2025年度企業(yè)短期融資券發(fā)行合同范本4篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度企業(yè)短期融資券發(fā)行合同范本合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方：名稱：（請(qǐng)?zhí)顚懠追矫Q）地址：（請(qǐng)?zhí)顚懠追降刂罚┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懠追铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懠追铰?lián)系電話）2.乙方：名稱：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳矫Q）地址：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳降刂罚┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳铰?lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，請(qǐng)?zhí)顚懴嚓P(guān)方名稱）地址：（如有，請(qǐng)?zhí)顚懴嚓P(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，請(qǐng)?zhí)顚懴嚓P(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，請(qǐng)?zhí)顚懴嚓P(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景和目的本合同旨在明確甲方在2025年度發(fā)行短期融資券的相關(guān)事宜，確保融資工作的順利進(jìn)行，降低融資成本，提高資金使用效率。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)制定，并參照中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)（1）短期融資券：指發(fā)行人在一定期限內(nèi)，以自身信用為基礎(chǔ)，向投資者發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（2）發(fā)行人：指本合同中的甲方。（3）投資者：指本合同中的乙方及其他投資者。（4）發(fā)行規(guī)模：指本次短期融資券的發(fā)行總額。（5）發(fā)行利率：指本次短期融資券的利率。（6）發(fā)行期限：指本次短期融資券的期限。3.2關(guān)鍵詞解釋（1）融資：指甲方通過發(fā)行短期融資券籌集資金。（2）發(fā)行：指甲方向投資者發(fā)行短期融資券。（3）還本付息：指甲方在發(fā)行期限屆滿時(shí)，向投資者支付本金和利息。（4）信用評(píng)級(jí)：指對(duì)發(fā)行人信用狀況的評(píng)估。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方可根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，決定發(fā)行短期融資券的規(guī)模、期限和利率。（2）甲方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，及時(shí)披露短期融資券的相關(guān)信息。（3）甲方應(yīng)保證短期融資券的發(fā)行符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（4）甲方應(yīng)按時(shí)還本付息，不得違約。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)參與甲方短期融資券的發(fā)行，購(gòu)買短期融資券。（2）乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定，及時(shí)披露短期融資券的相關(guān)信息。（3）乙方有權(quán)在發(fā)行期限屆滿時(shí)，要求甲方歸還本金和支付利息。（4）乙方應(yīng)按照合同約定，按時(shí)支付購(gòu)買短期融資券的款項(xiàng)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方短期融資券發(fā)行完畢之日止。5.2合同履行地點(diǎn)本合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式本合同履行方式為甲方向乙方發(fā)行短期融資券，乙方購(gòu)買短期融資券。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件（1）甲方短期融資券發(fā)行完畢；（2）本合同約定的其他終止條件。6.3終止程序本合同終止前，雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行協(xié)商，達(dá)成一致意見。6.4終止后果本合同終止后，雙方應(yīng)按照約定，妥善處理短期融資券的還本付息事宜。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）發(fā)行費(fèi)用：包括但不限于承銷費(fèi)、印刷費(fèi)、公告費(fèi)等。（2）中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)：包括但不限于律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、評(píng)估費(fèi)等。（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)費(fèi)用：包括但不限于注冊(cè)費(fèi)、年費(fèi)等。（4）其他相關(guān)費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況可能產(chǎn)生的其他費(fèi)用。7.2支付方式（1）銀行轉(zhuǎn)賬：甲方應(yīng)將應(yīng)支付的費(fèi)用直接轉(zhuǎn)賬至乙方指定的銀行賬戶。（2）現(xiàn)金支付：雙方協(xié)商一致后，甲方可向乙方支付現(xiàn)金。7.3支付時(shí)間（1）發(fā)行前：甲方應(yīng)在簽訂本合同后，支付發(fā)行費(fèi)用和中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)。（2）發(fā)行后：甲方應(yīng)在短期融資券發(fā)行完畢后，支付監(jiān)管機(jī)構(gòu)費(fèi)用。（3）其他費(fèi)用：根據(jù)實(shí)際情況，甲方應(yīng)在約定的期限內(nèi)支付其他相關(guān)費(fèi)用。7.4支付條款（1）甲方支付的費(fèi)用應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得故意隱瞞或虛報(bào)。（2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方提供相應(yīng)的發(fā)票或收據(jù)。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）支付違約金：甲方應(yīng)按照合同約定的比例支付違約金。（2）賠償損失：甲方應(yīng)賠償因違約給乙方造成的直接損失。8.2乙方違約（1）支付違約金：乙方應(yīng)按照合同約定的比例支付違約金。（2）賠償損失：乙方應(yīng)賠償因違約給甲方造成的直接損失。8.3賠償金額和方式違約金的計(jì)算方式為：違約金額×違約金比例。賠償損失的具體金額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等均為保密內(nèi)容。9.2保密期限保密期限自本合同簽訂之日起至短期融資券發(fā)行完畢后五年止。9.3保密履行方式（1）雙方均應(yīng)采取合理措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方。（2）不可抗力事件導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。10.4不可抗力實(shí)例自然災(zāi)害：地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等；戰(zhàn)爭(zhēng)：戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事沖突等；政府行為：政府政策、法律法規(guī)的變更等；社會(huì)異常事件：罷工、暴亂等。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決本合同項(xiàng)下發(fā)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟（1）調(diào)解：由雙方共同委托的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。（2）仲裁：提交仲裁委員會(huì)仲裁。（3）訴訟：依法向人民法院提起訴訟。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定本合同未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得將其權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）本合同約定的保密條款；（2）本合同約定的違約責(zé)任；（3）本合同約定的不可抗力條款；（4）其他雙方約定不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留甲方保留對(duì)本合同項(xiàng)下短期融資券的發(fā)行、管理、使用等事項(xiàng)的最終決定權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化；（2）法律法規(guī)或政策調(diào)整；（3）甲方經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略調(diào)整。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序任何對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，均需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面協(xié)議。14.2修改和補(bǔ)充效力修改或補(bǔ)充后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本合同履行過程中，相互協(xié)作，共同完成短期融資券的發(fā)行、管理、使用等工作。15.2協(xié)作與配合方式（1）及時(shí)溝通：雙方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)解決工作中出現(xiàn)的問題。（2）提供資料：雙方應(yīng)按照約定提供相關(guān)資料，確保工作的順利進(jìn)行。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均需經(jīng)雙方書面同意，并簽署書面協(xié)議。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：簽訂日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.短期融資券發(fā)行申請(qǐng)文件4.短期融資券發(fā)行說明書5.短期融資券承銷協(xié)議6.中介機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議7.信用評(píng)級(jí)報(bào)告8.相關(guān)法律法規(guī)和政策文件9.其他雙方認(rèn)為必要的文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付發(fā)行費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用：認(rèn)定甲方違約。違反保密條款，泄露商業(yè)秘密：認(rèn)定甲方違約。未按時(shí)履行還本付息義務(wù)：認(rèn)定甲方違約。2.乙方違約行為及認(rèn)定：未按時(shí)支付購(gòu)買短期融資券的款項(xiàng)：認(rèn)定乙方違約。違反保密條款，泄露商業(yè)秘密：認(rèn)定乙方違約。未按時(shí)披露短期融資券的相關(guān)信息：認(rèn)定乙方違約。三、法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。2.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。3.保密條款：指合同中關(guān)于保密內(nèi)容的約定。4.合同轉(zhuǎn)讓：指合同當(dāng)事人將合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方的行為。5.仲裁：指合同當(dāng)事人之間在爭(zhēng)議發(fā)生后，由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)仲裁規(guī)則進(jìn)行審理并作出裁決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：發(fā)行費(fèi)用支付不及時(shí)。解決辦法：雙方應(yīng)明確支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并約定違約責(zé)任，確保費(fèi)用及時(shí)支付。2.問題：信息披露不及時(shí)或不完整。解決辦法：雙方應(yīng)建立信息披露制度，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。3.問題：短期融資券發(fā)行過程中出現(xiàn)意外情況。解決辦法：雙方應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件，確保發(fā)行順利進(jìn)行。4.問題：違約責(zé)任難以確定。解決辦法：在合同中明確違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及相應(yīng)的違約責(zé)任，避免爭(zhēng)議。5.問題：合同履行過程中出現(xiàn)分歧。解決辦法：雙方應(yīng)保持良好溝通，協(xié)商解決分歧，確保合同順利履行。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方名稱：（請(qǐng)?zhí)顚懙谌矫Q）2.第三方地址：（請(qǐng)?zhí)顚懙谌降刂罚?.第三方角色及責(zé)任：第三方作為財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)對(duì)甲方的財(cái)務(wù)狀況和短期融資券發(fā)行進(jìn)行評(píng)估。第三方作為承銷商，負(fù)責(zé)短期融資券的發(fā)行工作。第三方作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)短期融資券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督和管理。4.第三方權(quán)利：第三方有權(quán)獲取甲方財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息，用于評(píng)估和承銷工作。第三方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整短期融資券的發(fā)行方案。第三方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，包括但不限于文件準(zhǔn)備、信息披露等。5.第三方義務(wù)：第三方應(yīng)確保評(píng)估和承銷工作的公正、公平和準(zhǔn)確。第三方應(yīng)按時(shí)完成短期融資券的發(fā)行工作，并確保發(fā)行資金的到賬。第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保短期融資券的合法合規(guī)。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方按時(shí)披露短期融資券的相關(guān)信息。乙方有權(quán)要求甲方在約定的期限內(nèi)還本付息。乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。2.乙方利益條款：乙方有權(quán)獲得短期融資券的發(fā)行收益。乙方有權(quán)根據(jù)短期融資券的市場(chǎng)表現(xiàn)，調(diào)整其投資組合。乙方有權(quán)要求甲方在特定情況下，提供額外的保障措施。3.甲方的違約及限制條款：若甲方未按時(shí)披露信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。若甲方未按時(shí)還本付息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約金，并有權(quán)采取法律手段追償。甲方的違約行為將限制其在未來的融資活動(dòng)中使用乙方作為承銷商。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.甲方的權(quán)利條款：甲方可自主決定短期融資券的發(fā)行規(guī)模、期限和利率。甲方可要求乙方在發(fā)行過程中提供專業(yè)意見和技術(shù)支持。甲方可根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整短期融資券的發(fā)行方案。2.甲方的利益條款：甲方可通過發(fā)行短期融資券籌集資金，降低融資成本。甲方可根據(jù)市場(chǎng)需求，靈活調(diào)整融資策略，提高資金使用效率。甲方可享受乙方提供的優(yōu)質(zhì)承銷服務(wù)，提高發(fā)行成功率。3.乙方的違約及限制條款：若乙方未按時(shí)完成短期融資券的發(fā)行工作，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。若乙方在承銷過程中泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約金，并有權(quán)追究其法律責(zé)任。乙方的違約行為將限制其在甲方未來的融資活動(dòng)中擔(dān)任承銷商。全文完。2025年度企業(yè)短期融資券發(fā)行合同范本1合同目錄一、合同概述1.合同名稱2.合同簽訂日期3.合同雙方基本信息4.合同簽訂地點(diǎn)二、融資券發(fā)行條件1.融資券發(fā)行總額2.融資券發(fā)行期限3.融資券發(fā)行利率4.融資券發(fā)行價(jià)格5.融資券發(fā)行方式三、融資券發(fā)行程序1.發(fā)行人內(nèi)部審批程序2.發(fā)行公告及信息披露3.申購(gòu)及承銷安排4.融資券發(fā)行登記5.融資券發(fā)行結(jié)算四、融資券資金用途1.資金用途概述2.資金使用計(jì)劃3.資金使用監(jiān)督五、融資券信用評(píng)級(jí)1.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)2.信用評(píng)級(jí)結(jié)果3.信用評(píng)級(jí)跟蹤六、融資券償還1.償還方式2.償還日期3.償還資金來源4.償還風(fēng)險(xiǎn)控制七、信息披露1.信息披露內(nèi)容2.信息披露時(shí)間3.信息披露方式4.信息披露責(zé)任八、違約責(zé)任1.違約情形2.違約責(zé)任承擔(dān)3.違約糾紛解決九、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)3.爭(zhēng)議解決程序4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用十、合同生效及終止1.合同生效條件2.合同終止條件3.合同解除條件4.合同解除程序十一、合同附件1.融資券發(fā)行說明書2.融資券發(fā)行條款3.融資券發(fā)行登記表4.融資券發(fā)行結(jié)算表十二、合同修改與補(bǔ)充1.修改與補(bǔ)充方式2.修改與補(bǔ)充程序3.修改與補(bǔ)充效力十三、合同解除與終止1.合同解除條件2.合同終止條件3.合同解除程序4.合同終止程序十四、其他約定事項(xiàng)1.合同保密條款2.合同解除條款3.合同解除通知4.合同解除后事宜處理合同編號(hào)2025年度企業(yè)短期融資券發(fā)行合同范本一、合同概述1.合同名稱：2025年度企業(yè)短期融資券發(fā)行合同2.合同簽訂日期：2025年1月1日3.合同雙方基本信息：發(fā)行人：[公司名稱]承銷商：[承銷商名稱]評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：[評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱]4.合同簽訂地點(diǎn)：[簽訂地點(diǎn)]二、融資券發(fā)行條件1.融資券發(fā)行總額：人民幣10億元2.融資券發(fā)行期限：365天3.融資券發(fā)行利率：根據(jù)市場(chǎng)利率及評(píng)級(jí)結(jié)果確定4.融資券發(fā)行價(jià)格：面值100元5.融資券發(fā)行方式：公開發(fā)行，通過承銷商進(jìn)行三、融資券發(fā)行程序1.發(fā)行人內(nèi)部審批程序：發(fā)行人董事會(huì)審批發(fā)行人股東大會(huì)審批2.發(fā)行公告及信息披露：發(fā)行公告發(fā)布日期：2025年1月10日信息披露內(nèi)容：發(fā)行總額、期限、利率、發(fā)行方式等3.申購(gòu)及承銷安排：申購(gòu)時(shí)間：2025年1月15日至2025年1月20日承銷商安排：[承銷商具體安排]4.融資券發(fā)行登記：登記機(jī)構(gòu)：[登記機(jī)構(gòu)名稱]登記時(shí)間：發(fā)行結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)5.融資券發(fā)行結(jié)算：結(jié)算機(jī)構(gòu)：[結(jié)算機(jī)構(gòu)名稱]結(jié)算時(shí)間：發(fā)行結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)四、融資券資金用途1.資金用途概述：用于補(bǔ)充流動(dòng)資金用于優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)2.資金使用計(jì)劃：2025年第一季度：3億元2025年第二季度：3億元2025年第三季度：2億元2025年第四季度：2億元3.資金使用監(jiān)督：發(fā)行人設(shè)立專門監(jiān)督小組定期向投資者報(bào)告資金使用情況五、融資券信用評(píng)級(jí)1.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)：[評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名稱]2.信用評(píng)級(jí)結(jié)果：[評(píng)級(jí)結(jié)果]3.信用評(píng)級(jí)跟蹤：每半年進(jìn)行一次信用評(píng)級(jí)跟蹤如評(píng)級(jí)結(jié)果發(fā)生變化，及時(shí)向投資者公告六、融資券償還1.償還方式：到期一次性償還本金及利息2.償還日期：2026年1月1日3.償還資金來源：發(fā)行人自有資金其他合法資金來源4.償還風(fēng)險(xiǎn)控制：加強(qiáng)現(xiàn)金流管理建立償債保障機(jī)制七、信息披露1.信息披露內(nèi)容：融資券發(fā)行情況資金使用情況償還情況信用評(píng)級(jí)情況2.信息披露時(shí)間：發(fā)行公告發(fā)布后5個(gè)工作日內(nèi)每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)3.信息披露方式：通過指定媒體公告在公司網(wǎng)站發(fā)布向投資者發(fā)送書面報(bào)告4.信息披露責(zé)任：發(fā)行人負(fù)責(zé)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承銷商協(xié)助信息披露工作八、違約責(zé)任1.違約情形：未按時(shí)披露信息未按時(shí)償還融資券本金及利息資金使用違反約定信用評(píng)級(jí)下降2.違約責(zé)任承擔(dān)：承諾賠償投資者損失承諾支付違約金承諾承擔(dān)法律責(zé)任3.違約糾紛解決：通過協(xié)商解決提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁向人民法院提起訴訟九、爭(zhēng)議解決1.爭(zhēng)議解決方式：協(xié)商仲裁訴訟2.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)：[仲裁機(jī)構(gòu)名稱][人民法院名稱]3.爭(zhēng)議解決程序：雙方協(xié)商一致提交仲裁申請(qǐng)或起訴仲裁或訴訟程序4.爭(zhēng)議解決費(fèi)用：由敗訴方承擔(dān)雙方協(xié)商分擔(dān)十、合同生效及終止1.合同生效條件：雙方簽字蓋章相關(guān)審批手續(xù)完成融資券發(fā)行成功2.合同終止條件：融資券到期償還完畢合同約定的終止條件成立3.合同解除條件：雙方協(xié)商一致發(fā)生不可抗力違約行為導(dǎo)致合同無法履行4.合同解除程序：提出解除通知雙方確認(rèn)解除完成合同解除手續(xù)十一、合同附件1.融資券發(fā)行說明書2.融資券發(fā)行條款3.融資券發(fā)行登記表4.融資券發(fā)行結(jié)算表十二、合同修改與補(bǔ)充1.修改與補(bǔ)充方式：雙方書面協(xié)議簽訂補(bǔ)充協(xié)議2.修改與補(bǔ)充程序：提出修改或補(bǔ)充內(nèi)容雙方協(xié)商一致簽訂修改或補(bǔ)充協(xié)議3.修改與補(bǔ)充效力：與原合同具有同等法律效力十三、合同解除與終止1.合同解除條件：雙方協(xié)商一致發(fā)生不可抗力違約行為導(dǎo)致合同無法履行2.合同終止條件：融資券到期償還完畢合同約定的終止條件成立3.合同解除程序：提出解除通知雙方確認(rèn)解除完成合同解除手續(xù)4.合同終止程序：融資券到期償還完畢雙方確認(rèn)終止完成合同終止手續(xù)十四、其他約定事項(xiàng)1.合同保密條款：雙方對(duì)本合同內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露2.合同解除條款：雙方有權(quán)在合同約定的解除條件下解除合同3.合同解除通知：解除通知應(yīng)以書面形式發(fā)出通知送達(dá)對(duì)方后生效4.合同解除后事宜處理：雙方應(yīng)按照合同約定處理解除后的相關(guān)事宜[公司名稱（蓋章）]：____________________法定代表人（簽字）：____________________日期：____________________[承銷商名稱（蓋章）]：____________________法定代表人（簽字）：____________________日期：____________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.甲方主導(dǎo)條款說明：本條款旨在明確在融資券發(fā)行過程中，甲方作為主導(dǎo)方的權(quán)利和義務(wù)。內(nèi)容：1.1甲方有權(quán)決定融資券的發(fā)行總額、期限、利率等關(guān)鍵發(fā)行條件。1.2甲方負(fù)責(zé)制定融資券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行時(shí)間、申購(gòu)方式等。1.3甲方負(fù)責(zé)與承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保發(fā)行順利進(jìn)行。2.甲方信息披露義務(wù)說明：本條款要求甲方在融資券發(fā)行過程中，對(duì)投資者進(jìn)行充分的信息披露。內(nèi)容：2.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露融資券發(fā)行相關(guān)信息。2.2甲方應(yīng)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不得有虛假陳述或重大遺漏。3.甲方資金監(jiān)管義務(wù)說明：本條款要求甲方對(duì)融資券發(fā)行所得資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金用途合法合規(guī)。內(nèi)容：3.1甲方應(yīng)設(shè)立專門的資金監(jiān)管賬戶，對(duì)融資券發(fā)行所得資金進(jìn)行專項(xiàng)管理。3.2甲方應(yīng)定期向投資者報(bào)告資金使用情況，接受投資者監(jiān)督。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.乙方主導(dǎo)條款說明：本條款旨在明確在融資券發(fā)行過程中，乙方作為主導(dǎo)方的權(quán)利和義務(wù)。內(nèi)容：1.1乙方有權(quán)決定融資券的發(fā)行總額、期限、利率等關(guān)鍵發(fā)行條件。1.2乙方負(fù)責(zé)制定融資券發(fā)行的具體方案，包括發(fā)行時(shí)間、申購(gòu)方式等。1.3乙方負(fù)責(zé)與承銷商、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等各方進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保發(fā)行順利進(jìn)行。2.乙方信息披露義務(wù)說明：本條款要求乙方在融資券發(fā)行過程中，對(duì)投資者進(jìn)行充分的信息披露。內(nèi)容：2.1乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露融資券發(fā)行相關(guān)信息。2.2乙方應(yīng)確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，不得有虛假陳述或重大遺漏。3.乙方資金監(jiān)管義務(wù)說明：本條款要求乙方對(duì)融資券發(fā)行所得資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金用途合法合規(guī)。內(nèi)容：3.1乙方應(yīng)設(shè)立專門的資金監(jiān)管賬戶，對(duì)融資券發(fā)行所得資金進(jìn)行專項(xiàng)管理。3.2乙方應(yīng)定期向投資者報(bào)告資金使用情況，接受投資者監(jiān)督。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明：1.第三方中介責(zé)任條款說明：本條款旨在明確第三方中介在融資券發(fā)行過程中的責(zé)任和義務(wù)。內(nèi)容：1.1第三方中介應(yīng)按照合同約定，提供專業(yè)、高效的發(fā)行服務(wù)。1.2第三方中介應(yīng)對(duì)其提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.第三方中介保密條款說明：本條款要求第三方中介對(duì)融資券發(fā)行過程中的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。內(nèi)容：2.1第三方中介不得泄露任何涉及融資券發(fā)行的非公開信息。2.2第三方中介應(yīng)對(duì)其工作人員進(jìn)行保密教育。3.第三方中介費(fèi)用條款說明：本條款旨在明確第三方中介服務(wù)的費(fèi)用及支付方式。內(nèi)容：3.1第三方中介服務(wù)的費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。3.2費(fèi)用支付方式：[具體支付方式，如分期支付、一次性支付等]。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.融資券發(fā)行說明書2.融資券發(fā)行條款3.融資券發(fā)行登記表4.融資券發(fā)行結(jié)算表5.第三方中介服務(wù)協(xié)議6.發(fā)行人內(nèi)部審批文件7.信息披露文件8.信用評(píng)級(jí)報(bào)告9.合同修改與補(bǔ)充協(xié)議10.合同解除通知11.第三方審計(jì)報(bào)告12.其他與合同執(zhí)行相關(guān)的文件和資料二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)披露信息甲方未按時(shí)償還融資券本金及利息甲方資金使用違反約定乙方未按時(shí)披露信息乙方未按時(shí)償還融資券本金及利息乙方資金使用違反約定第三方中介未履行保密義務(wù)第三方中介未提供專業(yè)、高效的發(fā)行服務(wù)發(fā)行人或承銷商未履行合同約定的其他義務(wù)2.違約行為的認(rèn)定：違約行為發(fā)生時(shí)，由對(duì)方提出違約通知雙方協(xié)商一致后，認(rèn)定違約行為成立如協(xié)商不成，可提交仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院進(jìn)行認(rèn)定三、法律名詞及解釋：1.信用評(píng)級(jí)：由專業(yè)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，并給予相應(yīng)的信用等級(jí)。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。3.仲裁：指雙方在爭(zhēng)議發(fā)生后，自愿將爭(zhēng)議提交給第三者進(jìn)行裁決，以解決爭(zhēng)議的方式。4.訴訟：指一方當(dāng)事人向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求法院對(duì)爭(zhēng)議進(jìn)行裁判。5.信息披露：指發(fā)行人按照法律法規(guī)和合同約定，對(duì)投資者公開有關(guān)融資券發(fā)行的信息。6.資金監(jiān)管：指對(duì)融資券發(fā)行所得資金的專項(xiàng)管理和使用監(jiān)督。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：信息披露不及時(shí)或不準(zhǔn)確。解決辦法：建立信息披露制度，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露。2.問題：資金使用不符合約定。解決辦法：設(shè)立資金監(jiān)管賬戶，定期向投資者報(bào)告資金使用情況。3.問題：第三方中介服務(wù)不到位。解決辦法：明確第三方中介的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和違約責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督。4.問題：合同解除后的后續(xù)處理。解決辦法：在合同中明確解除后的處理流程，確保各方權(quán)益。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.企業(yè)為補(bǔ)充流動(dòng)資金而發(fā)行短期融資券。2.企業(yè)為優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)而發(fā)行短期融資券。3.企業(yè)為籌集項(xiàng)目資金而發(fā)行短期融資券。4.企業(yè)為提高市場(chǎng)知名度而發(fā)行短期融資券。全文完。2025年度企業(yè)短期融資券發(fā)行合同范本2合同編號(hào)_________一、合同主體1.甲方（融資券發(fā)行方）：名稱：（請(qǐng)?zhí)顚懀┑刂罚海ㄕ?qǐng)?zhí)顚懀┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懀┞?lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懀?.乙方（融資券認(rèn)購(gòu)方）：名稱：（請(qǐng)?zhí)顚懀┑刂罚海ㄕ?qǐng)?zhí)顚懀┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懀┞?lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懀?.其他相關(guān)方：名稱：（請(qǐng)?zhí)顚懀┑刂罚海ㄕ?qǐng)?zhí)顚懀┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懀┞?lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懀┒⒑贤把?.1背景和目的本合同旨在明確甲方發(fā)行短期融資券的相關(guān)事宜，保障甲方融資需求，同時(shí)保障乙方投資權(quán)益。甲方根據(jù)自身經(jīng)營(yíng)需要，擬發(fā)行短期融資券，乙方作為認(rèn)購(gòu)方，愿意認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的短期融資券。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《短期融資券管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)制定。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語(yǔ)1）短期融資券：指甲方在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限不超過一年的債務(wù)融資工具。2）發(fā)行價(jià)格：指甲方在發(fā)行短期融資券時(shí)，向乙方收取的每張短期融資券的面值金額。3）票面利率：指甲方在發(fā)行短期融資券時(shí)，承諾向乙方支付的年化收益率。4）到期償還：指甲方在短期融資券到期時(shí)，向乙方支付本金及利息的行為。3.2關(guān)鍵詞解釋1）發(fā)行方：指在本合同中，負(fù)責(zé)發(fā)行短期融資券的甲方。2）認(rèn)購(gòu)方：指在本合同中，認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的短期融資券的乙方。3）短期融資券市場(chǎng)：指銀行間債券市場(chǎng)。4）發(fā)行規(guī)模：指甲方發(fā)行的短期融資券總額。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)1）甲方有權(quán)根據(jù)本合同約定，發(fā)行短期融資券。2）甲方有義務(wù)按照本合同約定，向乙方支付本金及利息。3）甲方有義務(wù)保證短期融資券的真實(shí)性、合法性和有效性。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)1）乙方有權(quán)按照本合同約定，認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的短期融資券。2）乙方有義務(wù)按照本合同約定，支付認(rèn)購(gòu)短期融資券的款項(xiàng)。3）乙方有義務(wù)按照本合同約定，持有短期融資券直至到期。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，期限為一年。5.2合同履行地點(diǎn)合同履行地點(diǎn)為甲方所在地。5.3合同履行方式1）甲方在發(fā)行短期融資券前，應(yīng)向乙方提供相關(guān)資料，包括但不限于：短期融資券發(fā)行說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等。2）乙方在認(rèn)購(gòu)短期融資券前，應(yīng)仔細(xì)閱讀甲方提供的資料，并按照本合同約定支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。3）甲方在短期融資券到期時(shí)，應(yīng)按照本合同約定向乙方支付本金及利息。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件1）短期融資券到期。2）雙方協(xié)商一致解除合同。3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。6.3終止程序1）短期融資券到期，甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付本金及利息。2）雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)簽訂解除合同協(xié)議，并按照協(xié)議約定辦理相關(guān)手續(xù)。3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。6.4終止后果1）短期融資券到期，甲方未按時(shí)支付本金及利息，應(yīng)向乙方支付違約金。2）雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)按照解除合同協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成1）發(fā)行費(fèi)用：指甲方為發(fā)行短期融資券所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于承銷費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、評(píng)級(jí)費(fèi)等。2）管理費(fèi)用：指甲方為管理短期融資券所發(fā)生的費(fèi)用，包括但不限于日常運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、人員工資、辦公費(fèi)用等。3）支付給乙方的利息：指甲方根據(jù)本合同約定支付給乙方的票面利率計(jì)算得出的利息。4）其他費(fèi)用：根據(jù)法律法規(guī)或雙方協(xié)商一致產(chǎn)生的其他費(fèi)用。7.2支付方式甲方支付給乙方的本金及利息，應(yīng)以人民幣計(jì)價(jià)，通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定的賬戶。7.3支付時(shí)間1）利息支付時(shí)間：甲方應(yīng)在短期融資券到期日前，按照約定的票面利率支付利息。2）本金支付時(shí)間：短期融資券到期時(shí)，甲方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)支付全部本金。7.4支付條款1）甲方應(yīng)在支付利息或本金前，向乙方提供書面通知，明確支付金額、支付方式及支付時(shí)間。2）乙方應(yīng)在收到甲方支付的通知后，確認(rèn)無誤。3）若因乙方原因?qū)е轮Ц妒?，乙方?yīng)在收到甲方支付通知后的5個(gè)工作日內(nèi)，提供正確的收款信息。八、違約責(zé)任8.1甲方違約1）若甲方未按時(shí)支付利息或本金，應(yīng)向乙方支付自逾期之日起至實(shí)際支付日止的滯納金，滯納金按每日萬分之五計(jì)算。2）若甲方未能履行合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2乙方違約1）若乙方未按約定認(rèn)購(gòu)短期融資券，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于認(rèn)購(gòu)金額的違約金。2）若乙方泄露甲方商業(yè)秘密或其他保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式1）違約金或賠償金的計(jì)算方式，應(yīng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，由雙方協(xié)商確定。2）若雙方協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。九、保密條款9.1保密內(nèi)容本合同涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息、客戶信息等，均為保密內(nèi)容。9.2保密期限本合同約定的保密期限為自合同簽訂之日起五年。9.3保密履行方式1）雙方應(yīng)采取一切必要措施，保護(hù)本合同約定的保密信息。2）未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露保密信息。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為、社會(huì)異常事件等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)1）發(fā)生不可抗力事件時(shí)，雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能措施減輕損失。2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方均免除履行合同的義務(wù)。10.4不可抗力實(shí)例1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害。2）戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、罷工等社會(huì)異常事件。3）政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等政府行為。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭(zhēng)議。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟若協(xié)商不成，雙方可選擇調(diào)解、仲裁或訴訟方式解決爭(zhēng)議。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓或以其他方式處置本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1）本合同項(xiàng)下的保密信息不得轉(zhuǎn)讓。2）涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留甲方保留在合同履行過程中對(duì)短期融資券發(fā)行方案進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利，但調(diào)整不得違反法律法規(guī)和本合同的約定。13.2特殊權(quán)力保留1）國(guó)家政策調(diào)整或法律法規(guī)變更，導(dǎo)致原發(fā)行方案無法繼續(xù)執(zhí)行。2）市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化，影響短期融資券的發(fā)行。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序任何對(duì)本合同的修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力修改或補(bǔ)充的條款與本合同原有條款具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)相互配合，共同推進(jìn)短期融資券的發(fā)行工作。15.2協(xié)作與配合方式1）甲方應(yīng)及時(shí)向乙方提供相關(guān)信息和文件。2）乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供必要的協(xié)助。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國(guó)法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本合同構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，取代了之前所有關(guān)于本合同的口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。十七、簽字、日期、蓋章甲方（融資券發(fā)行方）：（簽字/蓋章）日期：（年月日）乙方（融資券認(rèn)購(gòu)方）：（簽字/蓋章）日期：（年月日）見證人（如有）：（簽字/蓋章）日期：（年月日）附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方發(fā)行短期融資券的申請(qǐng)文件。2.乙方認(rèn)購(gòu)短期融資券的申請(qǐng)文件。3.短期融資券發(fā)行說明書。4.財(cái)務(wù)報(bào)表。5.信用評(píng)級(jí)報(bào)告。6.合同簽訂當(dāng)日的市場(chǎng)利率證明。7.不可抗力事件證明（如有）。8.爭(zhēng)議解決過程中的相關(guān)文件。二、違約行為及認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付利息或本金。乙方未按約定認(rèn)購(gòu)短期融資券。任何一方泄露對(duì)方商業(yè)秘密或其他保密信息。任何一方未按照合同約定履行協(xié)助與配合義務(wù)。2.違約行為的認(rèn)定：甲方違約：通過銀行轉(zhuǎn)賬記錄或其他支付憑證，確認(rèn)甲方未按時(shí)支付利息或本金。乙方違約：通過乙方提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)文件或銀行轉(zhuǎn)賬記錄，確認(rèn)乙方未按約定認(rèn)購(gòu)短期融資券。保密信息泄露：通過內(nèi)部調(diào)查或第三方舉報(bào)，確認(rèn)保密信息已泄露。協(xié)助與配合義務(wù)未履行：通過雙方溝通記錄或現(xiàn)場(chǎng)檢查，確認(rèn)一方未履行協(xié)助與配合義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.短期融資券：指發(fā)行方在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，期限不超過一年的債務(wù)融資工具。2.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等。3.違約責(zé)任：指合同一方未履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括支付違約金、賠償損失等。4.保密條款：指合同中約定的保密內(nèi)容、保密期限和保密履行方式。5.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按時(shí)支付利息或本金。解決辦法：甲方應(yīng)在逾期后5個(gè)工作日內(nèi)支付滯納金，并恢復(fù)正常支付。2.問題：乙方未按約定認(rèn)購(gòu)短期融資券。解決辦法：乙方應(yīng)在收到甲方支付通知后的5個(gè)工作日內(nèi)，提供正確的收款信息。3.問題：保密信息泄露。解決辦法：發(fā)現(xiàn)泄露后，立即采取措施防止信息進(jìn)一步泄露，并追究泄露方的法律責(zé)任。4.問題：協(xié)助與配合義務(wù)未履行。解決辦法：雙方應(yīng)通過溝通協(xié)商，明確各自的協(xié)助與配合義務(wù)，并確保履行。5.問題：不可抗力事件發(fā)生。解決辦法：雙方應(yīng)立即通知對(duì)方，并采取一切可能措施減輕損失。如協(xié)商不成，可依法向人民法院提起訴訟。多方為主導(dǎo)的條款說明解釋一、增加第三方合同主體的基礎(chǔ)上。重新詳細(xì)規(guī)劃第三方的責(zé)權(quán)利等相關(guān)條款1.第三方主體名稱：（請(qǐng)?zhí)顚懀?.第三方主體地址：（請(qǐng)?zhí)顚懀?.第三方主體聯(lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懀?.第三方主體聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懀?.第三方權(quán)利：參與短期融資券的發(fā)行過程，提供專業(yè)意見和協(xié)助。收取合同約定的服務(wù)費(fèi)用。2.第三方義務(wù)：按照合同約定履行職責(zé)，確保短期融資券的發(fā)行順利進(jìn)行。對(duì)甲方和乙方的商業(yè)秘密和保密信息進(jìn)行保密。3.第三方責(zé)任：因自身原因?qū)е露唐谌谫Y券發(fā)行失敗，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因違反保密義務(wù)導(dǎo)致商業(yè)秘密泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二、以乙方的權(quán)益為主導(dǎo)，以乙方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加乙方的權(quán)利條款以及乙方的多種利益條款，同時(shí)增加甲方的違約及限制條款1.增加乙方權(quán)利條款：乙方有權(quán)要求甲方提供短期融資券的相關(guān)信息，包括但不限于發(fā)行說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、信用評(píng)級(jí)報(bào)告等。乙方有權(quán)要求甲方在短期融資券到期時(shí)，按照約定的方式支付本金及利息。乙方有權(quán)要求甲方在合同履行過程中，及時(shí)通知乙方任何可能影響乙方利益的事項(xiàng)。2.增加乙方利益條款：甲方在發(fā)行短期融資券過程中，如發(fā)生違約行為，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。甲方在發(fā)行短期融資券過程中，如出現(xiàn)無法按時(shí)支付利息或本金的情況，乙方有權(quán)要求甲方提前終止合同。3.增加甲方違約及限制條款：甲方如未按時(shí)支付利息或本金，應(yīng)向乙方支付滯納金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。甲方如違反合同約定，泄露乙方商業(yè)秘密或其他保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。甲方在發(fā)行短期融資券過程中，如發(fā)生重大違約行為，乙方有權(quán)要求甲方提前終止合同。三、以甲方的權(quán)益為主導(dǎo)，以甲方的責(zé)權(quán)利為優(yōu)先，增加甲方的權(quán)利條款以及甲方的多種利益條款，同時(shí)增加乙方的違約及限制條款1.增加甲方權(quán)利條款：甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整短期融資券的發(fā)行方案。甲方有權(quán)要求乙方在合同履行過程中，提供必要的協(xié)助和支持。2.增加甲方利益條款：甲方在發(fā)行短期融資券過程中，如出現(xiàn)無法按時(shí)支付利息或本金的情況，乙方應(yīng)給予一定的寬限期。甲方在發(fā)行短期融資券過程中，如乙方違反合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。3.增加乙方違約及限制條款：乙方如未按約定認(rèn)購(gòu)短期融資券，應(yīng)向甲方支付違約金。乙方如泄露甲方商業(yè)秘密或其他保密信息，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。乙方在合同履行過程中，如發(fā)生重大違約行為，甲方有權(quán)要求乙方提前終止合同。全文完。2025年度企業(yè)短期融資券發(fā)行合同范本3本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.融資券發(fā)行概況2.1發(fā)行目的2.2發(fā)行規(guī)模2.3發(fā)行期限2.4發(fā)行利率3.融資券發(fā)行條件3.1發(fā)行主體資格3.2發(fā)行文件要求3.3發(fā)行程序4.融資券發(fā)行方式4.1發(fā)行對(duì)象4.2發(fā)行價(jià)格4.3發(fā)行日期4.4發(fā)行地點(diǎn)5.融資券登記與托管5.1登記機(jī)構(gòu)5.2登記程序5.3托管機(jī)構(gòu)5.4托管方式6.融資券兌付6.1兌付條件6.2兌付日期6.3兌付方式6.4兌付地點(diǎn)7.融資券轉(zhuǎn)讓7.1轉(zhuǎn)讓條件7.2轉(zhuǎn)讓程序7.3轉(zhuǎn)讓方式8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任8.3違約處理9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.合同解除10.1解除條件10.2解除程序10.3解除后果11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.2合同生效日期11.3合同終止條件11.4合同終止日期12.合同附件12.1附件一：融資券發(fā)行說明書12.2附件二：融資券發(fā)行協(xié)議12.3附件三：融資券發(fā)行登記表12.4附件四：融資券托管協(xié)議13.合同變更13.1變更條件13.2變更程序13.3變更效力14.其他約定14.1通知方式14.2法律適用14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1本合同中，“融資券”指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。1.1.2本合同中，“發(fā)行人”指發(fā)行融資券的企業(yè)。1.1.3本合同中，“投資者”指購(gòu)買融資券的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.1.4本合同中，“登記機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)融資券登記的機(jī)構(gòu)。1.1.5本合同中，“托管機(jī)構(gòu)”指負(fù)責(zé)融資券托管的機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中，除非上下文另有要求，所有用語(yǔ)均應(yīng)按照其通常含義進(jìn)行解釋。1.2.2本合同中，所有日期和時(shí)間的計(jì)算均以北京時(shí)間為準(zhǔn)。2.融資券發(fā)行概況2.1發(fā)行目的2.1.1發(fā)行人發(fā)行融資券的主要目的是籌集資金，用于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和項(xiàng)目投資。2.2發(fā)行規(guī)模2.2.1本次融資券的發(fā)行規(guī)模為人民幣億元。2.3發(fā)行期限2.3.1本次融資券的發(fā)行期限為年。2.4發(fā)行利率2.4.1本次融資券的發(fā)行利率為固定利率，年利率為%。3.融資券發(fā)行條件3.1發(fā)行主體資格3.1.1發(fā)行人應(yīng)具備發(fā)行融資券的資格，包括但不限于：依法設(shè)立、有效存續(xù)、具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)狀況良好、信用記錄良好等。3.2發(fā)行文件要求3.2.1發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，編制發(fā)行說明書、發(fā)行協(xié)議等相關(guān)文件，并向投資者提供。3.3發(fā)行程序3.3.1發(fā)行人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，完成融資券的發(fā)行程序，包括但不限于：確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行日期等。4.融資券發(fā)行方式4.1發(fā)行對(duì)象4.1.1本次融資券的發(fā)行對(duì)象為符合條件的投資者，包括但不限于：機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者等。4.2發(fā)行價(jià)格4.2.1本次融資券的發(fā)行價(jià)格為元/張。4.3發(fā)行日期4.3.1本次融資券的發(fā)行日期為2025年月日。4.4發(fā)行地點(diǎn)4.4.1本次融資券的發(fā)行地點(diǎn)為證券交易所。5.融資券登記與托管5.1登記機(jī)構(gòu)5.1.1本次融資券的登記機(jī)構(gòu)為證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。5.2登記程序5.2.1投資者應(yīng)按照登記機(jī)構(gòu)的要求，辦理融資券的登記手續(xù)。5.3托管機(jī)構(gòu)5.3.1本次融資券的托管機(jī)構(gòu)為銀行。5.4托管方式5.4.1融資券采用集中托管方式，由托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)管理。6.融資券兌付6.1兌付條件6.1.1在融資券到期日，發(fā)行人應(yīng)按照約定的利率支付利息。6.1.2在融資券到期日，發(fā)行人應(yīng)按照約定的價(jià)格支付本金。6.2兌付日期6.2.1融資券到期日為發(fā)行日期起年后的日期。6.3兌付方式6.3.1融資券的利息和本金將通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付給投資者。6.4兌付地點(diǎn)6.4.1兌付地點(diǎn)為投資者指定的銀行賬戶。7.融資券轉(zhuǎn)讓7.1轉(zhuǎn)讓條件7.1.1融資券可在符合法律法規(guī)和本合同約定的條件下轉(zhuǎn)讓。7.2轉(zhuǎn)讓程序7.2.1轉(zhuǎn)讓融資券應(yīng)經(jīng)發(fā)行人同意，并按照相關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)。7.3轉(zhuǎn)讓方式7.3.1融資券的轉(zhuǎn)讓可以通過證券交易所或場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1發(fā)行人未能按照本合同約定的時(shí)間和金額支付利息或本金。8.1.2發(fā)行人未能按照本合同約定履行其他義務(wù)，包括但不限于：未能及時(shí)提供必要的信息、未能保證融資券的登記和托管等。8.2違約責(zé)任8.2.1發(fā)行人發(fā)生違約情形，應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。8.2.2投資者因發(fā)行人違約遭受損失的，發(fā)行人應(yīng)予以賠償。8.3違約處理8.3.1如發(fā)生違約，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1本合同的爭(zhēng)議應(yīng)通過協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議解決程序應(yīng)遵循我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。10.合同解除10.1解除條件10.1.1發(fā)行人發(fā)生重大違約行為，經(jīng)投資者同意，可以解除本合同。10.1.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方均可解除合同。10.2解除程序10.2.1解除合同應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明解除理由。10.2.2解除合同后，雙方應(yīng)按照約定處理相關(guān)事宜。10.3解除后果10.3.1解除合同后，發(fā)行人應(yīng)立即支付尚未支付的利息和本金。10.3.2解除合同后，雙方應(yīng)互不追究對(duì)方的違約責(zé)任。11.合同生效與終止11.1合同生效條件11.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同生效日期11.2.1本合同自2025年月日起生效。11.3合同終止條件11.3.1本合同因履行完畢、解除或其他法定原因終止。11.4合同終止日期11.4.1本合同終止日期以各方實(shí)際履行完畢或合同解除為準(zhǔn)。12.合同附件12.1附件一：融資券發(fā)行說明書12.1.1發(fā)行人應(yīng)提供融資券發(fā)行說明書，詳細(xì)說明融資券的發(fā)行目的、發(fā)行條件、發(fā)行方式等內(nèi)容。12.2附件二：融資券發(fā)行協(xié)議12.2.1發(fā)行人應(yīng)與投資者簽訂融資券發(fā)行協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。12.3附件三：融資券登記表12.3.1發(fā)行人應(yīng)提供融資券登記表，記錄融資券的發(fā)行、登記和托管情況。12.4附件四：融資券托管協(xié)議12.4.1發(fā)行人應(yīng)與托管機(jī)構(gòu)簽訂融資券托管協(xié)議，明確托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)利。13.合同變更13.1變更條件13.1.1合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致。13.2變更程序13.2.1合同變更應(yīng)書面通知對(duì)方，并說明變更內(nèi)容。13.3變更效力13.3.1合同變更自雙方簽字蓋章之日起生效。14.其他約定14.1通知方式14.1.1除非另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送。14.2法律適用14.2.1本合同受中華人民共和國(guó)法律的管轄和解釋。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1定義1.1.1本合同中，“第三方”指除甲乙雙方以外的，根據(jù)本合同約定參與合同履行或提供相關(guān)服務(wù)的任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介方、擔(dān)保方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等。1.2第三方介入的目的1.2.1第三方介入的目的是為了保障合同的順利履行，提高合同履行的效率，確保合同條款的準(zhǔn)確執(zhí)行。2.第三方介入的類型2.1中介方2.1.1中介方是指在甲乙雙方之間提供中介服務(wù)，協(xié)助雙方達(dá)成交易的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.2擔(dān)保方2.2.1擔(dān)保方是指為保證甲乙雙方履行合同義務(wù)，提