2025版企業(yè)并購募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025版企業(yè)并購募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1合同雙方的定義1.2術語和定義1.3合同的解釋和適用法律2.甲方和乙方的權利和義務2.1甲方權利和義務2.2乙方權利和義務3.監(jiān)管機構3.1監(jiān)管機構的定義和職責3.2監(jiān)管機構的選擇和變更3.3監(jiān)管機構的權限和責任4.募集資金的用途4.1募集資金的范圍4.2募集資金的分配和使用4.3募集資金的使用監(jiān)督5.財務報告和審計5.1財務報告的編制和提交5.2審計的范圍和程序5.3審計報告的提交和審查6.信息披露和保密6.1信息披露的要求和內容6.2保密協(xié)議和保密義務6.3保密信息的處理和保護7.違約責任7.1違約的定義和情形7.2違約責任的處理方式7.3違約責任的承擔和賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式的選擇8.2爭議解決的程序8.3爭議解決的管轄和法律適用9.合同的變更和解除9.1合同變更的條件和程序9.2合同解除的條件和程序9.3合同變更和解除的后果10.合同的生效和終止10.1合同的生效條件和時間10.2合同的終止條件和時間10.3合同終止后的處理11.合同的附件和補充協(xié)議11.1附件的構成和效力11.2補充協(xié)議的簽訂和效力11.3附件和補充協(xié)議的整合12.合同的簽署和生效12.1合同簽署的時間和地點12.2合同生效的時間和條件12.3合同簽署和生效的證明文件13.其他13.1不可抗力條款13.2通知和通訊13.3合同的轉讓和轉授權14.合同的解除和終止第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1合同雙方的定義1.1.1甲方：指進行企業(yè)并購的買方。1.1.2乙方：指提供并購資金的融資方。1.1.3丙方：指負責監(jiān)管并購募集資金使用的第三方機構。1.2術語和定義1.2.1募集資金：指乙方為甲方并購項目提供的資金總額。1.2.2并購項目：指甲方擬進行的并購交易。1.2.3監(jiān)管賬戶：指丙方設立的專門用于監(jiān)管募集資金使用的賬戶。1.3合同的解釋和適用法律1.3.1本合同采用中文字義，如對本合同有任何歧義，以中文文本為準。1.3.2本合同受中華人民共和國法律管轄，并按照中華人民共和國法律解釋。2.甲方和乙方的權利和義務2.1甲方權利和義務2.1.1甲方有權按照協(xié)議約定使用募集資金。2.1.2甲方有義務按照監(jiān)管要求，向丙方提供并購項目的相關信息。2.1.3甲方有義務遵守國家相關法律法規(guī)，確保并購項目的合法合規(guī)。2.2乙方權利和義務2.2.1乙方有權要求甲方按照協(xié)議約定使用募集資金。2.2.2乙方有義務按照監(jiān)管要求，向丙方提供融資資金的來源和使用情況。2.2.3乙方有義務監(jiān)督甲方按照協(xié)議約定使用募集資金。3.監(jiān)管機構3.1監(jiān)管機構的定義和職責3.1.1監(jiān)管機構是指丙方，負責監(jiān)管并購募集資金的使用。3.1.2監(jiān)管機構的職責包括但不限于：監(jiān)督資金使用、審核資金流向、確保資金安全。3.2監(jiān)管機構的選擇和變更3.2.1監(jiān)管機構由甲方和乙方共同選定，經雙方書面同意后確定。3.2.2如需變更監(jiān)管機構，雙方應書面通知對方，并經對方同意后生效。3.3監(jiān)管機構的權限和責任3.3.1監(jiān)管機構有權要求甲方和乙方提供相關資料和說明。3.3.2監(jiān)管機構對甲方和乙方的違規(guī)行為有權提出整改要求。4.募集資金的用途4.1募集資金的范圍4.1.1募集資金用于并購項目的相關費用，包括但不限于：購買目標公司股權、支付并購稅費、并購整合費用等。4.1.2募集資金不得用于其他非并購項目的用途。4.2募集資金的分配和使用4.2.1募集資金的分配和使用應遵循公開、透明、合規(guī)的原則。4.2.2甲方應按照監(jiān)管要求，定期向丙方報告資金使用情況。4.3募集資金的使用監(jiān)督4.3.1丙方有權對募集資金的使用進行監(jiān)督，包括但不限于：審查資金流向、檢查相關憑證等。5.財務報告和審計5.1財務報告的編制和提交5.1.1甲方應按照監(jiān)管要求，定期編制并提交財務報告。5.1.2財務報告應真實、準確、完整地反映并購項目的財務狀況。5.2審計的范圍和程序5.2.1丙方有權對甲方編制的財務報告進行審計。5.2.2審計范圍包括但不限于：資金使用、財務報告編制程序等。5.3審計報告的提交和審查5.3.1審計報告應在審計完成后及時提交給丙方。5.3.2丙方有權對審計報告進行審查，并提出整改意見。6.信息披露和保密6.1信息披露的要求和內容6.1.1甲方和乙方應按照監(jiān)管要求，及時、準確、完整地披露相關信息。6.1.2信息披露內容包括但不限于：資金使用情況、并購項目進展等。6.2保密協(xié)議和保密義務6.2.1甲方、乙方和丙方應簽訂保密協(xié)議，約定保密內容和保密期限。6.2.2各方對在履行本合同過程中知悉的保密信息負有保密義務。6.3保密信息的處理和保護6.3.1各方應采取必要措施，保護保密信息的安全。6.3.2未經對方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。8.違約責任8.1違約的定義和情形8.1.1違約是指合同一方未履行或未按時履行合同約定的義務。8.1.2違約情形包括但不限于：資金使用違規(guī)、財務報告虛假、未按時披露信息等。8.2違約責任的處理方式8.2.1對于違約行為，違約方應立即采取措施糾正，并承擔相應的違約責任。8.2.2違約責任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、恢復原狀等。8.3違約責任的承擔和賠償8.3.1違約方應按照合同約定承擔違約責任，賠償非違約方因此遭受的損失。8.3.2違約責任的計算應基于實際損失，并考慮合理預期利益。9.爭議解決9.1爭議解決方式的選擇9.1.1合同爭議應通過友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決的程序9.2.1爭議提交后，應按照法院指定的程序進行審理。9.2.2爭議解決過程中，各方應積極配合，提供必要的證據和文件。9.3爭議解決的管轄和法律適用9.3.1爭議解決適用中華人民共和國法律。9.3.2爭議解決地為本合同簽訂地所在法院。10.合同的變更和解除10.1合同變更的條件和程序10.1.1合同變更需經甲方、乙方和丙方書面同意。10.1.2合同變更應明確變更內容、生效時間及變更后的合同條款。10.2合同解除的條件和程序10.2.1合同解除需滿足法定或約定的解除條件。10.2.2合同解除應提前通知對方，并按照合同約定辦理相關手續(xù)。10.3合同變更和解除的后果10.3.1合同變更不影響已履行部分的效力。10.3.2合同解除后，各方應按照合同約定處理未履行部分。11.合同的生效和終止11.1合同的生效條件和時間11.1.1本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。11.1.2合同生效前，各方應履行合同約定的前置條件。11.2合同的終止條件和時間11.2.1合同終止條件包括但不限于：并購項目完成、合同期限屆滿、合同解除等。11.2.2合同終止時間應根據合同約定或終止條件確定。11.3合同終止后的處理11.3.1合同終止后，各方應按照合同約定處理剩余款項、未履行義務等事項。12.其他12.1不可抗力條款12.1.1不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。12.1.2發(fā)生不可抗力事件，各方應及時通知對方，并采取必要措施減輕損失。12.2通知和通訊12.2.1通知應以書面形式進行，并通過約定的通訊方式送達。12.2.2通知送達時間為送達之日或按照約定方式確認的送達時間。12.3合同的轉讓和轉授權12.3.1未經對方同意，任何一方不得轉讓或轉授權其在本合同中的權利和義務。12.3.2如有特殊情況需要轉讓或轉授權，應經對方書面同意。13.合同的解除和終止13.1合同解除的條件13.1.1合同解除的條件包括但不限于：一方違約、不可抗力、雙方協(xié)商一致等。13.1.2合同解除需符合法律規(guī)定和合同約定。13.2合同終止的情形13.2.1合同終止的情形包括但不限于：合同期限屆滿、合同解除、并購項目完成等。13.2.2合同終止后，各方應按照合同約定處理未履行義務等事項。14.合同的簽署和生效14.1合同簽署14.1.1本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.1.2各方應在合同上簽字（或蓋章）后生效。14.2合同生效14.2.1合同自各方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2.2合同生效后，各方應按照合同約定履行各自的義務。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方的定義和范圍1.1第三方是指除甲、乙、丙三方之外的任何個人或機構，包括但不限于中介方、顧問、審計師、評估機構等。1.2第三方的介入應經甲、乙、丙三方書面同意，并明確第三方的職責和權限。2.第三方的職責和權限2.1.1提供專業(yè)服務，如財務顧問、法律顧問、審計服務等；2.1.2協(xié)助甲、乙、丙三方進行信息收集、分析、報告；2.1.3監(jiān)督資金使用，確保資金按照合同約定使用；2.1.4提供獨立意見，對并購項目的進展和資金使用情況進行評估。3.第三方的權利3.1第三方有權要求甲、乙、丙三方提供必要的資料和信息，以履行其職責。3.2第三方有權根據合同約定，對甲、乙、丙三方的行為提出建議或意見。4.第三方的義務4.1第三方應遵守合同約定，履行其職責，并對提供的服務質量負責。4.2第三方應保守甲、乙、丙三方的商業(yè)秘密和敏感信息。4.3第三方應按照合同約定的時間和質量要求，完成相關工作。5.第三方的責任限額5.1第三方的責任限額應根據其提供服務的性質和合同約定確定。5.2第三方的責任限額不得超過合同約定的金額。5.3如第三方因自身原因導致甲、乙、丙三方遭受損失，第三方應承擔相應的賠償責任。6.第三方介入的額外條款6.1.1明確第三方的服務內容和費用；6.1.2規(guī)定第三方的工作時間和進度；6.1.3約定第三方的違約責任和賠償方式。7.第三方與其他各方的劃分說明7.1第三方與甲、乙、丙三方的關系是獨立的，第三方不承擔甲、乙、丙三方之間的責任。7.2第三方在履行職責過程中，應尊重甲、乙、丙三方的決策權。7.3第三方在提供專業(yè)服務時，應保持獨立性和客觀性，不得偏袒任何一方。8.第三方介入的程序8.1第三方介入前，甲、乙、丙三方應共同確定第三方的資質和經驗。8.2第三方介入后，甲、乙、丙三方應共同監(jiān)督第三方的履約情況。8.3第三方介入期間，甲、乙、丙三方應保持溝通，及時解決第三方介入過程中出現的問題。9.第三方介入的變更和解除9.1第三方介入的變更和解除需經甲、乙、丙三方書面同意。9.2第三方介入的變更和解除程序應符合合同約定和法律規(guī)定。10.第三方介入的爭議解決10.1第三方介入過程中產生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。10.2如協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。11.第三方介入的保密義務11.1第三方在介入過程中知悉的甲、乙、丙三方的商業(yè)秘密和敏感信息，應予以保密。11.2第三方違反保密義務，應承擔相應的法律責任。12.第三方介入的合同附件12.1第三方介入的合同附件應包括但不限于：第三方服務協(xié)議、保密協(xié)議等。12.2第三方介入的合同附件與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方服務協(xié)議詳細要求和說明：明確第三方提供服務的具體內容、期限、費用、保密條款等。2.保密協(xié)議詳細要求和說明：規(guī)定甲、乙、丙三方及第三方在合同履行過程中對保密信息的處理和保護措施。3.財務報告模板詳細要求和說明：提供財務報告的標準格式，包括資產負債表、利潤表、現金流量表等。4.資金使用審批流程詳細要求和說明：規(guī)定資金使用審批的流程，包括申請、審批、使用、報告等環(huán)節(jié)。5.監(jiān)管賬戶管理細則詳細要求和說明：明確監(jiān)管賬戶的開立、管理、使用、監(jiān)督等具體規(guī)定。6.審計報告模板詳細要求和說明：提供審計報告的標準格式，包括審計意見、審計發(fā)現、審計建議等。7.爭議解決流程詳細要求和說明：規(guī)定爭議解決的途徑、程序、期限等。8.合同變更協(xié)議詳細要求和說明：明確合同變更的條件、程序、效力等。9.合同解除協(xié)議詳細要求和說明：規(guī)定合同解除的條件、程序、后果等。10.第三方介入協(xié)議詳細要求和說明：明確第三方介入的原因、范圍、職責、權利、義務等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：1.1甲、乙、丙三方未按合同約定履行資金使用、信息披露、報告等義務。1.2第三方未按合同約定履行職責，提供虛假信息或服務。1.3甲、乙、丙三方違反保密義務，泄露商業(yè)秘密。2.責任認定標準：2.1甲、乙、丙三方未履行合同義務，應根據違約程度和損失大小，承擔相應的違約責任。2.2第三方未履行職責，造成甲、乙、丙三方損失的，應承擔相應的賠償責任。2.3違約方應承擔的違約責任包括但不限于：賠償損失、支付違約金、恢復原狀等。3.違約示例說明：3.1甲方未按合同約定使用募集資金，導致資金閑置，乙方有權要求甲方賠償因資金閑置造成的損失。3.2丙方在監(jiān)管過程中發(fā)現甲方存在財務報告虛假的情況，有權要求甲方改正，并承擔相應的違約責任。3.3第三方在提供審計服務時，因自身原因導致審計報告存在重大錯誤，應承擔相應的賠償責任。全文完。2025版企業(yè)并購募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議1合同目錄一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議依據1.4協(xié)議適用范圍1.5協(xié)議生效條件二、參與方信息2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息2.3第三方基本信息三、募集資金監(jiān)管內容3.1募集資金來源3.2募集資金用途3.3募集資金監(jiān)管方式3.4募集資金監(jiān)管機構3.5募集資金監(jiān)管期限四、監(jiān)管機構職責4.1監(jiān)管機構職責概述4.2監(jiān)管機構權利4.3監(jiān)管機構義務4.4監(jiān)管機構報告義務五、監(jiān)管流程5.1募集資金募集流程5.2募集資金使用流程5.3監(jiān)管機構審核流程5.4監(jiān)管機構報告流程六、信息披露6.1信息披露原則6.2信息披露內容6.3信息披露方式6.4信息披露時間七、違約責任7.1違約情形7.2違約責任承擔7.3違約責任追究7.4違約責任賠償八、爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決程序8.4爭議解決費用九、協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更條件9.2協(xié)議解除條件9.3協(xié)議變更與解除程序9.4協(xié)議變更與解除的效力十、協(xié)議的終止10.1協(xié)議終止條件10.2協(xié)議終止程序10.3協(xié)議終止的效力十一、協(xié)議的生效、備案與通知11.1協(xié)議生效條件11.2協(xié)議備案要求11.3協(xié)議通知要求十二、其他約定12.1不可抗力12.2協(xié)議附件12.3協(xié)議解釋12.4協(xié)議附件效力十三、協(xié)議的簽署與生效日期13.1協(xié)議簽署日期13.2協(xié)議生效日期十四、協(xié)議附件14.1附件一：募集資金監(jiān)管細則14.2附件二：信息披露細則14.3附件三：爭議解決規(guī)則14.4附件四：其他相關文件合同編號_________一、協(xié)議概述1.1協(xié)議名稱本協(xié)議名稱為“2025版企業(yè)并購募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議”。1.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在規(guī)范企業(yè)并購募集資金的管理和使用，明確參與方的權利和義務，確保募集資金的安全、合規(guī)使用。1.3協(xié)議依據本協(xié)議依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關法律法規(guī)制定。1.4協(xié)議適用范圍本協(xié)議適用于所有涉及企業(yè)并購的募集資金活動。1.5協(xié)議生效條件本協(xié)議自各方簽署之日起生效。二、參與方信息2.1甲方基本信息甲方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊資本：________________________注冊地址：________________________2.2乙方基本信息乙方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊資本：________________________注冊地址：________________________2.3第三方基本信息第三方名稱：________________________法定代表人：________________________注冊資本：________________________注冊地址：________________________三、募集資金監(jiān)管內容3.1募集資金來源募集資金來源于甲方通過公開募集或者非公開募集方式獲得的資金。3.2募集資金用途募集資金用于支持并購項目的實施，包括但不限于收購價款、交易稅費、并購整合費用等。3.3募集資金監(jiān)管方式募集資金監(jiān)管采用資金專戶管理、定期審計、信息披露等方式。3.4募集資金監(jiān)管機構監(jiān)管機構由乙方擔任，負責監(jiān)督募集資金的使用情況。3.5募集資金監(jiān)管期限監(jiān)管期限自募集資金到位之日起至并購項目實施完畢止。四、監(jiān)管機構職責4.1監(jiān)管機構職責概述監(jiān)管機構負責對募集資金的使用進行監(jiān)督管理，確保資金安全、合規(guī)使用。4.2監(jiān)管機構權利監(jiān)管機構有權要求甲方和乙方提供相關資料，進行現場檢查，對違規(guī)行為進行糾正。4.3監(jiān)管機構義務監(jiān)管機構有義務對募集資金的使用情況進行全面監(jiān)督，確保資金合理、合規(guī)使用。4.4監(jiān)管機構報告義務監(jiān)管機構應定期向甲方和乙方報告募集資金的使用情況。五、監(jiān)管流程5.1募集資金募集流程（1）甲方根據并購項目需求制定募集資金方案；（2）乙方協(xié)助甲方進行募集資金；（3）募集資金到位后，監(jiān)管機構進行專戶管理。5.2募集資金使用流程（1）甲方根據并購項目需求制定資金使用計劃；（2）乙方審核資金使用計劃；（3）監(jiān)管機構批準資金使用計劃；（4）甲方按照批準的資金使用計劃使用資金。5.3監(jiān)管機構審核流程（1）監(jiān)管機構對甲方提交的資金使用計劃進行審核；（2）監(jiān)管機構對甲方實際使用資金情況進行跟蹤；（3）監(jiān)管機構對甲方違規(guī)使用資金的行為進行糾正。5.4監(jiān)管機構報告流程（1）監(jiān)管機構定期向甲方和乙方報告募集資金的使用情況；（2）監(jiān)管機構對重大事項及時報告。六、信息披露6.1信息披露原則信息披露遵循真實性、準確性、完整性和及時性原則。6.2信息披露內容信息披露內容包括但不限于募集資金總額、使用情況、監(jiān)管情況等。6.3信息披露方式信息披露方式包括但不限于公告、報告、會議等。6.4信息披露時間信息披露時間按照監(jiān)管機構的要求進行。七、違約責任7.1違約情形（1）甲方未按規(guī)定使用募集資金；（2）乙方未按規(guī)定履行監(jiān)管職責；（3）第三方未按規(guī)定履行職責。7.2違約責任承擔違約方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、承擔罰款等。7.3違約責任追究違約責任追究按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定進行。7.4違約責任賠償違約方應賠償因違約行為給其他方造成的損失。八、爭議解決8.1爭議解決方式本協(xié)議項下發(fā)生的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商不能解決，任何一方均可向協(xié)議簽訂地的人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構除非本協(xié)議另有約定，所有爭議解決均應在協(xié)議簽訂地的仲裁委員會進行仲裁。8.3爭議解決程序（1）仲裁請求應書面向另一方提出；（2）仲裁程序按照仲裁委員會的仲裁規(guī)則進行；（3）仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。8.4爭議解決費用爭議解決費用按照仲裁委員會的收費標準和協(xié)議當事人的約定承擔。九、協(xié)議的變更與解除9.1協(xié)議變更條件協(xié)議的變更需經各方書面同意，并按照法定程序辦理。9.2協(xié)議解除條件協(xié)議的解除需符合法定解除條件，并經各方書面同意。9.3協(xié)議變更與解除程序（1）提出變更或解除協(xié)議的一方應書面通知其他各方；（2）其他各方應在收到通知之日起一定期限內給予書面答復；（3）經各方協(xié)商一致后，簽署變更或解除協(xié)議的文件。9.4協(xié)議變更與解除的效力協(xié)議的變更或解除自變更或解除協(xié)議的文件簽署之日起生效。十、協(xié)議的終止10.1協(xié)議終止條件協(xié)議終止條件包括但不限于協(xié)議約定的期限屆滿、協(xié)議解除、協(xié)議終止等。10.2協(xié)議終止程序（1）協(xié)議終止時，各方應妥善處理未了事宜；（2）協(xié)議終止后，各方應按照協(xié)議約定處理剩余資金和資產。10.3協(xié)議終止的效力協(xié)議終止后，各方不再承擔協(xié)議項下的權利和義務。十一、協(xié)議的生效、備案與通知11.1協(xié)議生效條件本協(xié)議自各方簽署之日起生效。11.2協(xié)議備案要求本協(xié)議需按照相關法律法規(guī)的規(guī)定進行備案。11.3協(xié)議通知要求各方應按照本協(xié)議約定和法律法規(guī)的規(guī)定及時通知對方。十二、其他約定12.1不可抗力因不可抗力導致本協(xié)議無法履行或無法按約定履行，各方不承擔違約責任。12.2協(xié)議附件本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。12.3協(xié)議解釋本協(xié)議的解釋以中文為準。12.4協(xié)議附件效力協(xié)議附件與本協(xié)議具有同等法律效力。十三、協(xié)議的簽署與生效日期13.1協(xié)議簽署日期本協(xié)議自各方簽署之日起生效。十三、協(xié)議附件13.1附件一：募集資金監(jiān)管細則13.2附件二：信息披露細則13.3附件三：爭議解決規(guī)則13.4附件四：其他相關文件十四、簽字甲方（蓋章）：________________________法定代表人（簽字）：________________________日期：________________________乙方（蓋章）：________________________法定代表人（簽字）：________________________日期：________________________第三方（蓋章）：________________________法定代表人（簽字）：________________________日期：________________________附件：附件一：募集資金監(jiān)管細則附件二：信息披露細則附件三：爭議解決規(guī)則附件四：其他相關文件多方為主導時的，附件條款及說明一、甲方為主導時的附加條款及說明附加條款一：甲方的決策權說明：當甲方為主導時，甲方享有對募集資金使用的最終決策權，包括但不限于資金用途的調整、項目進度安排等。乙方和第三方在決策過程中提供意見，但不影響甲方的最終決策。附加條款二：甲方的資金管理責任說明：甲方應對募集資金的合規(guī)使用、資金安全負主要責任。甲方需建立完善的管理制度和流程，確保資金按照約定的用途使用。附加條款三：甲方的信息披露責任說明：甲方負責及時、準確地披露募集資金的使用情況，包括但不限于定期報告、重大事項公告等。信息披露應符合相關法律法規(guī)和本協(xié)議約定。附加條款四：甲方違約責任說明：甲方如違反本協(xié)議約定，造成乙方或第三方損失的，甲方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附加條款五：甲方的監(jiān)督管理權說明：甲方有權對乙方和第三方的履職情況進行監(jiān)督管理，包括但不限于定期審計、現場檢查等。二、乙方為主導時的附加條款及說明附加條款一：乙方的監(jiān)管決策權說明：當乙方為主導時，乙方享有對募集資金使用的監(jiān)管決策權，包括但不限于資金用途的調整、項目進度安排的審批等。甲方和第三方在決策過程中提供意見，但不影響乙方的監(jiān)管決策。附加條款二：乙方的監(jiān)管責任說明：乙方負責監(jiān)督募集資金的使用情況，確保資金按照約定的用途使用，并承擔相應的監(jiān)管責任。附加條款三：乙方的報告義務說明：乙方應定期向甲方和第三方報告募集資金的使用情況，包括但不限于資金使用進度、項目實施情況等。附加條款四：乙方違約責任說明：乙方如違反本協(xié)議約定，造成甲方或第三方損失的，乙方應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附加條款五：乙方的監(jiān)督管理權說明：乙方有權對甲方和第三方的履職情況進行監(jiān)督管理，包括但不限于定期審計、現場檢查等。三、有第三方中介時的附加條款及說明附加條款一：第三方中介的獨立性和中立性說明：第三方中介應保持獨立性和中立性，在執(zhí)行職責過程中不得受到任何一方的利益影響。附加條款二：第三方中介的資質要求說明：第三方中介應具備相關資質和經驗，能夠勝任本協(xié)議約定的監(jiān)管工作。附加條款三：第三方中介的職責范圍說明：第三方中介的職責范圍包括但不限于資金監(jiān)管、信息披露審核、項目進度跟蹤等。附加條款四：第三方中介的報告義務說明：第三方中介應定期向甲方、乙方和其他相關方報告工作進展和監(jiān)管情況。附加條款五：第三方中介的違約責任說明：第三方中介如違反本協(xié)議約定，造成任何一方的損失的，應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。附加條款六：第三方中介的保密義務說明：第三方中介對本協(xié)議及在工作中了解的信息負有保密義務，不得向任何第三方泄露。附件及其他補充說明一、附件列表：1.附件一：募集資金監(jiān)管細則2.附件二：信息披露細則3.附件三：爭議解決規(guī)則4.附件四：其他相關文件5.附件五：甲方內部管理制度6.附件六：乙方監(jiān)管制度7.附件七：第三方中介資質證明8.附件八：募集資金使用計劃9.附件九：信息披露報告10.附件十：爭議解決相關文件二、違約行為及認定：違約行為及認定如下：1.違約行為：甲方未按規(guī)定使用募集資金。認定：甲方實際使用資金與約定用途不符，或未按約定程序使用資金。2.違約行為：乙方未按規(guī)定履行監(jiān)管職責。認定：乙方未按協(xié)議約定進行資金監(jiān)管，或未及時報告募集資金使用情況。3.違約行為：第三方中介未按規(guī)定履行職責。認定：第三方中介未按協(xié)議約定進行監(jiān)管工作，或未及時提交報告。4.違約行為：任何一方未按規(guī)定進行信息披露。認定：任何一方未按協(xié)議約定進行信息披露，或披露的信息不真實、不準確。5.違約行為：任何一方未按協(xié)議約定進行變更或解除協(xié)議。認定：任何一方未按協(xié)議約定進行變更或解除協(xié)議，或未履行法定程序。三、法律名詞及解釋：1.公司法：規(guī)定公司組織形式、運作方式和責任的法律法規(guī)。2.證券法：規(guī)范證券發(fā)行、交易和監(jiān)管的法律法規(guī)。3.仲裁委員會：依法設立，獨立行使仲裁權的國家機關。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。5.違約責任：一方當事人違反合同約定，應承擔的法律責任。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：資金使用過程中出現爭議。解決辦法：通過協(xié)商、調解或仲裁等方式解決爭議。2.問題：信息披露不及時或不到位。解決辦法：建立健全信息披露制度，加強內部管理，確保信息披露的及時性和準確性。3.問題：第三方中介不獨立或中立。解決辦法：選擇具備獨立性和中立性的第三方中介，確保其履行職責的公正性。4.問題：協(xié)議變更或解除過程中出現分歧。解決辦法：通過協(xié)商、調解或仲裁等方式解決分歧，確保協(xié)議變更或解除的合法性。五、所有應用場景：1.企業(yè)并購募集資金監(jiān)管。2.募集資金使用過程中的監(jiān)管和執(zhí)行。3.信息披露的規(guī)范和執(zhí)行。4.爭議解決和違約責任的追究。5.協(xié)議的變更、解除和終止。全文完。2025版企業(yè)并購募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行協(xié)議3合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯系人：（填寫甲方聯系人）聯系電話：（填寫甲方聯系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯系人：（填寫乙方聯系人）聯系電話：（填寫乙方聯系電話）3.第三方監(jiān)管機構：名稱：（填寫第三方監(jiān)管機構名稱）地址：（填寫第三方監(jiān)管機構地址）聯系人：（填寫第三方監(jiān)管機構聯系人）聯系電話：（填寫第三方監(jiān)管機構聯系電話）二、合同前言2.1背景：本協(xié)議旨在規(guī)范企業(yè)并購募集資金過程中的三方監(jiān)管與執(zhí)行，確保并購交易的順利進行，維護各方合法權益。2.2目的：本協(xié)議旨在明確甲乙雙方及第三方監(jiān)管機構在并購募集資金過程中的權利義務，確保資金安全，保障項目順利進行。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語：（1）企業(yè)并購：指一個企業(yè)通過購買另一個企業(yè)的全部或部分資產，從而取得對該企業(yè)的控制權。（2）募集資金：指企業(yè)為滿足并購需求，通過發(fā)行股票、債券等融資方式籌集資金。（3）監(jiān)管：指第三方監(jiān)管機構對并購募集資金過程進行監(jiān)督和管理。3.2關鍵詞解釋：（1）監(jiān)管機構：指具備監(jiān)管職能的第三方機構，負責對并購募集資金過程進行監(jiān)督和管理。（2）執(zhí)行：指甲乙雙方按照協(xié)議約定，履行各自的權利和義務。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務：（1）甲方有權要求乙方按照協(xié)議約定，履行募集資金義務。（2）甲方有權要求第三方監(jiān)管機構對募集資金過程進行監(jiān)督。（3）甲方應按照協(xié)議約定，向乙方提供真實、準確、完整的并購信息。4.2乙方的權利和義務：（1）乙方有權要求甲方按照協(xié)議約定，履行并購義務。（2）乙方有權要求第三方監(jiān)管機構對募集資金過程進行監(jiān)督。（3）乙方應按照協(xié)議約定，向甲方提供真實、準確、完整的募集資金信息。4.3第三方監(jiān)管機構的權利和義務：（1）第三方監(jiān)管機構有權對并購募集資金過程進行監(jiān)督。（2）第三方監(jiān)管機構有權要求甲乙雙方提供相關資料。（3）第三方監(jiān)管機構應按照協(xié)議約定，對并購募集資金過程進行公正、客觀的監(jiān)管。五、履行條款5.1合同履行時間：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至并購募集資金完成并滿足協(xié)議約定條件之日終止。5.2合同履行地點：合同履行地點為甲乙雙方約定的地點。5.3合同履行方式：甲乙雙方應按照協(xié)議約定，履行各自的權利和義務。第三方監(jiān)管機構應按照協(xié)議約定，對并購募集資金過程進行監(jiān)督。七、費用與支付7.1費用構成：（1）監(jiān)管費用：第三方監(jiān)管機構根據監(jiān)管工作量及服務內容，向甲方收取監(jiān)管費用。（2）服務費用：乙方根據并購募集資金過程中的服務內容，向甲方收取服務費用。（3）其他費用：根據甲乙雙方協(xié)商一致，產生的其他相關費用。7.2支付方式：（1）監(jiān)管費用：甲方應按照協(xié)議約定，在監(jiān)管服務開始前支付監(jiān)管費用。（2）服務費用：甲方應按照協(xié)議約定，在服務完成后支付服務費用。（3）其他費用：甲方應按照協(xié)議約定，在產生其他相關費用后支付相應費用。7.3支付時間：（1）監(jiān)管費用：甲方應在監(jiān)管服務開始前支付監(jiān)管費用。（2）服務費用：甲方應在服務完成后支付服務費用。（3）其他費用：甲方應在產生其他相關費用后支付相應費用。7.4支付條款：（1）支付貨幣：支付貨幣為人民幣。（2）支付賬戶：甲方應將支付款項劃入乙方指定的賬戶。（3）支付憑證：甲方應在支付完成后提供支付憑證。八、違約責任8.1甲方違約：（1）如甲方未按時支付費用，應向乙方支付違約金，違約金為應支付費用的一定比例。（2）如甲方提供虛假信息，導致并購募集資金過程受阻，甲方應承擔相應責任。8.2乙方違約：（1）如乙方未按約定提供服務，應向甲方支付違約金，違約金為應提供服務費用的一定比例。（2）如乙方泄露甲方商業(yè)秘密，乙方應承擔相應法律責任。8.3賠償金額和方式：（1）違約方應根據違約情況，向守約方支付賠償金額。（2）賠償金額應按照實際損失計算，包括但不限于直接損失和間接損失。（3）賠償方式可根據甲乙雙方協(xié)商確定。九、保密條款9.1保密內容：（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）并購募集資金過程中的敏感信息。9.2保密期限：保密期限自協(xié)議生效之日起計算，至并購募集資金完成后兩年。9.3保密履行方式：（1）甲乙雙方應采取合理措施，確保保密內容的保密性。（2）未經對方同意，不得向任何第三方泄露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義：不可抗力是指因自然災害、社會事件、政策變化等非人為因素導致的不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況。10.2不可抗力事件：（1）自然災害：地震、洪水、臺風等。（2）社會事件：戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等。（3）政策變化：法律法規(guī)、政策調整等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務：（1）發(fā)生不可抗力事件時，甲乙雙方應及時通知對方。（2）甲乙雙方應積極采取措施，減輕不可抗力事件帶來的損失。（3）在不可抗力事件持續(xù)期間，甲乙雙方應暫停履行本協(xié)議相關義務。10.4不可抗力實例：（1）自然災害：地震導致項目停工。（2）社會事件：罷工導致原材料供應中斷。（3）政策變化：政府政策調整導致項目無法繼續(xù)進行。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決：甲乙雙方應友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中產生的爭議。11.2調解：協(xié)商不成的，雙方可申請調解機構進行調解。11.3仲裁或訴訟：調解不成的，雙方可申請仲裁或訴訟解決爭議。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定：（1）未經對方同意，任何一方不得轉讓本協(xié)議。（2）經雙方協(xié)商一致，甲乙雙方可轉讓本協(xié)議。12.2不得轉讓的情形：（1）涉及國家秘密或商業(yè)秘密的條款。（2）涉及第三方權益的條款。十三、權利的保留13.1權力保留：（1）本協(xié)議的簽訂并不影響甲乙雙方保留各自的權利。（2）在履行本協(xié)議過程中，甲乙雙方有權根據實際情況調整各自的權益。13.2特殊權力保留：（1）甲乙雙方保留在并購募集資金過程中，對第三方進行選擇和調整的權利。（2）第三方監(jiān)管機構保留在監(jiān)管過程中，對甲乙雙方提出合理建議的權利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，可對本協(xié)議進行修改和補充。（2）修改和補充的內容應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。14.2修改和補充效力：（1）經甲乙雙方簽字蓋章的修改和補充內容，與本協(xié)議具有同等法律效力。（2）修改和補充的內容自雙方簽字蓋章之日起生效。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項：（1）甲乙雙方應相互配合，共同推進并購募集資金工作。（2）第三方監(jiān)管機構應協(xié)助甲乙雙方，確保并購募集資金過程順利進行。15.2協(xié)作與配合方式：（1）甲乙雙方應定期召開會議，溝通工作進展，解決存在的問題。（2）第三方監(jiān)管機構應按照協(xié)議約定，對甲乙雙方進行監(jiān)督和指導。十六、其他條款16.1法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性：本協(xié)議構成甲乙雙方之間關于并購募集資金三方監(jiān)管與執(zhí)行的完整協(xié)議，具有獨立性。16.3增減條款：（1）未經甲乙雙方協(xié)商一致，任何一方不得擅自增減本協(xié)議條款。（2）本協(xié)議的增減條款應以書面形式進行，并由雙方簽字蓋章。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：第三方監(jiān)管機構（蓋章）：甲方代表（簽字）：乙方代表（簽字）：第三方監(jiān)管機構代表（簽字）：日期：____年____月____日附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照復印件3.第三方監(jiān)管機構營業(yè)執(zhí)照復印件4.甲方法定代表人身份證明5.乙方法定代表人身份證明6.第三方監(jiān)管機構法定代表人身份證明7.甲方授權委托書8.乙方授權委托書9.