二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理協(xié)議本合同目錄一覽1.總則1.1定義與解釋1.2合同簽訂目的1.3合同有效期1.4合同簽訂雙方2.監(jiān)管內(nèi)容2.1股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則2.2信息披露要求2.3交易異常情況處理2.4風(fēng)險控制措施3.合規(guī)管理3.1合規(guī)原則與要求3.2內(nèi)部合規(guī)制度3.3合規(guī)培訓(xùn)與教育3.4合規(guī)監(jiān)督檢查4.監(jiān)管職責(zé)與權(quán)限4.1監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)4.2監(jiān)管機構(gòu)權(quán)限4.3監(jiān)管機構(gòu)義務(wù)5.股票轉(zhuǎn)讓交易流程5.1交易申報5.2交易成交5.3交易結(jié)算5.4交易過戶6.信息披露要求6.1信息披露原則6.2信息披露內(nèi)容6.3信息披露方式6.4信息披露時間要求7.監(jiān)管機構(gòu)與公司關(guān)系7.1信息共享與協(xié)助7.2監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查權(quán)7.3公司配合義務(wù)7.4保密義務(wù)8.違規(guī)處理8.1違規(guī)行為認(rèn)定8.2違規(guī)處理措施8.3違規(guī)責(zé)任承擔(dān)8.4違規(guī)處理程序9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機構(gòu)9.3爭議解決期限9.4爭議解決費用10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.2合同終止條件10.3合同解除與終止程序10.4合同解除與終止后的責(zé)任11.法律適用與爭議解決11.1合同法律適用11.2爭議解決方式11.3爭議解決機構(gòu)11.4爭議解決費用12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.2送達(dá)地址12.3送達(dá)時間13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.2合同修改程序13.3合同附件14.其他約定事項第一部分：合同如下：1.總則1.1定義與解釋1.1.1“本合同”指本《二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理協(xié)議》。1.1.2“監(jiān)管機構(gòu)”指負(fù)責(zé)新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管的機構(gòu)。1.1.3“公司”指在本合同中承擔(dān)股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理責(zé)任的主體。1.1.4“股票轉(zhuǎn)讓”指新三板市場內(nèi)股票的買賣交易。1.1.5“信息披露”指公司應(yīng)當(dāng)依法公開的信息。1.2合同簽訂目的1.2.1明確監(jiān)管機構(gòu)與公司在股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2.2規(guī)范新三板股票轉(zhuǎn)讓市場秩序，保障投資者合法權(quán)益。1.2.3促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營，提升公司治理水平。1.3合同有效期1.3.1本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。1.3.2本合同到期前一個月，雙方可協(xié)商續(xù)簽。1.4合同簽訂雙方1.4.1監(jiān)管機構(gòu)名稱：________________________1.4.2公司名稱：________________________2.監(jiān)管內(nèi)容2.1股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則2.1.1公司應(yīng)遵守監(jiān)管機構(gòu)制定的股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則。2.1.2公司應(yīng)確保股票轉(zhuǎn)讓的公平、公正、公開。2.1.3公司應(yīng)遵守監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于交易時間、交易方式、交易價格等方面的規(guī)定。2.2信息披露要求2.2.1公司應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求披露相關(guān)信息。2.2.2公司應(yīng)保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。2.2.3公司應(yīng)及時披露重大事項，不得隱瞞或虛假陳述。2.3交易異常情況處理2.3.1公司應(yīng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)處理交易異常情況。2.3.2公司應(yīng)制定交易異常情況應(yīng)急預(yù)案，并及時報告監(jiān)管機構(gòu)。2.4風(fēng)險控制措施2.4.1公司應(yīng)建立健全風(fēng)險控制體系，確保股票轉(zhuǎn)讓市場穩(wěn)定運行。2.4.2公司應(yīng)定期對風(fēng)險進(jìn)行評估，并采取有效措施防范和化解風(fēng)險。3.合規(guī)管理3.1合規(guī)原則與要求3.1.1公司應(yīng)遵循法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定及行業(yè)規(guī)范。3.1.2公司應(yīng)建立健全合規(guī)管理體系，確保合規(guī)經(jīng)營。3.1.3公司應(yīng)定期對合規(guī)管理體系進(jìn)行審查和改進(jìn)。3.2內(nèi)部合規(guī)制度3.2.1公司應(yīng)制定內(nèi)部合規(guī)制度，明確合規(guī)管理職責(zé)和流程。3.2.2公司應(yīng)加強合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識。3.3合規(guī)培訓(xùn)與教育3.3.1公司應(yīng)定期組織合規(guī)培訓(xùn)，提高員工合規(guī)能力。3.3.2公司應(yīng)鼓勵員工主動學(xué)習(xí)合規(guī)知識，提高合規(guī)水平。3.4合規(guī)監(jiān)督檢查3.4.1公司應(yīng)定期對合規(guī)管理情況進(jìn)行自查。3.4.2監(jiān)管機構(gòu)可對公司合規(guī)管理情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。4.監(jiān)管職責(zé)與權(quán)限4.1監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)4.1.1監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司執(zhí)行股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則。4.1.2監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司履行信息披露義務(wù)。4.1.3監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理。4.2監(jiān)管機構(gòu)權(quán)限4.2.1監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)要求公司提供相關(guān)資料。4.2.2監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對違規(guī)行為進(jìn)行處罰。4.3監(jiān)管機構(gòu)義務(wù)4.3.1監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)公正、公平、公開地履行監(jiān)管職責(zé)。4.3.2監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)保護(hù)公司合法權(quán)益，不得濫用職權(quán)。5.股票轉(zhuǎn)讓交易流程5.1交易申報5.1.1公司應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的要求進(jìn)行交易申報。5.1.2公司應(yīng)確保交易申報的真實性、準(zhǔn)確性。5.2交易成交5.2.1公司應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行交易成交。5.2.2公司應(yīng)確保交易成交的公平、公正。5.3交易結(jié)算5.3.1公司應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行交易結(jié)算。5.3.2公司應(yīng)確保交易結(jié)算的及時性、準(zhǔn)確性。5.4交易過戶5.4.1公司應(yīng)按照監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行交易過戶。5.4.2公司應(yīng)確保交易過戶的合法性、有效性。8.違規(guī)處理8.1違規(guī)行為認(rèn)定8.1.1違規(guī)行為指違反本合同規(guī)定、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的行為。8.1.2監(jiān)管機構(gòu)負(fù)責(zé)對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并作出認(rèn)定。8.2違規(guī)處理措施8.2.1監(jiān)管機構(gòu)可采取警告、罰款、暫?；蛉∠善鞭D(zhuǎn)讓資格等處理措施。8.2.2公司對違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任的，監(jiān)管機構(gòu)可要求公司對責(zé)任人進(jìn)行處分。8.3違規(guī)責(zé)任承擔(dān)8.3.1公司因違規(guī)行為導(dǎo)致他人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。8.3.2公司因違規(guī)行為受到監(jiān)管機構(gòu)處罰的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。8.4違規(guī)處理程序8.4.1監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，應(yīng)及時通知公司。8.4.2公司應(yīng)在接到通知后及時采取措施糾正違規(guī)行為。8.4.3公司未在規(guī)定期限內(nèi)糾正違規(guī)行為的，監(jiān)管機構(gòu)可依法進(jìn)行處理。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方發(fā)生爭議時，應(yīng)通過協(xié)商解決。9.1.2協(xié)商不成的，可提交仲裁委員會仲裁或向人民法院提起訴訟。9.2爭議解決機構(gòu)9.2.1仲裁委員會由雙方共同選定。9.2.2人民法院為爭議解決的第一選擇。9.3爭議解決期限9.3.1雙方應(yīng)在爭議發(fā)生后六十日內(nèi)達(dá)成和解或提交爭議解決機構(gòu)。9.4爭議解決費用9.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔(dān)，或由雙方協(xié)商分擔(dān)。10.合同解除與終止10.1合同解除條件10.1.1雙方協(xié)商一致解除本合同。10.1.2出現(xiàn)合同約定的解除條件。10.2合同終止條件10.2.1合同有效期屆滿。10.2.2合同因解除而終止。10.3合同解除與終止程序10.3.1雙方應(yīng)提前三十日書面通知對方解除或終止合同。10.3.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)立即停止履行合同義務(wù)。10.4合同解除與終止后的責(zé)任10.4.1合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照合同約定處理未履行完畢的義務(wù)。10.4.2合同解除或終止后，雙方應(yīng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。11.法律適用與爭議解決11.1合同法律適用11.1.1本合同適用中華人民共和國法律。11.1.2本合同如涉及國際法律問題，應(yīng)適用相關(guān)國際條約或慣例。11.2爭議解決方式11.2.1爭議解決方式參照第九條。11.3爭議解決機構(gòu)11.3.1爭議解決機構(gòu)參照第九條。11.4爭議解決費用11.4.1爭議解決費用參照第九條。12.通知與送達(dá)12.1通知方式12.1.1通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行。12.1.2通知可通過快遞、電子郵件等方式送達(dá)。12.2送達(dá)地址12.2.1監(jiān)管機構(gòu)送達(dá)地址：________________________12.2.2公司名稱送達(dá)地址：________________________12.3送達(dá)時間12.3.1送達(dá)時間以實際收到通知為準(zhǔn)。13.合同生效與修改13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署并加蓋公章。13.1.2合同經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)。13.2合同修改程序13.2.1雙方協(xié)商一致修改合同。13.2.2修改后的合同經(jīng)雙方簽署并加蓋公章。13.3合同附件股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則信息披露要求內(nèi)部合規(guī)制度交易異常情況應(yīng)急預(yù)案14.其他約定事項14.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。14.2本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同履行過程中，根據(jù)甲乙雙方約定或法律規(guī)定，介入合同執(zhí)行過程中的個人或組織。15.1.2第三方包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問等。15.2第三方介入條件15.2.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意。15.2.2第三方介入應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定。15.2.3第三方介入應(yīng)有利于合同的履行和目的的實現(xiàn)。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的約定，履行其職責(zé)。15.3.2第三方因自身原因?qū)е潞贤男惺茏杌蛟斐蓳p失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。15.4.2第三方有權(quán)根據(jù)合同約定收取服務(wù)費用。16.甲乙方額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應(yīng)確保第三方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。16.1.2甲方應(yīng)監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責(zé)。16.1.3甲方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的額外費用。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和資料。16.2.2乙方應(yīng)接受第三方的監(jiān)督和建議。16.2.3乙方應(yīng)承擔(dān)因第三方介入而產(chǎn)生的額外費用。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額定義17.1.1“第三方責(zé)任限額”指第三方因違約或侵權(quán)行為應(yīng)承擔(dān)的最高賠償金額。17.2第三方責(zé)任限額確定17.2.1第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在合同中約定，或根據(jù)法律法規(guī)和行業(yè)慣例確定。17.2.2第三方責(zé)任限額不得低于本合同標(biāo)的金額的一定比例。17.3第三方責(zé)任限額適用范圍17.3.1第三方責(zé)任限額適用于第三方因違約或侵權(quán)行為給甲乙雙方造成的直接經(jīng)濟損失。17.3.2第三方責(zé)任限額不適用于第三方因故意或重大過失給甲乙雙方造成的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方另行約定。18.1.2甲方對第三方的指示和監(jiān)督不得影響第三方獨立履行職責(zé)。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由雙方另行約定。18.2.2乙方對第三方的配合和支持不得影響第三方獨立履行職責(zé)。18.3第三方與監(jiān)管機構(gòu)的劃分18.3.1第三方應(yīng)接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督和檢查。18.3.2第三方與監(jiān)管機構(gòu)之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定確定。18.4第三方與其他第三方的劃分18.4.1第三方與其他第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系由各自之間的合同或協(xié)議確定。18.4.2第三方之間應(yīng)相互尊重，避免利益沖突。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則詳細(xì)要求：包括股票轉(zhuǎn)讓的時間、方式、價格、信息披露等具體規(guī)定。說明：本附件為監(jiān)管機構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則，是公司進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的依據(jù)。2.信息披露要求詳細(xì)要求：包括信息披露的內(nèi)容、方式、時間、責(zé)任等具體規(guī)定。說明：本附件為監(jiān)管機構(gòu)制定的信息披露規(guī)則，是公司履行信息披露義務(wù)的指南。3.內(nèi)部合規(guī)制度詳細(xì)要求：包括合規(guī)管理組織架構(gòu)、職責(zé)分工、合規(guī)培訓(xùn)、監(jiān)督檢查等具體規(guī)定。說明：本附件為公司內(nèi)部制定的合規(guī)管理制度，旨在確保公司合規(guī)經(jīng)營。4.交易異常情況應(yīng)急預(yù)案詳細(xì)要求：包括交易異常情況的定義、處理流程、應(yīng)急措施等具體規(guī)定。說明：本附件為公司制定的應(yīng)急預(yù)案，用于應(yīng)對交易過程中的異常情況。5.第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)要求：包括第三方的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、專業(yè)能力證明等文件。說明：本附件為第三方介入合同履行時所需的資質(zhì)證明文件。6.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方的服務(wù)內(nèi)容、費用、期限、保密條款等具體規(guī)定。說明：本附件為甲乙雙方與第三方簽訂的服務(wù)協(xié)議，明確了第三方的工作內(nèi)容和責(zé)任。7.合同履行過程中的其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括會議紀(jì)要、報告、通知、函件等與合同履行相關(guān)的文件。說明：本附件包含合同履行過程中的各類文件，用于記錄和證明合同的履行情況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為違反股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反監(jiān)管機構(gòu)制定的股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則，導(dǎo)致市場秩序混亂或投資者利益受損。示例說明：公司未按規(guī)定進(jìn)行信息披露，導(dǎo)致投資者無法及時了解公司情況。違反信息披露要求責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：未按規(guī)定披露信息，導(dǎo)致投資者無法及時了解公司真實情況。示例說明：公司未按規(guī)定披露重大事項，導(dǎo)致投資者在交易中遭受損失。未按約定履行監(jiān)管職責(zé)責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)管機構(gòu)未按規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致市場秩序混亂或投資者利益受損。示例說明：監(jiān)管機構(gòu)未及時發(fā)現(xiàn)并處理違規(guī)行為，導(dǎo)致市場風(fēng)險累積。違反合規(guī)管理要求責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違反公司內(nèi)部合規(guī)管理制度，導(dǎo)致公司合規(guī)風(fēng)險增加。示例說明：公司員工違反內(nèi)部規(guī)定，泄露公司商業(yè)秘密。第三方違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方未按合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致合同履行受阻或造成損失。示例說明：第三方未按時完成評估報告，導(dǎo)致合同履行延誤。全文完。二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理協(xié)議1本合同目錄一覽1.總則1.1合同目的1.2適用范圍1.3定義和解釋2.監(jiān)管職責(zé)2.1監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)2.2被監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)3.合規(guī)管理3.1合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)3.2合規(guī)檢查3.3違規(guī)處理4.信息披露4.1信息披露義務(wù)4.2信息披露方式4.3信息披露時間5.股票轉(zhuǎn)讓管理5.1股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則5.2股票轉(zhuǎn)讓程序5.3股票轉(zhuǎn)讓費用6.交易監(jiān)管6.1交易行為監(jiān)管6.2交易異常處理6.3交易數(shù)據(jù)報送7.機構(gòu)管理7.1機構(gòu)資質(zhì)要求7.2機構(gòu)職責(zé)7.3機構(gòu)監(jiān)管8.人員管理8.1人員資質(zhì)要求8.2人員職責(zé)8.3人員培訓(xùn)9.風(fēng)險控制9.1風(fēng)險評估9.2風(fēng)險預(yù)警9.3風(fēng)險處理10.質(zhì)量管理10.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)10.2質(zhì)量檢查10.3質(zhì)量改進(jìn)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機構(gòu)11.3爭議解決程序12.違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任承擔(dān)12.3違約賠償13.合同解除與終止13.1合同解除條件13.2合同終止條件13.3合同解除與終止程序14.其他14.1合同生效14.2合同變更14.3合同終止14.4通知與送達(dá)14.5合同爭議解決14.6合同適用法律14.7合同附件第一部分：合同如下：第一條總則1.1合同目的本合同旨在明確二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理的相關(guān)事宜，確保市場秩序穩(wěn)定，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)新三板市場的健康發(fā)展。1.2適用范圍本合同適用于所有在二零二四年度內(nèi)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的新三板上市公司及其相關(guān)機構(gòu)和個人。1.3定義和解釋（1）“監(jiān)管機構(gòu)”指負(fù)責(zé)新三板市場股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管的機構(gòu)；（2）“被監(jiān)管機構(gòu)”指進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓的新三板上市公司及其相關(guān)機構(gòu)和個人；（3）“股票轉(zhuǎn)讓”指新三板上市公司股票的買賣、贈與、交換等行為；（4）“合規(guī)”指符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策的要求。第二條監(jiān)管職責(zé)2.1監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)（1）制定并發(fā)布新三板股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則；（2）對股票轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管，確保市場秩序；（3）對違規(guī)行為進(jìn)行查處，保護(hù)投資者合法權(quán)益；（4）對市場風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警和防范。2.2被監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)（1）遵守監(jiān)管機構(gòu)制定的股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則；（2）保證股票轉(zhuǎn)讓信息的真實、準(zhǔn)確、完整；（3）配合監(jiān)管機構(gòu)開展監(jiān)管工作；（4）對違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第三條合規(guī)管理3.1合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（1）遵守國家法律法規(guī)、規(guī)章和政策；（2）遵守新三板股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則；（3）保證信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時；（4）維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。3.2合規(guī)檢查（1）監(jiān)管機構(gòu)對被監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行定期和不定期的合規(guī)檢查；（2）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)主動接受合規(guī)檢查，并提供相關(guān)資料；（3）合規(guī)檢查結(jié)果應(yīng)及時向被監(jiān)管機構(gòu)反饋。3.3違規(guī)處理（1）對違規(guī)行為，監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)采取警告、罰款、暫?；蚪K止股票轉(zhuǎn)讓等措施；（2）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)積極配合違規(guī)處理，糾正違規(guī)行為；（3）違規(guī)行為的處理結(jié)果應(yīng)公開，接受社會監(jiān)督。第四條信息披露4.1信息披露義務(wù)（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定披露股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息；（2）信息披露應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時；（3）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)建立健全信息披露制度。4.2信息披露方式（1）通過新三板信息披露平臺進(jìn)行信息披露；（2）在指定媒體上公開披露；（3）其他監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)可的披露方式。4.3信息披露時間（1）股票轉(zhuǎn)讓前，被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)披露股票轉(zhuǎn)讓方案；（2）股票轉(zhuǎn)讓過程中，被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)定期披露股票轉(zhuǎn)讓情況；（3）股票轉(zhuǎn)讓結(jié)束后，被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)披露股票轉(zhuǎn)讓結(jié)果。第五條股票轉(zhuǎn)讓管理5.1股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則（1）股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則；（2）股票轉(zhuǎn)讓價格應(yīng)反映股票的實際價值；（3）股票轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策。5.2股票轉(zhuǎn)讓程序（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定程序進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓；（2）監(jiān)管機構(gòu)對股票轉(zhuǎn)讓程序進(jìn)行監(jiān)督；（3）股票轉(zhuǎn)讓過程中，被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)保證交易的公平、公正。5.3股票轉(zhuǎn)讓費用（1）股票轉(zhuǎn)讓費用應(yīng)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收?。唬?）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)將股票轉(zhuǎn)讓費用用于市場管理和維護(hù)；（3）股票轉(zhuǎn)讓費用收取和使用情況應(yīng)公開。第六條交易監(jiān)管6.1交易行為監(jiān)管（1）監(jiān)管機構(gòu)對股票轉(zhuǎn)讓交易行為進(jìn)行監(jiān)管；（2）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)遵守交易行為規(guī)范；（3）違規(guī)交易行為應(yīng)受到相應(yīng)處罰。6.2交易異常處理（1）監(jiān)管機構(gòu)對股票轉(zhuǎn)讓交易異常情況進(jìn)行處理；（2）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)積極配合異常處理；（3）異常處理結(jié)果應(yīng)公開。6.3交易數(shù)據(jù)報送（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定報送交易數(shù)據(jù)；（2）監(jiān)管機構(gòu)對交易數(shù)據(jù)進(jìn)行核查；（3）交易數(shù)據(jù)報送不及時或存在虛假數(shù)據(jù)的，被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第八條機構(gòu)管理8.1機構(gòu)資質(zhì)要求（1）參與股票轉(zhuǎn)讓的機構(gòu)應(yīng)具備合法的資質(zhì)證書；（2）機構(gòu)應(yīng)具備專業(yè)的股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)人員；（3）機構(gòu)應(yīng)具備健全的風(fēng)險控制和內(nèi)部控制制度。8.2機構(gòu)職責(zé)（1）機構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管要求開展股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；（2）機構(gòu)應(yīng)確保股票轉(zhuǎn)讓信息的真實、準(zhǔn)確、完整；（3）機構(gòu)應(yīng)配合監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管工作。8.3機構(gòu)監(jiān)管（1）監(jiān)管機構(gòu)對機構(gòu)進(jìn)行定期和不定期的監(jiān)管；（2）機構(gòu)應(yīng)主動接受監(jiān)管，及時報告問題；（3）監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)對違規(guī)機構(gòu)采取處罰措施。第九條人員管理9.1人員資質(zhì)要求（1）參與股票轉(zhuǎn)讓的從業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和技能；（2）從業(yè)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德，保守商業(yè)秘密；（3）從業(yè)人員應(yīng)接受專業(yè)培訓(xùn)和考核。9.2人員職責(zé)（1）從業(yè)人員應(yīng)按照規(guī)定開展股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；（2）從業(yè)人員應(yīng)確保股票轉(zhuǎn)讓行為的合規(guī)性；（3）從業(yè)人員應(yīng)及時報告違規(guī)行為。9.3人員培訓(xùn)（1）監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)定期組織從業(yè)人員培訓(xùn)；（2）機構(gòu)應(yīng)組織從業(yè)人員參加培訓(xùn)；（3）培訓(xùn)內(nèi)容和效果應(yīng)滿足監(jiān)管要求。第十條風(fēng)險控制10.1風(fēng)險評估（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險管理體系；（2）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險評估；（3）風(fēng)險評估結(jié)果應(yīng)報送監(jiān)管機構(gòu)。10.2風(fēng)險預(yù)警（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險預(yù)警機制；（2）風(fēng)險預(yù)警信息應(yīng)及時發(fā)布；（3）風(fēng)險預(yù)警措施應(yīng)有效執(zhí)行。10.3風(fēng)險處理（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)制定風(fēng)險處理預(yù)案；（2）發(fā)生風(fēng)險事件時，被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)立即啟動預(yù)案；（3）風(fēng)險處理結(jié)果應(yīng)報送監(jiān)管機構(gòu)。第十一條質(zhì)量管理10.1質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)建立質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)；（2）質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足監(jiān)管要求；（3）質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)定期修訂。10.2質(zhì)量檢查（1）監(jiān)管機構(gòu)對被監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量檢查；（2）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)主動接受質(zhì)量檢查；（3）質(zhì)量檢查結(jié)果應(yīng)公開。10.3質(zhì)量改進(jìn)（1）被監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量檢查結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)；（2）改進(jìn)措施應(yīng)有效實施；（3）改進(jìn)效果應(yīng)持續(xù)跟蹤。第十二條爭議解決12.1爭議解決方式（1）爭議雙方應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商解決；（2）協(xié)商不成的，可申請仲裁；（3）仲裁不成的，可向人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機構(gòu)（1）爭議解決機構(gòu)應(yīng)具備公正性和權(quán)威性；（2）爭議解決機構(gòu)應(yīng)按照法定程序進(jìn)行；（3）爭議解決機構(gòu)應(yīng)保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。12.3爭議解決程序（1）爭議雙方應(yīng)按照爭議解決機構(gòu)的要求提交相關(guān)材料；（2）爭議解決機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)作出裁決；（3）裁決結(jié)果對爭議雙方具有約束力。第十三條違約責(zé)任13.1違約情形（1）違反本合同約定的條款；（2）未履行本合同規(guī)定的義務(wù)；（3）給對方造成損失的。13.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）違約責(zé)任包括但不限于賠償損失、支付違約金等；（3）違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定。13.3違約賠償（1）違約賠償金額應(yīng)合理確定；（2）賠償金額應(yīng)足以彌補對方的損失；（3）賠償金額的支付時間和方式由雙方協(xié)商確定。第十四條其他14.1合同生效（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）合同生效前，雙方應(yīng)按照合同約定履行義務(wù)。14.2合同變更（1）合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致；（2）合同變更應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（3）合同變更的生效時間、生效條件和生效范圍由雙方約定。14.3合同終止（1）合同終止需滿足本合同約定的條件；（2）合同終止應(yīng)以書面形式通知對方；（3）合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未了事項。14.4通知與送達(dá)（1）通知應(yīng)以書面形式進(jìn)行；（2）送達(dá)方式包括但不限于郵寄、傳真、電子郵件等；（3）送達(dá)時間以對方實際收到通知為準(zhǔn)。14.5合同爭議解決（1）本合同的爭議解決方式按第十二條約定執(zhí)行；（2）爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持良好溝通，協(xié)商解決爭議。14.6合同適用法律（1）本合同適用中華人民共和國法律；（2）合同解釋和適用以中華人民共和國法律為準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在本合同執(zhí)行過程中，非甲乙雙方當(dāng)事人，因提供專業(yè)服務(wù)、技術(shù)支持、風(fēng)險評估、合規(guī)審查等需要介入合同履行的個人或法人。（1）監(jiān)管機構(gòu)；（2）法律顧問；（3）審計機構(gòu)；（4）證券交易所；（5）甲乙雙方的員工或代理人。第二條第三方責(zé)任限額2.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方根據(jù)第三方提供的服務(wù)內(nèi)容和潛在風(fēng)險共同協(xié)商確定，并在合同中明確。（1）因第三方提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方遭受的直接經(jīng)濟損失；（2）因第三方提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方違反法律法規(guī)而產(chǎn)生的責(zé)任；（3）因第三方提供的服務(wù)導(dǎo)致甲乙雙方信譽受損而產(chǎn)生的損失。第三條第三方介入的附加條款及說明3.1第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并在合同中明確第三方介入的具體內(nèi)容、期限、費用等。3.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)確保第三方能夠獨立、客觀、公正地履行其職責(zé)。3.3第三方在介入過程中，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。第四條第三方責(zé)權(quán)利界定4.1第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)按照合同約定提供專業(yè)服務(wù)，對提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；（2）第三方因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；（3）第三方應(yīng)遵守保密協(xié)議，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。4.2第三方權(quán)利（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助和配合；（2）第三方有權(quán)按照合同約定收取服務(wù)費用；（3）第三方有權(quán)要求甲乙雙方在合同約定的期限內(nèi)支付費用。4.3第三方義務(wù)（1）第三方應(yīng)按照合同約定履行職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；（2）第三方應(yīng)定期向甲乙雙方報告工作進(jìn)展和成果；（3）第三方應(yīng)主動發(fā)現(xiàn)并報告可能影響合同履行的風(fēng)險。第五條第三方與其他各方的劃分說明5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系（1）第三方與甲乙雙方之間不存在隸屬關(guān)系；（2）第三方與甲乙雙方之間不存在利益沖突；（3）第三方與甲乙雙方之間的合作是基于合同約定的。5.2第三方與監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系（1）第三方應(yīng)遵守監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定和要求；（2）第三方應(yīng)主動接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管；（3）第三方應(yīng)積極配合監(jiān)管機構(gòu)的檢查和調(diào)查。5.3第三方與其他第三方的關(guān)系（1）第三方之間不存在利益沖突；（2）第三方之間應(yīng)相互尊重，遵守行業(yè)規(guī)范；（3）第三方之間應(yīng)通過協(xié)商解決合作過程中出現(xiàn)的爭議。第六條第三方介入的流程6.1甲乙雙方協(xié)商確定第三方介入的事宜；6.2甲乙雙方與第三方簽訂書面合作協(xié)議；6.3第三方根據(jù)合作協(xié)議履行職責(zé)；6.4甲乙雙方對第三方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估；6.5第三方完成服務(wù)后，甲乙雙方對服務(wù)進(jìn)行驗收。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入的終止需經(jīng)甲乙雙方書面同意；7.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定處理相關(guān)事宜；7.3第三方介入終止后，第三方應(yīng)向甲乙雙方提交服務(wù)報告，并按照約定進(jìn)行結(jié)算。第八條第三方介入的爭議解決8.1第三方介入過程中出現(xiàn)的爭議，應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商解決；8.2協(xié)商不成的，可按本合同約定的爭議解決方式解決。第九條本合同其他條款的適用本合同中未涉及第三方介入的條款，仍適用于第三方介入的情形。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：新三板股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則詳細(xì)要求：附件一應(yīng)詳細(xì)列出新三板股票轉(zhuǎn)讓的監(jiān)管規(guī)則，包括但不限于交易規(guī)則、信息披露規(guī)則、機構(gòu)管理規(guī)則等。附件說明：該附件是合同執(zhí)行的基礎(chǔ)，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照附件一的規(guī)定進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓活動。2.附件二：信息披露模板詳細(xì)要求：附件二應(yīng)提供標(biāo)準(zhǔn)的信息披露模板，包括但不限于股票轉(zhuǎn)讓方案、股票轉(zhuǎn)讓情況、股票轉(zhuǎn)讓結(jié)果等。附件說明：該模板用于指導(dǎo)甲乙雙方進(jìn)行信息披露，確保信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。3.附件三：股票轉(zhuǎn)讓費用明細(xì)表詳細(xì)要求：附件三應(yīng)詳細(xì)列出股票轉(zhuǎn)讓的各項費用，包括但不限于交易手續(xù)費、傭金、印花稅等。附件說明：該明細(xì)表用于甲乙雙方明確股票轉(zhuǎn)讓費用，避免費用爭議。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：附件四應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、期限、費用等。附件說明：該協(xié)議是第三方介入合同執(zhí)行的基礎(chǔ)，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議執(zhí)行。5.附件五：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：附件五應(yīng)詳細(xì)列明各種違約行為及其責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。附件說明：該標(biāo)準(zhǔn)用于指導(dǎo)甲乙雙方在違約情況下進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，確保違約責(zé)任得到妥善處理。6.附件六：爭議解決流程圖詳細(xì)要求：附件六應(yīng)提供爭議解決流程圖，包括但不限于協(xié)商、仲裁、訴訟等步驟。附件說明：該流程圖用于指導(dǎo)甲乙雙方在出現(xiàn)爭議時按照規(guī)定的流程進(jìn)行解決。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：未按時披露股票轉(zhuǎn)讓信息責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，甲乙雙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)披露股票轉(zhuǎn)讓信息。若未按時披露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若甲乙雙方約定股票轉(zhuǎn)讓信息應(yīng)在轉(zhuǎn)讓前三個工作日披露，但實際未在規(guī)定時間內(nèi)披露，則視為違約。2.違約行為：未按約定支付股票轉(zhuǎn)讓費用責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，甲乙雙方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)支付股票轉(zhuǎn)讓費用。若未按時支付，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若甲乙雙方約定股票轉(zhuǎn)讓費用應(yīng)在交易完成后五個工作日內(nèi)支付，但實際未在規(guī)定時間內(nèi)支付，則視為違約。3.違約行為：提供虛假信息披露責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，甲乙雙方應(yīng)提供真實、準(zhǔn)確、完整的信息。若提供虛假信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若甲乙雙方在信息披露中故意隱瞞重要信息或提供虛假信息，則視為違約。4.違約行為：違反股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)合同約定，甲乙雙方應(yīng)遵守股票轉(zhuǎn)讓規(guī)則。若違反規(guī)則，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：若甲乙雙方在股票轉(zhuǎn)讓過程中進(jìn)行內(nèi)幕交易，則視為違約。全文完。二零二四年度新三板股票轉(zhuǎn)讓市場監(jiān)管與合規(guī)管理協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1合同定義1.2術(shù)語解釋2.目標(biāo)與原則2.1監(jiān)管目標(biāo)2.2合規(guī)原則3.監(jiān)管范圍與權(quán)限3.1股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管范圍3.2監(jiān)管機構(gòu)權(quán)限4.監(jiān)管措施與程序4.1監(jiān)管措施4.2監(jiān)管程序5.合規(guī)管理要求5.1合規(guī)制度建立5.2合規(guī)培訓(xùn)與宣傳6.報告與信息披露6.1報告要求6.2信息披露要求7.監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)7.1監(jiān)管機構(gòu)職責(zé)概述7.2監(jiān)管機構(gòu)具體職責(zé)8.合同雙方權(quán)利與義務(wù)8.1合同雙方權(quán)利8.2合同雙方義務(wù)9.監(jiān)管費用與支付9.1監(jiān)管費用計算9.2支付方式與時間10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)11.爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決程序12.合同終止與解除12.1合同終止情形12.2合同解除程序13.合同變更與補充13.1合同變更程序13.2合同補充協(xié)議14.其他約定事項14.1其他約定事項概述14.2其他約定事項具體內(nèi)容第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1合同定義本合同是指甲方（監(jiān)管機構(gòu)）與乙方（新三板股票轉(zhuǎn)讓市場參與者）之間，就乙方在新三板股票轉(zhuǎn)讓市場的股票轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行市場監(jiān)管與合規(guī)管理所達(dá)成的協(xié)議。1.2術(shù)語解釋（1）“市場監(jiān)管”指甲方對乙方在新三板股票轉(zhuǎn)讓市場的股票轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管、監(jiān)督和指導(dǎo)；（2）“合規(guī)管理”指乙方在股票轉(zhuǎn)讓過程中遵守相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則；（3）“股票轉(zhuǎn)讓”指乙方在新三板股票轉(zhuǎn)讓市場上買賣股票的行為。2.目標(biāo)與原則2.1監(jiān)管目標(biāo)甲方監(jiān)管目標(biāo)為維護(hù)新三板股票轉(zhuǎn)讓市場的公平、公正、公開，保障投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)市場的穩(wěn)定健康發(fā)展。2.2合規(guī)原則（1）遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則；（2）誠實守信，公平交易；（3）加強內(nèi)部控制，防范風(fēng)險；（4）及時披露信息，保障信息透明。3.監(jiān)管范圍與權(quán)限3.1股票轉(zhuǎn)讓監(jiān)管范圍甲方對乙方在新三板股票轉(zhuǎn)讓市場的股票轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于：（1）股票轉(zhuǎn)讓價格、數(shù)量、期限等交易要素的合規(guī)性；（2）股票轉(zhuǎn)讓信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性；（3）股票轉(zhuǎn)讓參與者的資格、資質(zhì)和信用狀況。3.2監(jiān)管機構(gòu)權(quán)限（1）對乙方股票轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行調(diào)查、檢查、督促；（2）對違反本合同規(guī)定的乙方，采取警告、罰款、暫停交易等措施；（3）對涉嫌違法、違規(guī)的乙方，移交相關(guān)部門處理。4.監(jiān)管措施與程序4.1監(jiān)管措施（1）建立股票轉(zhuǎn)讓信息數(shù)據(jù)庫，對股票轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實時監(jiān)控；（2）定期對乙方進(jìn)行合規(guī)檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時處理；（3）對重大違法違規(guī)行為進(jìn)行公開譴責(zé)或處罰。4.2監(jiān)管程序甲方實施監(jiān)管程序如下：（1）制定監(jiān)管計劃，明確監(jiān)管目標(biāo)、范圍、措施和時間安排；（2）收集、整理、分析相關(guān)數(shù)據(jù)和信息；（3）開展現(xiàn)場檢查或調(diào)查；（4）作出監(jiān)管決定，并通知乙方；（5）跟蹤監(jiān)管決定執(zhí)行情況。5.合規(guī)管理要求5.1合規(guī)制度建立乙方應(yīng)建立健全合規(guī)管理制度，包括但不限于：（1）制定內(nèi)部合規(guī)管理規(guī)則；（2）設(shè)立合規(guī)管理部門或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)合規(guī)管理工作；（3）定期開展合規(guī)培訓(xùn)。5.2合規(guī)培訓(xùn)與宣傳8.合同雙方權(quán)利與義務(wù)8.1合同雙方權(quán)利（1）甲方權(quán)利甲方有權(quán)要求乙方遵守合同規(guī)定，確保股票轉(zhuǎn)讓市場的合規(guī)性；有權(quán)對乙方進(jìn)行監(jiān)管，包括但不限于調(diào)查、檢查、督促；有權(quán)對違反合同規(guī)定的乙方采取必要措施。（2）乙方權(quán)利乙方有權(quán)要求甲方依法、公正、公平地履行監(jiān)管職責(zé)；有權(quán)對甲方的監(jiān)管行為提出意見和建議；有權(quán)依法維護(hù)自身合法權(quán)益。8.2合同雙方義務(wù)（1）甲方義務(wù)甲方應(yīng)依法履行監(jiān)管職責(zé)，保障乙方合法權(quán)益；應(yīng)及時、準(zhǔn)確地處理乙方提出的意見和建議；應(yīng)及時、公開地披露監(jiān)管信息。（2）乙方義務(wù)乙方應(yīng)積極配合甲方監(jiān)管工作，如實提供相關(guān)信息；應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則；應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，防范風(fēng)險。9.監(jiān)管費用與支付9.1監(jiān)管費用計算甲方根據(jù)監(jiān)管工作實際需要，合理計算監(jiān)管費用，包括但不限于人力成本、設(shè)備購置、信息系統(tǒng)維護(hù)等費用。9.2支付方式與時間乙方應(yīng)按照甲方的要求，按時足額支付監(jiān)管費用。具體支付方式及時間由雙方協(xié)商確定，并在合同中明確。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）甲方未依法履行監(jiān)管職責(zé)，損害乙方合法權(quán)益；（2）乙方未遵守合同規(guī)定，導(dǎo)致股票轉(zhuǎn)讓市場出現(xiàn)違規(guī)行為；（3）任何一方未按照合同約定履行義務(wù)。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）甲方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償乙方損失、改正違規(guī)行為等；（2）乙方違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，包括但不限于賠償甲方損失、改正違規(guī)行為等；（3）雙方均違約，應(yīng)根據(jù)各自違約情形，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.爭議解決11.1爭議解決方式雙方發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。11.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)立即停止?fàn)幾h行為，防止?fàn)幾h擴大；（2）雙方應(yīng)積極協(xié)商，尋求解決方案；（3）協(xié)商不成的，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.合同終止與解除12.1合同終止情形（1）合同約定的期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）合同因不可抗力等原因無法履行。12.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，應(yīng)書面通知另一方；（2）雙方應(yīng)就合同解除事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見；（3）合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。13.合同變更與補充13.1合同變更程序（1）一方提出合同變更，應(yīng)書面通知另一方；（2）雙方應(yīng)就合同變更事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見；（3）合同變更經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。13.2合同補充協(xié)議雙方可根據(jù)實際情況，簽訂補充協(xié)議，對本合同未盡事宜進(jìn)行約定。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定事項14.1其他約定事項概述本合同未盡事宜，雙方可根據(jù)實際情況協(xié)商解決，并簽訂補充協(xié)議。14.2其他約定事項具體內(nèi)容（1）本合同自雙方簽字蓋章之日起生效；（2）本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；（3）本合同未盡事宜，按照國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的獨立第三方，包括但不限于審計機構(gòu)、評估機構(gòu)、法律顧問、財務(wù)顧問、技術(shù)支持服務(wù)商等。15.2第三方責(zé)任（1）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格，并遵守國家相關(guān)法律法規(guī)。（2）第三方在執(zhí)行本合同約定的職責(zé)時，應(yīng)保持獨立、客觀、公正的原則。（3）第三方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌倪`約責(zé)任，包括但不限于因提供錯誤信息、不履行職責(zé)或違反保密義務(wù)等。15.3第三方介入情形（1）甲方或乙方在履行本合同過程中，需要第三方提供專業(yè)意見、技術(shù)支持或服務(wù)；（2）本合同約定的監(jiān)管措施或合規(guī)管理要求需要第三方介入；（3）因不可抗力等原因，甲方或乙方無法履行本合同約定的義務(wù)。15.4第三方介