HSE體系運行質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)

HSE體系運行質(zhì)量評估標(biāo)準(zhǔn)

賦

要素評估項評估內(nèi)容評估指南

值

1、組織最高管理者是否做問題1：是否推斷項，如無，以后

2

出HSE承諾？項不進(jìn)行評估。

問題2：一項未包括則不得分。（1）

2、承諾的內(nèi)容是否基于組遵遵守法律律法規(guī)；（2）削減疾

織的規(guī)模、技術(shù)、人員素4病和損害（3）清潔生產(chǎn)（4）削減

養(yǎng)、HSE狀況等?對環(huán)境的影響（5）擔(dān)當(dāng)社會責(zé)任

（6）持續(xù)改進(jìn)。

問題3：30-50%在組織內(nèi)廣泛宣

5.1

1、承諾3、承諾是否得到有效地溝揚，并被員工所知；50-100%在包

領(lǐng)導(dǎo)2

(20)通？括承包商的更廣泛的范圍內(nèi)溝通，

和承

并被所知。

諾

(160)問題4：各級領(lǐng)導(dǎo)者可通過如個人

4、各級管理者如何表現(xiàn)對行動支配、簽訂HSE責(zé)任書等形式，

HSE的承諾，是否具體、可4評估可以結(jié)合“有感領(lǐng)導(dǎo)”進(jìn)行評

測量、可兌現(xiàn)？估,依據(jù)可測量和可兌現(xiàn)程度評

分。

問題5：依據(jù)實現(xiàn)的程度給出相應(yīng)

5、承諾的實現(xiàn)狀況？8

分值。

2、領(lǐng)導(dǎo)1、各級管理者的HSE責(zé)任問題1：通過抽樣，各層次管理者

7

作用的界定，貫徹了直線管理2-3人訪談了解。書面界定清晰給

(60)的原則：4分，結(jié)合訪談評估給4-7分。

(1)高層管理者；2

(2)業(yè)務(wù)部門的管理者；5

(3)屬地主管。7

2、各級管理者清晰自己應(yīng)問題2：訪談，依據(jù)程度「10分。

負(fù)的HSE責(zé)任和自己分管10

業(yè)務(wù)的HSE風(fēng)險？

3、是否建立起對各級管理問題3：評估業(yè)績跟蹤考核系統(tǒng)的

者HSE履職狀況相應(yīng)的業(yè)完善程度。

績考核機制？履職和問責(zé)

的實施：

(1)對相關(guān)管理者的HSE

職責(zé)履行的符合狀況是否

進(jìn)行了定期考核？是否規(guī)8

定了考核要求？是否按規(guī)

定進(jìn)行考核？

(2)是否建立各級管理者

5

的HSE問責(zé)制？

(3)組織的各級管理者就明確了述職的要求給2分，抽樣各

5

履職狀況進(jìn)行平安述職？級管理者進(jìn)行了平安述職給3分。

4、各級領(lǐng)導(dǎo)實行有效的行問題4:依據(jù)完成項目確定評估分

動實現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)：值。該項評估應(yīng)抽樣各層次的管理

(1)在各種場合常常強調(diào)者。針對1-8項條款的完成程度，

HSE,做決策時優(yōu)先考慮整體評估打分，不分小項打分。

HSE；

(2)定期進(jìn)行平安視察和

溝通；

(3)在各種會議、活動帶

頭實施平安閱歷共享；

(4)常常及員工溝通和探

討平安問題；

賦

要素評估項評估內(nèi)容評估指南

值

(5)在生產(chǎn)和生活中，平

安方面到處以身作則；

(6)剛好史理平安問題，

剛好治理平安隱患；

(7)主動參及事務(wù)、不符

5.1

合的調(diào)查；

領(lǐng)導(dǎo)2、領(lǐng)導(dǎo)

(8)參與基層組織活動；

和承作用

(9)定期進(jìn)行平安聯(lián)系點

諾(60)

活動：

(160)

(10)進(jìn)行HSE培訓(xùn)或進(jìn)提示：如領(lǐng)導(dǎo)帶頭宣講HSE方針、

行示范；原則。

(11)為IISE體系運行供

應(yīng)資源支持,

5、領(lǐng)導(dǎo)表率作用被員工感10問題5:符合相關(guān)條款，得相應(yīng)分

1、形成有形的HSE文化，問題1：(1)通過訪談、視察綜合

以支持HSE體系的推動、40評分，符合相關(guān)條款得該部分的分

運行：值。(2)該項由評估組分項評估打

(1)組織中員工的HSE意分，累計得分。

8

識和理念；

(2)員工擔(dān)當(dāng)及其風(fēng)險相

適應(yīng)的HSE責(zé)任、權(quán)利和4

義務(wù)；

4、HSE(3)有持續(xù)完善的技術(shù)、

4

文化建管理標(biāo)準(zhǔn)體系；

設(shè)(40)(4)員工的行為和習(xí)慣；8

(5)組織的激勵機制對

6

HSE文化的促進(jìn)作用；

(6)實行了有效的HSE文

化培育、推行的做法和行6

動；

(7)在組織內(nèi)形成在HSE

方面團(tuán)隊互助的氛圍，HSE4

閱歷得到共享。

評估賦

要素評估內(nèi)容評估指南

項值

5.21、制1、是否基于以下方面結(jié)合企問題1：此問題是基礎(chǔ)，如無，

健定業(yè)實際形成及上級組織相一15后續(xù)內(nèi)容不進(jìn)行評估。在制定

康、(20)樣的HSE方針、和原則：過程中要符合集團(tuán)公司HSE管

平安（1）法律、法規(guī)、制度、標(biāo)理9項原則、6項禁令。

3

及環(huán)準(zhǔn)的要求；依據(jù)條款的符合程度分項評

境方（2）充分貫徹集團(tuán)公司9項分。

3

針原則和6項禁令等要求；

(100（3）基于組織的性質(zhì)、規(guī)模、

3

)風(fēng)險；

（4）相關(guān)方的期望；3

（5）持續(xù)改進(jìn)的要求。3

2、組織是否對健康、平安及問題2：如有則得2分，依據(jù)

環(huán)境方針、玫策和原則做出5做出說明或說明的清晰程度得

說明或說明？1_3分。

問題1：分別訪談各層次（包

1、方針在內(nèi)外部得到有效的括承包商）3-5名員工，評估

15

傳達(dá)和溝通、理解。傳達(dá)和溝通效果。依據(jù)清晰人

員的比例評分，1T0分。

2、是否制定及組織相適應(yīng)的

問題2：是否制定戰(zhàn)略目標(biāo)是

2、實HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，且及方針相一20

基礎(chǔ)，否則后續(xù)選項不評分。

施樣：

(80)（1）作為總體目標(biāo)的組成部

6

分；

（2）得到充分論證；6

（3）有實施的規(guī)劃。8

3、HSE原則（包括集團(tuán)公司問題3：通過視察和訪談，發(fā)

10

9項HSE管理原則）在業(yè)務(wù)工覺一例違反的狀況且未按規(guī)定

作中得到遵守。處置則該項則不得分。

問題4：通過視察和訪談，發(fā)

4、集團(tuán)公司反違章6項禁令

10覺一例違反的狀況且未按規(guī)定

到實行。

處置則該項則不得分。

5、方針進(jìn)行評審，并進(jìn)行調(diào)問題5：通過訪談和核實記錄，

10

整和修正？進(jìn)行評分。

6、對偏離方針、政策、原則

問題6：通過核實記錄，進(jìn)行

的狀況進(jìn)行分析和實行訂正15

評分。

措施。

要素評估評估內(nèi)容賦侑評估指南

1、建立了適用的危害因素辨5問題1:依據(jù)程序的充分、

問題2：(1)進(jìn)行訪談和

2、針對組織的活動進(jìn)行危害查閱程序，依據(jù)評估內(nèi)容條

對

因素辨識及風(fēng)險評價策劃，15款的符合程度評分。考慮以

危害

米納了相宜的方式C下方面：1)組織的生產(chǎn)運

因素

行活動；2)組織的活動場

辨

3、組織建立了相宜的風(fēng)險判5問題4：評估組整體綜合判

識、

4、組織依據(jù)自己的實際，采10問題5：(1)由評估組技

風(fēng)險1、策

(1)方法的相宜性；4術(shù)專家確定。(2)采納抽樣

評價劃方雙；云田的十確.

4現(xiàn)場視察驗證方法運用的

和風(fēng)(50)(3)開發(fā)了新方法。2

5、組織依據(jù)活動、產(chǎn)品或服問題3：抽查3個識別評價

險限

務(wù)的特點及職能分工等狀況小組，評估小組人員組成狀

制的5

設(shè)立HSE識別評價小組，識況是否充分和合理，依據(jù)符

策劃

Dil/人」、入口小口在FF1*Xn人工口昌心立；八爾/人」、入口IB

(156、組織培育了滿足須要的危5問題6：組織設(shè)立諸如HSE

0)門)詔■曾風(fēng)胎益桁枯木尚9工程師、工藝危害分析師得

(2)博官了鳳哈管理拈求人2

2分，培育了及需求相匹配

(3)有特地的HSE風(fēng)險分析1

7、組織為開展危害因素辨5問題7：評估組綜合探討分

要素評估評估內(nèi)容賦佰評估指南

1、組織依據(jù)策劃的支配，進(jìn)行問題1：(1)現(xiàn)場抽樣3-5

對2、危20

支配核實策劃支配的落實

危害害因(1)對組織的活動、產(chǎn)品或服4

狀況。評估辨識的全面和精

因素素辨(2)對組織的活動、產(chǎn)品或服4

確程度，評估組判定評分，

辨識(3)對組織引進(jìn)的新技術(shù)、新4

識、(30)(4)對組織生產(chǎn)經(jīng)營活動中活41-10分。

風(fēng)險

(5)組織基于風(fēng)險確定危害因4(2)基于風(fēng)險要考慮組織

評價土告、nJ4E4411rt-L卜二11777/■JEr/AfL4-JEnA14V4=rJI、

2、組織危害因素辨識結(jié)果的全10問題2：抽樣評價危害因素

和風(fēng)

—7~~?、(/七-v-Zr、—t?ITrr,1士|名-I-1?>r-tX/.人—7-L，I-fr、?，士Lrl、人

險限1、組織依據(jù)策劃的支配，以及5問題1：現(xiàn)場抽樣3-5支配

U/iiD.imri、注z-rerr人、m/A4?"AATliil-4-皿-1AAFt*小，、I1、\ri

制的

2、依據(jù)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性問題2：風(fēng)險評價的頻次確

策劃5

質(zhì)以及法規(guī)要求確定風(fēng)險評價定應(yīng)考慮到法規(guī)的要求，以

(15

3、風(fēng)的國甘86口吐舊問藻后苴工回噲的田相裕至二玨

0)險評3、實行各種形式針對組織活10

價/1\〃口413X向十狂訴大八七匚O

，八樂+//t\1人工■二心立向丘JI,漓臺近O

(30)(3)當(dāng)新技術(shù)、新設(shè)施、新工2

(4)針對冬舉鄴市帶宓的風(fēng)險2

(5)組織依據(jù)“三同時”及其2

4、風(fēng)險評價的結(jié)果和有關(guān)信問題4：抽查資料歸檔狀

5

白，蟲?4二的工用4日本H七六Zr\n，女。匚A，n.T+、II,

萼素評估評估內(nèi)容賦侑評估指南

對問題1：抽查排序前10位

1、組織制定相宜的風(fēng)險限制策

5

危害的風(fēng)險，分析考察實行的風(fēng)

略。

因素險限制策略，依據(jù)狀況得

4、風(fēng)2、組織制定風(fēng)險限制措施是否問題2：抽查排序前10位

辨9

險限

識、(1)本質(zhì)平安設(shè)計；2

制(2)從工藝技術(shù)、設(shè)備、運行2

風(fēng)險

(25)(3)及其目前的資源條件、技2

評價

(4)加強管理，實行常規(guī)的風(fēng)提示：如實行包括兩書一

和風(fēng)3

險限3、對于重大風(fēng)險因素的限制組6問題3：抽查全部重大風(fēng)

制的(1)制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方2險，分析考察，依據(jù)狀況得

策劃9分。

(3)制訂了符合實際、適用的2

(15

4、組織對評價出風(fēng)險是否實施5問題4：沒有建立分級管理

0)

1.幺日幺口對以不端加1#行再宙.m問題1：組織沒有組織評審

(1)對傳室因素辨識的仝而性2

5、評(2)對反齡評價的活田性和右2此項不得分。對評審資料分

審(3)對制定的風(fēng)險削減和限制2析、對以上各項的考核綜合

(15)(4)對員工所獲得到危害辨識2考評。

2、評審剛好、有效、全面，依5問題2：通過訪談和查閱資

評估

要素評估內(nèi)容賦值評估指南

項

1、是否制定適合的管理程序？問題1:是否推斷項，此項

程序中是否明確了職責(zé)，是否如沒有，問題1、2不得分。

5

明確了收集的渠道？渠道牢分析管理程序進(jìn)行評分。

靠、暢通？

2、組織開展適用性評價，包括：10問題2:開展了評價得3分，

(1)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等時效性依據(jù)滿足以下條款狀況給

確認(rèn)；4—10分。

1、識

(2)確定及業(yè)務(wù)和風(fēng)險相關(guān)的

別、

內(nèi)容；

獲得

法律、(3)以“逐條識別”的方式進(jìn)

和適

法規(guī)和行評價；

用性

其他要(4)結(jié)論合理。

評價

求(40)問題3:無清單本項不得

(25)

分；能供應(yīng)文本得2分；發(fā)

3、收集齊全，并對適用法律、

5覺清單中缺少組織適用的

法規(guī)和其他要求形成了清單。

法律法規(guī)1項，最高得1

分。依據(jù)識別狀況給分。

4、組織相關(guān)職能和層次能夠依

據(jù)業(yè)務(wù)須要主動收集、識別適5

用法規(guī)和其他要求。

2、傳1、適用的“法律、法規(guī)和問題1：抽樣訪談，傳遞到

2

達(dá)、其他要求”在組織范圍得到傳訪談人數(shù)5096以上得1分，

應(yīng)用達(dá)、溝通？超過80%得2分。

和更2、建立查洵索引路徑，易于查

5

新詢？

(15)3、適用的法律、法規(guī)和要求應(yīng)問題3:抽查3—5個適用于

6

用：本單位的法律法規(guī)，了解應(yīng)

(1)組織的業(yè)務(wù)活動(包括常用狀況。針對選項進(jìn)行評

3

規(guī)和特別規(guī)活動)；分。

(2)風(fēng)險管理；2

(3)持續(xù)改進(jìn)。1

問題4:依據(jù)法律法規(guī)變更

4、剛好更新《法律、法規(guī)和其狀況，抽查及該單位相關(guān)的

3

他要求清單》以及文本？法律法規(guī)變更狀況；發(fā)覺一

例未更新不得分。

評估

要素評估內(nèi)容賦值評估指南

項

問題1：為推翻項，如沒有建

1、是否建立了形成文件的HSE

5立目標(biāo)指標(biāo)，下列內(nèi)容不再

目標(biāo)指標(biāo)？

評估。

2、建立HSE目標(biāo)指標(biāo)時，考慮問題2:抽查50%目標(biāo)指標(biāo),

10

了：逐項考查。

（1）法律、法規(guī)和其他要求；1

（2）HSE危害因素和風(fēng)險；2

（3）可選擇的技術(shù)方案；1

（4）可用的資源；1

1、建

i（5）組織最高管理者的承諾；1

立目

標(biāo)和（6）戰(zhàn)略目標(biāo)；2

標(biāo)指

指標(biāo)（7）相關(guān)方（包括員工、承包

標(biāo)1

(90)方等）的要求和看法；

(40)

（8）運行質(zhì)量評估的結(jié)果。1

3、目標(biāo)、指標(biāo)項目設(shè)立包括：20問題3:依據(jù)評估內(nèi)容的符

（1）“結(jié)果性”指標(biāo)；5合程度分項打分，累計得分。

（2）HSE“過程性”指標(biāo)，包

括：針對全部業(yè)務(wù)活動建立目

15

標(biāo)指標(biāo)，以及對承包商的限制

指標(biāo)。

4、目標(biāo)、指標(biāo)的可度（測）量問題4:遞進(jìn)問題，按符合項

5

程度：評分。

⑴50%以卜可以可度量；2

(2)50-80%可度量；4

(3)80%以上可以度量。5

評估

要素評估內(nèi)容賦值評估指南

項

1、目標(biāo)、指標(biāo)分解：10問題1:抽查2-3個專業(yè)部

(1)在直線管理的層次上進(jìn)行門、2—3個直線單位，考查

5

了合理分解；目標(biāo)指標(biāo)分解狀況，假如分

解后的目標(biāo)指標(biāo)不能支持總

(2)在專'業(yè)業(yè)務(wù)管理職能上進(jìn)目標(biāo)和指標(biāo)，此評估項不得

5

行了合理分解。分。假如目標(biāo)指標(biāo)沒有分解，

2、目則后續(xù)評估不得分。

標(biāo)指2、目標(biāo)指標(biāo)實現(xiàn)的策劃，包括：18問題2:針對評估內(nèi)容條款

目

標(biāo)的(1)在適當(dāng)?shù)膶哟魏炗咹SEg分項打分，

標(biāo)和5

實施標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書；(1)抽查目標(biāo)指標(biāo)責(zé)任書，

指標(biāo)

和改(2)落實責(zé)任和措施，形成方發(fā)覺一例未簽訂，此項不得

(90)5

進(jìn)案或支配；分；(2)有方案支配得2

(50)(3)目標(biāo)指標(biāo)的實現(xiàn)及業(yè)績考分，落實責(zé)任及措施得3分；

5

核和激勵機制充分結(jié)合；(3)核實業(yè)績考核的證據(jù)，

依據(jù)結(jié)合狀況打分；(4)依

(4)確定目標(biāo)指標(biāo)的跟蹤驗證

3據(jù)策劃時間跟蹤驗證明施狀

時機和間隔。

況打分。

3、依據(jù)策劃時間和間隔對目標(biāo)問題3:抽樣3-5項目標(biāo)指

5

指標(biāo)進(jìn)行跟蹤驗證。標(biāo)，評估對目標(biāo)指標(biāo)跟蹤驗

證的符合性。評1-5分。

4、目標(biāo)指標(biāo)的調(diào)整，包括：5問題4:依據(jù)評估內(nèi)容整體

(1)定期對USE“過程性”目分析評分，1-5分。

標(biāo)和“結(jié)果性”指標(biāo)進(jìn)行評估，

依據(jù)評估結(jié)果調(diào)整目標(biāo)指標(biāo)；

(2)出現(xiàn)事故、事務(wù)后剛好評

審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)；

(3)依據(jù)員工看法和建議，剛

好評審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)；

(4)依據(jù)相關(guān)方投訴，剛好評

審，必要時修訂目標(biāo)指標(biāo)。

問題5:抽查單位近3年的目

標(biāo)指標(biāo)改進(jìn)狀況，依據(jù)改進(jìn)

項目的多少和程度打分,2096

5、目標(biāo)指標(biāo)的持續(xù)改進(jìn)狀況？12以上的項目得以改進(jìn)得6

分，50%以上的項目得以改進(jìn)

得8分；改進(jìn)的程度顯著的

得4分。

要素評估項評估內(nèi)容賦值評估指南

1、在以下狀況，制定了HSE管10問題1：依據(jù)評估內(nèi)容整體

理方案：分析打分，依據(jù)針對不同要

(1)為實現(xiàn)某一特定的健康平求制定的不同形式的管理

安環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)時；方案，評1T0分。

(2)經(jīng)識別評價，確認(rèn)存在重

大風(fēng)險時；

(3)實施臨時、特別作業(yè)，但

無管理程序、作業(yè)指南和成熟

慣例時；

(4)改進(jìn)工藝設(shè)備缺陷，提高

管1、管理

平安環(huán)保牢靠性時；

理方方案的

(5)改進(jìn)HSE管理缺陷時；

案制定

(6)其他須要時。

(40)(20)

2、HSE管理方案的內(nèi)容，包括：10問題2:抽查3個以上管理方

(1)有明確的期望實現(xiàn)的目標(biāo)3案，依據(jù)內(nèi)容符合狀況逐項

和指標(biāo)；打分。

(2)明確參及實施的相關(guān)職能3

部門和管理層次，明確各自的

職責(zé)和負(fù)責(zé)人；

(3)明的確現(xiàn)方案的資源、方3

法、任務(wù)、步驟和具體的時辰

表；

(4)具有明確的各實施步驟檢1

驗效果的驗證支配。

1、按《HSE管理方案》確定的6問題1：抽查3個以上管理方

活動任務(wù)組織實施。對因?qū)嵤┌?，逐項追蹤驗證評分。

2、管理方案造成的設(shè)備設(shè)施變更、程

方案的序或規(guī)程變更后實行了后續(xù)措

執(zhí)行施。

(10)2、對方案實施過程按既定時機4

進(jìn)行階段性驗證和進(jìn)行必要的

調(diào)整？

1、對HSE管理方案進(jìn)行評審，10問題1：組織沒有組織評審

包括：此項不得分。

(1)對HSE管理方案實施完成3對評審資料分析，綜合考

后進(jìn)行評審，確認(rèn)是否滿足了評。

3、管理

預(yù)期的目標(biāo)指標(biāo)；

方案的

(2)對HSE管理方案的制定和4

評審

實施過程進(jìn)行了有效性評審，

(10)

總結(jié)閱歷，應(yīng)用于體系的持續(xù)

改進(jìn)；

(3)對實施管理方案未完成預(yù)3

期目標(biāo)指標(biāo)的狀況實行措施。

評估

要素評估內(nèi)容賦值評估指南

項

1、組織的機構(gòu)設(shè)置是否有利問題1:評估組綜合探討分

于HSE體系的運行和持續(xù)改5析打分。

進(jìn)。

1、組2、現(xiàn)有的HSE組織機構(gòu)是否問題2:評估組依據(jù)評估內(nèi)

織結(jié)能滿足建立和實施HSE管理體10容綜合探討分析打分。如關(guān)

構(gòu)系的要求：注企業(yè)HSE機構(gòu)單獨設(shè)置，

(15)（DIISE機構(gòu)設(shè)置符合組織實單位平安人員的比例是否達(dá)

5

際須要；到要求。不滿足上級要求的

（2）HSE人員配備符合要求，不得分。

組織5

滿足體系運行須要；

機構(gòu)

1、組織確定各層次相關(guān)部門、問題1：分別抽查3-5個分

和職25

單位和崗位的職責(zé)和權(quán)限：委會、部門、崗位訪談，查

責(zé)

（1）最高管理者對總體健康、看職責(zé)及部門、崗位實際結(jié)

（90）

平安及環(huán)境績效擔(dān)當(dāng)最終責(zé)3合狀況，依據(jù)評估內(nèi)容進(jìn)行

2、職任；綜合打分。（5）中的關(guān)鍵人

責(zé)和（2）HSE委員會、分委會有明員可考慮HSE專職人員（管

權(quán)限確的職責(zé)和權(quán)限，能夠有效的4理、監(jiān)督、監(jiān)測、應(yīng)急）、

(65)運行，發(fā)揮作用；負(fù)責(zé)HSE培訓(xùn)工作的人員、

（3）各職能和層次有明確定具有特定資格的人員（內(nèi)部

的職責(zé)和權(quán)限能夠有效地管審核員、特別工種作業(yè)人員

4

理其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的HSE工作，等）。

擔(dān)當(dāng)對HSE績效持續(xù)改進(jìn)的責(zé)

任；

（4）各操作崗位都明確了相

4

應(yīng)的HSE職責(zé)和權(quán)限；

（5）各關(guān)犍崗位相關(guān)人員明

5

確了HSE職責(zé)和權(quán)限。

（6）將HSE職責(zé)及業(yè)務(wù)職責(zé)

有機結(jié)合，及其業(yè)務(wù)的HSE責(zé)5

任和風(fēng)險符合。

2、組織的屬地管理職責(zé)和權(quán)問題2:分別抽查3—5個部

15

限的落實狀況：門、單位、崗位，核實打分。

（1）職能部門落實了屬地主

5

管的區(qū)域和職能權(quán)限；

（2）直線層次落實了屬地主

5

管的區(qū)域和職能權(quán)限；

（3）作業(yè)崗位落實了屬地主

5

管的區(qū)域和職責(zé)權(quán)限。

3、在職責(zé)權(quán)限中職責(zé)分協(xié)作問題3:評估組結(jié)合上述評

理，無漏項、接口明確，責(zé)權(quán)10估結(jié)果，綜合打分。

利一樣性。

4、組織以文件化的方式規(guī)定

職責(zé)和權(quán)限，在組織內(nèi)實施有5

效傳達(dá)、溝通。

5、各職能和層次是否能夠有問題5：抽樣部門和崗位，

10

效履職。依據(jù)職責(zé)履行狀況評分

1-10分。

1、組織對機構(gòu)設(shè)置、人員配

問題1：是否推斷問題。如

備、職責(zé)的安排是否進(jìn)行評5

無不得分。

審？

2、組織針對下列狀況對職責(zé)問題2:針對評估內(nèi)容推斷

5

3、評和權(quán)限增加評審：打分。

審（1）當(dāng)機構(gòu)發(fā)生變更時；1

(10)（2）當(dāng)崗位和職責(zé)發(fā)生變更

2

時；

（3）人員發(fā)生變更時；1

（4）外部條件發(fā)生重大變更

1

評估

要素評估內(nèi)容賦值評估指南

項

問題1：查有關(guān)文件資料評

估，如非高層管理者中任命

1、最高管理者在高層管理者

最高評2分。如沒有任命，

1、委中任命了管理者代表，并為各5

后續(xù)內(nèi)容不再評估。抽3-5

任及級管理人員所了解。

名各級管理人員，依據(jù)了解

權(quán)限

狀況12分。

(10)

問題2：查有關(guān)文件資料評

2、管理者代表的職責(zé)和權(quán)限

5估職責(zé)和權(quán)限，依據(jù)責(zé)權(quán)一

得到明確。

樣評1-5分。

管理

1、管理者代表對體系的建立、問題1：及管理者代表訪談，

者代表

實施、保持和持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)了評估管理者代表的作用發(fā)

(30)20

支持及保障？在以下方面體揮程度。依據(jù)評估條款分項

現(xiàn)其作用：評分。

2、作

(1)定期向最高管理者匯報訪談指導(dǎo)：當(dāng)沒有具體活動

用和

體系運行狀況；對最高管理者3可供應(yīng)時，可以要求他們具

影響

的決策供應(yīng)支持。體描述個人責(zé)任。在訪問企

(20)

(2)組織和參與HSE體系運業(yè)管理者代表時就企業(yè)體

行的活動，包括組織體系審3系運行、將來發(fā)展等方面等

核。細(xì)微環(huán)節(jié)問題，及之座談探

(3)定期主持召開HSE會議；3討，并及收集到的企業(yè)實際

信息進(jìn)行比較，以下是探討

時的參考話題：（1）以什

么方式、什么頻次向最高管

理者匯報體系績效。（2）

你平常工作的主要精力放

在哪些工作領(lǐng)域。（3）管

理體系的建立、實施、保持

（4）就HSE有關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)和持續(xù)改進(jìn)過程中常常出

3

外部溝通?，F(xiàn)哪一類問題須要你出面

協(xié)調(diào)。（4）現(xiàn)行管理模式

及運作機制是否適合企業(yè)

管理實際，是否須要改進(jìn)，

如何改進(jìn)。（5）體系運行

取得了哪些績效？在持續(xù)

改進(jìn)方面還須要做哪些工

作？

2、管理者代表能夠切實發(fā)揮問題2:通過及管理者代表

代表最高管理者組織、協(xié)調(diào)訪談及對HSE體系運行的整

8

HSE體系建議和運行各項事務(wù)體評價綜合評分，1-8分。

的功能，具有足夠的權(quán)威性。

評估

要素評估內(nèi)容賦值評估指南

項

1、組織依據(jù)HSE體系運行須問題1：通過需求報告、資

要，分析考慮了以下資源需15源支配等有關(guān)文件資料評估

求：資源需求分析的全面和充分

(1)體系正常運行維護(hù)的須程度。對評估內(nèi)容項分項評

4

要；分。

(2)風(fēng)險削減和限制的須要；4

1、需(3)應(yīng)急打算和響應(yīng)的須要；4

求分(4)體系改進(jìn)的須要。3

析2、資源需求分析時是否考慮：問題2：訪談和查閱資料，

(30)崗位設(shè)置、人員聘任、工作時評價資源需求分析的充分

資5

間和技能培訓(xùn)、基礎(chǔ)設(shè)施、信性，評分1-5分。

源

息、技術(shù)、嘉獎資金等。

(70)

問題3：訪談2-3個業(yè)務(wù)部

3、有明確的渠道保證HSE資

門，了解資源配置保障渠道，

源需求能夠納入組織的整體10

評3-5分；評估HSE資源需

資源配置支配。

求的優(yōu)先配置程度0-5分。

1、依據(jù)資源需求是否形成資問題1：對資源配置支配及

10

2、支源配置支配：需求對比分析，依據(jù)評估內(nèi)

配實(1)需求50—80%在資源配置容分項評分。提示：資源配

6

施支配中得到滿足；置支配多數(shù)狀況下是分類分

(25)(2)需求80%以上在資源配置專業(yè)資源配置支配。

10

支配中得到滿足。

2、資源配置支配的實施狀況。15問題2：在資源配置支配（上

（1）配置支配60-80%（樣本）一年度）中抽樣3-5項，驗

10

得到落實；證支配實施狀況。依據(jù)評估

內(nèi)容評分。為選擇項問題，

（2）配置支配80%-100%以上

15按其中一種狀況視程度評

（樣本）得到落實。

分。

1、對資源需求分析的全面性如未實行相宜方式進(jìn)行評審

4

進(jìn)行評審。此項不得分。實行訪談和對

3、資2、資源配置的合理性、充分評審資料分析評估。依據(jù)評

4

源評性進(jìn)行評審。審內(nèi)容和結(jié)果，對評估內(nèi)容

審3、對所配置資源利用效果進(jìn)選項評分。

4

(15)行評審。

4、評審結(jié)果得到有效應(yīng)用，

3

資源配置得到優(yōu)化調(diào)整。

評估

要素評估內(nèi)容賦值評估指南

項

1、組織是否對崗位建立了實

問題1：是否推斷項。如無，

力標(biāo)準(zhǔn)，實力標(biāo)準(zhǔn)以何種形式5

后續(xù)兩個問題不評分。

表現(xiàn)？

1、實問題2：抽看3-5項崗位實

2、實力標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了教化、培

力要5力標(biāo)準(zhǔn)，評估標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容滿足

訓(xùn)和經(jīng)驗等內(nèi)容。

求程度，評分「5分。

(15)問題3：查看評審的資料，

3、對實力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，持開展評審得2分；依據(jù)評審

5

續(xù)修訂和改進(jìn)。結(jié)果對評估實力標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改

實

進(jìn)的程度，評分1-3分。

力、培

1、是否建立了適合的實力評問題1：是否推斷項。如無，

訓(xùn)和5

價程序？后續(xù)3項問題不評分。

意識

2、組織對員工進(jìn)行了實力評

（120）問題2：抽查實力評價的記

價？實力評價工作由各級直

15錄，依據(jù)實力評價的人員范

2、實線領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)■，有效的實施實力

圍和評價實施狀況打分。

力評評價。

價（1）對管理人員以相宜的方

5

(25)式進(jìn)行實力評價；

（2）對關(guān)鍵操作崗位以相宜

5

的方式進(jìn)行實力評價；

（3）專職人員以相宜的方式

5

進(jìn)行實力評價；

3、實力評價結(jié)果的后續(xù)措施問題3：抽查實力評價的記

5

和應(yīng)用：錄，評估部分評價不滿足耍

（1）依據(jù)實力評價結(jié)果，確定求人員處理狀況、晉升人員

2

這些人員能否勝任本職工作；