費(fèi)用。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定支付居間服務(wù)費(fèi)用。（2）乙方應(yīng)按照合同約定向甲方提供金融衍生品居間服務(wù)。（3）乙方應(yīng)按照合同約定對甲方在金融衍生品交易過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。（4）乙方應(yīng)遵守最高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，不得擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為：____________________________5.3合同履行方式（1）乙方應(yīng)按照合同約定向甲方提供金融衍生品居間服務(wù)。（2）甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付居間服務(wù)費(fèi)用。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）合同約定的有效期滿。（2）合同一方違約，經(jīng)另一方書面通知后，違約方在規(guī)定期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不滿意的。（3）雙方協(xié)商一致解除合同。6.3終止程序（1）一方要求解除合同，應(yīng)提前____日以書面形式通知另一方。（2）雙方在接到解除合同的通知后，應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。6.4終止后果（1）合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行結(jié)算。（2）合同解除后，雙方應(yīng)互相返還已經(jīng)支付的居間服務(wù)費(fèi)用。（3）合同解除后，雙方不再承擔(dān)合同約定的權(quán)利義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）居間服務(wù)費(fèi)：根據(jù)金融衍生品交易金額的一定比例計(jì)算。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估費(fèi)：根據(jù)甲方需求，乙方提供風(fēng)險(xiǎn)評估服務(wù)所收取的費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：包括但不限于通訊費(fèi)、差旅費(fèi)等。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將居間服務(wù)費(fèi)用匯入乙方指定的銀行賬戶。（2）現(xiàn)金支付：雙方約定現(xiàn)金支付時(shí)，甲方應(yīng)在居間服務(wù)完成后向乙方支付現(xiàn)金。7.3支付時(shí)間（1）居間服務(wù)費(fèi)：甲方應(yīng)在居間服務(wù)完成后____個(gè)工作日內(nèi)支付。（2）風(fēng)險(xiǎn)評估費(fèi)：甲方應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告提交后____個(gè)工作日內(nèi)支付。（3）其他費(fèi)用：雙方另行約定支付時(shí)間。7.4支付條款（1）甲方支付居間服務(wù)費(fèi)用時(shí)，應(yīng)提供相應(yīng)的支付憑證。（2）乙方收到甲方支付的費(fèi)用后，應(yīng)向甲方開具合法的發(fā)票。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未按時(shí)支付居間服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付____%的違約金。（2）甲方違反合同約定，導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供居間服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付____%的違約金。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約方應(yīng)按照合同約定的賠償金額進(jìn)行賠償。（2）賠償方式包括但不限于貨幣賠償、實(shí)物賠償?shù)?。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同中涉及到的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息等均屬保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同保密期限自合同簽訂之日起____年。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取合理的保密措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）任何一方不得泄露保密內(nèi)容給第三方。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等無法預(yù)見、無法避免、無法克服的客觀情況。10.2不可抗力事件（1）自然災(zāi)害：地震、洪水、臺風(fēng)等。（2）戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事沖突等。（3）政府行為：政府政策、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對方。（2）不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應(yīng)暫停履行合同。（3）不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行合同。10.4不可抗力實(shí)例（1）新冠疫情（COVID19）。（2）地震。（3）戰(zhàn)爭。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時(shí)，雙方可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟或向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請調(diào)解。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）合同中明確約定不得轉(zhuǎn)讓的權(quán)利和義務(wù)。（2）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的權(quán)利和義務(wù)。（3）涉及國家秘密、商業(yè)秘密等特殊權(quán)利和義務(wù)。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）本合同項(xiàng)下，任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得將自身權(quán)利轉(zhuǎn)讓或以其他方式處分。（2）乙方保留對本合同項(xiàng)下金融衍生品交易信息的所有權(quán)，甲方不得擅自復(fù)制、傳播或用于其他商業(yè)目的。13.2特殊權(quán)力保留（1）乙方保留在甲方違約時(shí)，有權(quán)終止本合同的權(quán)利。（2）乙方保留在不可抗力事件發(fā)生時(shí)，有權(quán)調(diào)整或終止本合同的權(quán)利。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序本合同經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可進(jìn)行修改和補(bǔ)充。修改和補(bǔ)充內(nèi)容應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力本合同的修改和補(bǔ)充內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)相互協(xié)作，共同確保本合同的順利履行。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)按照合同約定，及時(shí)提供相關(guān)信息。（2）雙方應(yīng)積極參與合同履行過程中的各項(xiàng)工作。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于金融衍生品居間業(yè)務(wù)關(guān)系的完整協(xié)議，任何一方不得以其他口頭或書面協(xié)議對本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。16.3增減條款本合同如有增減條款，以書面形式為準(zhǔn)。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.乙方居間業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件4.雙方簽訂的保密協(xié)議5.雙方簽訂的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議6.乙方風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告7.乙方收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)說明8.雙方往來通訊記錄9.付款憑證10.合同履行過程中的相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付居間服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)乙方書面通知后未在規(guī)定期限內(nèi)支付。違反合同約定，導(dǎo)致乙方損失，未采取補(bǔ)救措施或補(bǔ)救措施不滿意。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按合同約定提供居間服務(wù)。泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密條款。未按時(shí)提交風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。三、法律名詞及解釋：1.金融衍生品：指由標(biāo)的資產(chǎn)或標(biāo)的指數(shù)派生出來的金融合約，如期權(quán)、期貨、遠(yuǎn)期合約、掉期