二零二五年度上市公司股份增發(fā)合作協(xié)議書(shū)3篇

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年度上市公司股份增發(fā)合作協(xié)議書(shū)本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議雙方基本信息1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議范圍1.4協(xié)議有效期2.增發(fā)股份的基本情況2.1增發(fā)股份的數(shù)量2.2增發(fā)股份的價(jià)格2.3增發(fā)股份的類(lèi)型2.4增發(fā)股份的發(fā)行方式2.5增發(fā)股份的發(fā)行對(duì)象3.增發(fā)股份的資金來(lái)源3.1資金籌集方式3.2資金使用計(jì)劃3.3資金到位時(shí)間4.增發(fā)股份的審批程序4.1內(nèi)部審批流程4.2相關(guān)監(jiān)管部門(mén)審批4.3證券交易場(chǎng)所審核5.增發(fā)股份的登記過(guò)戶(hù)5.1登記過(guò)戶(hù)手續(xù)5.2登記過(guò)戶(hù)時(shí)間5.3登記過(guò)戶(hù)費(fèi)用6.增發(fā)股份的分紅派息6.1分紅派息政策6.2分紅派息時(shí)間6.3分紅派息方式7.協(xié)議雙方的權(quán)利義務(wù)7.1上市公司權(quán)利義務(wù)7.2投資者權(quán)利義務(wù)8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約賠償9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.3爭(zhēng)議解決程序10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3違約責(zé)任11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3送達(dá)方式12.合同的修改與補(bǔ)充12.1修改程序12.2補(bǔ)充條款13.合同的生效與終止13.1生效條件13.2生效日期13.3終止條件13.4終止程序14.其他約定14.1不可抗力條款14.2法律適用14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.協(xié)議概述1.1協(xié)議雙方基本信息1.1.1甲方（上市公司）名稱(chēng)：____________________1.1.2甲方（上市公司）住所：____________________1.1.3甲方（上市公司）法定代表人：____________________1.1.4乙方（投資者）名稱(chēng)：____________________1.1.5乙方（投資者）住所：____________________1.1.6乙方（投資者）法定代表人：____________________1.2協(xié)議目的1.2.1本協(xié)議旨在明確甲方通過(guò)增發(fā)股份籌集資金，乙方作為投資者參與增發(fā)股份的協(xié)議內(nèi)容。1.2.2本協(xié)議旨在規(guī)范雙方在增發(fā)股份過(guò)程中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。1.3協(xié)議范圍1.3.1本協(xié)議適用于甲方2004年度的股份增發(fā)事宜。1.3.2本協(xié)議適用于雙方在增發(fā)股份過(guò)程中的所有相關(guān)事宜。1.4協(xié)議有效期1.4.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自生效之日起至增發(fā)股份完成登記過(guò)戶(hù)手續(xù)之日止。2.增發(fā)股份的基本情況2.1增發(fā)股份的數(shù)量2.1.1甲方計(jì)劃增發(fā)股份總數(shù)為：____________________股。2.2增發(fā)股份的價(jià)格2.2.1乙方認(rèn)購(gòu)股份的價(jià)格為：____________________元/股。2.3增發(fā)股份的類(lèi)型2.3.1增發(fā)股份為普通股。2.4增發(fā)股份的發(fā)行方式2.4.1甲方采用公開(kāi)發(fā)行方式增發(fā)股份。2.4.2乙方認(rèn)購(gòu)股份的方式為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)。2.5增發(fā)股份的發(fā)行對(duì)象2.5.1乙方為本次增發(fā)股份的發(fā)行對(duì)象。3.增發(fā)股份的資金來(lái)源3.1資金籌集方式3.1.1甲方通過(guò)增發(fā)股份籌集資金。3.2資金使用計(jì)劃3.2.1甲方將所籌集資金用于公司業(yè)務(wù)發(fā)展。3.3資金到位時(shí)間3.3.1乙方應(yīng)在協(xié)議簽訂之日起30個(gè)工作日內(nèi)將認(rèn)購(gòu)資金匯入甲方指定賬戶(hù)。4.增發(fā)股份的審批程序4.1內(nèi)部審批流程4.1.1甲方將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，完成內(nèi)部審批流程。4.2相關(guān)監(jiān)管部門(mén)審批4.2.1甲方需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部門(mén)提交增發(fā)股份的申請(qǐng)，并取得批準(zhǔn)。4.3證券交易場(chǎng)所審核4.3.1甲方需向深圳證券交易所或上海證券交易所提交增發(fā)股份的申請(qǐng)，并取得審核通過(guò)。5.增發(fā)股份的登記過(guò)戶(hù)5.1登記過(guò)戶(hù)手續(xù)5.1.1甲方將按照相關(guān)規(guī)定辦理增發(fā)股份的登記過(guò)戶(hù)手續(xù)。5.2登記過(guò)戶(hù)時(shí)間5.2.1甲方應(yīng)在增發(fā)股份發(fā)行完成后30個(gè)工作日內(nèi)完成登記過(guò)戶(hù)手續(xù)。5.3登記過(guò)戶(hù)費(fèi)用5.3.1登記過(guò)戶(hù)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。6.增發(fā)股份的分紅派息6.1分紅派息政策6.1.1甲方將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定，執(zhí)行分紅派息政策。6.2分紅派息時(shí)間6.2.1分紅派息時(shí)間為每年的股東大會(huì)召開(kāi)后。6.3分紅派息方式6.3.1分紅派息方式為現(xiàn)金分紅。7.協(xié)議雙方的權(quán)利義務(wù)7.1甲方權(quán)利義務(wù)7.1.1甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式完成增發(fā)股份事宜。7.1.2甲方有義務(wù)向乙方提供增發(fā)股份的相關(guān)信息。7.2乙方權(quán)利義務(wù)7.2.1乙方有義務(wù)按照協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購(gòu)資金。7.2.2乙方有義務(wù)遵守協(xié)議約定，不得泄露協(xié)議內(nèi)容。8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1甲方未按協(xié)議約定時(shí)間完成增發(fā)股份事宜的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按每日千分之五計(jì)算。8.1.2乙方未按協(xié)議約定時(shí)間支付認(rèn)購(gòu)資金的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按每日千分之五計(jì)算。8.1.3雙方違反保密條款，泄露協(xié)議內(nèi)容的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1違約方應(yīng)立即采取補(bǔ)救措施，以減輕違約造成的損失。8.2.2若違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3違約賠償8.3.1違約賠償金額根據(jù)實(shí)際損失和違約金的計(jì)算結(jié)果確定。9.爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭(zhēng)議。9.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為有管轄權(quán)的人民法院。9.3爭(zhēng)議解決程序9.3.1爭(zhēng)議解決程序按照相關(guān)法律法規(guī)和訴訟程序進(jìn)行。10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1本協(xié)議內(nèi)容以及與增發(fā)股份相關(guān)的所有信息均為保密內(nèi)容。10.2保密期限10.2.1保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至增發(fā)股份完成登記過(guò)戶(hù)手續(xù)之日止。10.3違約責(zé)任10.3.1違反保密條款的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11.通知與送達(dá)11.1通知方式11.1.1通知可以通過(guò)書(shū)面形式、傳真、電子郵件等方式進(jìn)行。11.2送達(dá)地址11.2.1甲方送達(dá)地址：____________________11.2.2乙方送達(dá)地址：____________________11.3送達(dá)方式11.3.1送達(dá)方式以實(shí)際接收為準(zhǔn)。12.合同的修改與補(bǔ)充12.1修改程序12.1.1任何對(duì)本協(xié)議的修改或補(bǔ)充，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。12.2補(bǔ)充條款12.2.1本協(xié)議如有未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。13.合同的生效與終止13.1生效條件13.1.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。13.2生效日期13.2.1本協(xié)議自2004年1月1日起生效。13.3終止條件13.3.1本協(xié)議因增發(fā)股份完成登記過(guò)戶(hù)手續(xù)而終止。13.4終止程序13.4.1本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)妥善處理剩余事宜。14.其他約定14.1不可抗力條款14.1.1如發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并可根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除責(zé)任。14.2法律適用14.2.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行、終止及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.3合同份數(shù)14.3.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本協(xié)議中“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.1在本協(xié)議履行過(guò)程中，若甲乙雙方認(rèn)為有必要引入第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助時(shí)，可由任何一方提出，經(jīng)雙方同意后，第三方可介入。15.3第三方責(zé)任15.3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)，并對(duì)提供的服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.4第三方權(quán)利15.4.1第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。15.4.2第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料，以便其完成服務(wù)。15.5第三方與其他各方的劃分說(shuō)明15.5.1第三方與甲乙雙方之間的關(guān)系由本協(xié)議約定，第三方不對(duì)甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。15.5.2第三方與甲乙雙方各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系獨(dú)立于本協(xié)議，第三方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)其合同責(zé)任。16.第三方介入時(shí)的額外條款及說(shuō)明16.1第三方介入時(shí)的額外條款16.1.1第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)簽訂專(zhuān)門(mén)的協(xié)議，明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。16.1.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)與本協(xié)議具有同等法律效力。16.2第三方介入時(shí)的額外說(shuō)明16.2.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議約定的義務(wù)。16.2.2第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)保持溝通，確保增發(fā)股份事宜的順利進(jìn)行。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定17.1.1第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)第三方提供的服務(wù)性質(zhì)、服務(wù)內(nèi)容、市場(chǎng)行情等因素綜合確定。17.1.2第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。17.2第三方責(zé)任限額的執(zhí)行17.2.1第三方在履行服務(wù)過(guò)程中，若因自身原因?qū)е录滓译p方損失的，應(yīng)按照約定的責(zé)任限額承擔(dān)賠償責(zé)任。17.2.2若第三方責(zé)任超過(guò)約定的限額，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。17.3第三方責(zé)任限額的變更17.3.1第三方責(zé)任限額的變更需經(jīng)甲乙雙方同意，并以書(shū)面形式作出。17.3.2第三方責(zé)任限額的變更不影響第三方介入?yún)f(xié)議的效力。18.第三方介入的終止18.1第三方介入的終止條件18.1.1第三方完成服務(wù)任務(wù)后，第三方介入即終止。18.1.2因不可抗力或其他原因?qū)е碌谌綗o(wú)法繼續(xù)履行服務(wù)時(shí)，第三方介入終止。18.2第三方介入的終止程序18.2.1第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)就終止事宜進(jìn)行確認(rèn)，并簽訂終止協(xié)議。18.2.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)按照終止協(xié)議的約定處理相關(guān)事宜。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：增發(fā)股份發(fā)行說(shuō)明書(shū)要求：詳細(xì)說(shuō)明增發(fā)股份的目的、數(shù)量、價(jià)格、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象等信息。說(shuō)明：發(fā)行說(shuō)明書(shū)應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)審核通過(guò)，并向投資者公開(kāi)。2.附件二：甲乙雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件要求：提供甲乙雙方有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，以證明其合法性。說(shuō)明：營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件需加蓋公司公章。3.附件三：甲乙雙方法定代表人身份證明要求：提供甲乙雙方法定代表人的身份證明文件，如身份證、護(hù)照等。說(shuō)明：身份證明文件需加蓋公司公章。4.附件四：甲乙雙方授權(quán)委托書(shū)要求：提供甲乙雙方簽署的授權(quán)委托書(shū)，授權(quán)代表公司簽署本協(xié)議。說(shuō)明：授權(quán)委托書(shū)需加蓋公司公章。5.附件五：增發(fā)股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議要求：詳細(xì)說(shuō)明乙方認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量、價(jià)格、方式等信息。說(shuō)明：認(rèn)購(gòu)協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽署，并加蓋公司公章。6.附件六：增發(fā)股份登記過(guò)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)要求：提供增發(fā)股份登記過(guò)戶(hù)的申請(qǐng)書(shū)，包括股東姓名、持股數(shù)量等信息。說(shuō)明：登記過(guò)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)需加蓋公司公章。7.附件七：分紅派息方案要求：說(shuō)明分紅派息的政策、時(shí)間、方式等信息。說(shuō)明：分紅派息方案應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)。8.附件八：第三方服務(wù)協(xié)議要求：詳細(xì)說(shuō)明第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等信息。說(shuō)明：第三方服務(wù)協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽署，并加蓋公司公章。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按協(xié)議約定時(shí)間完成增發(fā)股份事宜。乙方未按協(xié)議約定時(shí)間支付認(rèn)購(gòu)資金。第三方未按協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約金，違約金按每日千分之五計(jì)算。若違約行為給對(duì)方造成損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額根據(jù)實(shí)際損失和違約金的計(jì)算結(jié)果確定。3.違約示例說(shuō)明：甲方未按協(xié)議約定時(shí)間完成增發(fā)股份事宜，導(dǎo)致乙方無(wú)法按時(shí)獲得股份。乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并可根據(jù)實(shí)際損失要求賠償。乙方未按協(xié)議約定時(shí)間支付認(rèn)購(gòu)資金，導(dǎo)致甲方無(wú)法按時(shí)完成增發(fā)股份。甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并可根據(jù)實(shí)際損失要求賠償。第三方未按協(xié)議約定提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或協(xié)助，導(dǎo)致增發(fā)股份事宜延誤。甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，并可根據(jù)實(shí)際損失要求賠償。全文完。二零二四年度上市公司股份增發(fā)合作協(xié)議書(shū)1合同目錄一、引言1.1合同背景1.2合同目的1.3合同雙方1.4合同有效期二、增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額2.2增發(fā)股份價(jià)格2.3增發(fā)股份用途2.4增發(fā)股份分配方案三、合作雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.3第三方權(quán)利與義務(wù)四、增發(fā)股份的資金來(lái)源4.1甲方資金來(lái)源4.2乙方資金來(lái)源4.3第三方資金來(lái)源五、增發(fā)股份的審批程序5.1甲方審批程序5.2乙方審批程序5.3第三方審批程序六、增發(fā)股份的發(fā)行方式6.1甲方發(fā)行方式6.2乙方發(fā)行方式6.3第三方發(fā)行方式七、增發(fā)股份的登記與過(guò)戶(hù)7.1甲方登記與過(guò)戶(hù)7.2乙方登記與過(guò)戶(hù)7.3第三方登記與過(guò)戶(hù)八、增發(fā)股份的分紅與增值8.1分紅政策8.2增值分配8.3分紅與增值的調(diào)整機(jī)制九、風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任9.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估9.2責(zé)任劃分9.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施十、合同變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3變更與解除的程序十一、爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)11.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用十二、合同生效與終止12.1合同生效條件12.2合同終止條件12.3合同終止后的處理十三、其他13.1通知與送達(dá)13.2不可抗力13.3合同附件十四、附件14.1附件一：增發(fā)股份方案14.2附件二：資金使用計(jì)劃14.3附件三：其他相關(guān)文件合同編號(hào)_________一、引言1.1合同背景1.2合同目的1.3合同雙方甲方：[甲方公司全稱(chēng)]乙方：[乙方公司全稱(chēng)]1.4合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，至股份增發(fā)完成之日止。二、增發(fā)股份基本情況2.1增發(fā)股份總額甲方本次增發(fā)股份總額為[增發(fā)股份總額]股。2.2增發(fā)股份價(jià)格甲方本次增發(fā)股份價(jià)格為每股[增發(fā)股份價(jià)格]元。2.3增發(fā)股份用途增發(fā)股份所得資金用于[增發(fā)股份用途]。2.4增發(fā)股份分配方案增發(fā)股份將按照[增發(fā)股份分配方案]進(jìn)行分配。三、合作雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定完成增發(fā)股份的認(rèn)購(gòu)。3.1.2甲方有義務(wù)向乙方提供增發(fā)股份的相關(guān)信息。3.1.3甲方有義務(wù)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行增發(fā)股份。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定提供增發(fā)股份。3.2.2乙方有義務(wù)按照約定支付增發(fā)股份的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。3.2.3乙方有義務(wù)遵守相關(guān)法律法規(guī)和公司章程。四、增發(fā)股份的資金來(lái)源4.1甲方資金來(lái)源甲方增發(fā)股份所需資金來(lái)源于公司自有資金。4.2乙方資金來(lái)源乙方認(rèn)購(gòu)增發(fā)股份的資金來(lái)源于[乙方資金來(lái)源]。4.3第三方資金來(lái)源如有第三方參與資金提供，需明確第三方資金來(lái)源及參與方式。五、增發(fā)股份的審批程序5.1甲方審批程序甲方增發(fā)股份需經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)等內(nèi)部審批程序。5.2乙方審批程序乙方認(rèn)購(gòu)增發(fā)股份無(wú)需審批。5.3第三方審批程序如有第三方參與，需明確第三方審批程序。六、增發(fā)股份的發(fā)行方式6.1甲方發(fā)行方式甲方采用[發(fā)行方式]進(jìn)行增發(fā)股份。6.2乙方發(fā)行方式乙方通過(guò)[發(fā)行方式]認(rèn)購(gòu)增發(fā)股份。6.3第三方發(fā)行方式如有第三方參與，需明確第三方發(fā)行方式。七、增發(fā)股份的登記與過(guò)戶(hù)7.1甲方登記與過(guò)戶(hù)甲方負(fù)責(zé)辦理增發(fā)股份的登記手續(xù)，并將股份過(guò)戶(hù)至乙方名下。7.2乙方登記與過(guò)戶(hù)乙方配合甲方辦理股份過(guò)戶(hù)手續(xù)。7.3第三方登記與過(guò)戶(hù)如有第三方參與，需明確第三方登記與過(guò)戶(hù)手續(xù)。八、風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任8.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估雙方應(yīng)對(duì)增發(fā)股份過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。8.2責(zé)任劃分8.2.1因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行時(shí)，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。8.2.2因一方違反合同約定導(dǎo)致合同無(wú)法履行，責(zé)任由違約方承擔(dān)。8.3風(fēng)險(xiǎn)防范措施雙方應(yīng)采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于建立健全內(nèi)部控制制度、加強(qiáng)信息披露等。九、合同變更與解除9.1變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式簽署變更協(xié)議。9.2解除條件9.2.1出現(xiàn)法律、法規(guī)規(guī)定的合同解除情形。9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同。9.3變更與解除的程序9.3.1提出變更或解除合同申請(qǐng)。9.3.2雙方協(xié)商一致。9.3.3簽署變更或解除合同協(xié)議。十、爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式雙方發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)]仲裁。10.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)[爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)名稱(chēng)]10.3爭(zhēng)議解決費(fèi)用爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非另有約定。十一、合同生效與終止11.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.2合同終止條件合同因履行完畢、解除或終止而終止。11.3合同終止后的處理合同終止后，雙方應(yīng)妥善處理相關(guān)事宜，包括但不限于股份過(guò)戶(hù)、資金結(jié)算等。十二、其他12.1通知與送達(dá)雙方之間的通知應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，通過(guò)[送達(dá)方式]送達(dá)。12.2不可抗力不可抗力事件包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等，雙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。12.3合同附件本合同附件包括但不限于增發(fā)股份方案、資金使用計(jì)劃、其他相關(guān)文件。十三、附件13.1附件一：增發(fā)股份方案13.2附件二：資金使用計(jì)劃13.3附件三：其他相關(guān)文件十四、簽字甲方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：乙方（蓋章）：法定代表人（簽字）：日期：多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說(shuō)明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：1.1甲方主導(dǎo)權(quán)條款甲方作為股份增發(fā)的發(fā)起方，對(duì)本協(xié)議擁有最終決策權(quán)。在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，甲方有權(quán)對(duì)增發(fā)方案、資金使用計(jì)劃等進(jìn)行調(diào)整。1.2信息披露條款甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地向乙方及其他股東披露與股份增發(fā)相關(guān)的信息。1.3優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款在股份增發(fā)過(guò)程中，乙方享有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。若乙方未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，甲方有權(quán)將股份增發(fā)給其他投資者。1.4股權(quán)稀釋條款甲方應(yīng)確保在股份增發(fā)過(guò)程中，乙方及其他股東的股權(quán)比例不會(huì)低于[股權(quán)比例]。1.5股權(quán)登記與過(guò)戶(hù)條款甲方負(fù)責(zé)辦理增發(fā)股份的登記手續(xù)，并確保在[時(shí)間]內(nèi)完成股份過(guò)戶(hù)至乙方名下。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：2.1乙方主導(dǎo)權(quán)條款乙方作為股份增發(fā)的認(rèn)購(gòu)方，在本協(xié)議中享有主導(dǎo)權(quán)。在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中，乙方有權(quán)對(duì)增發(fā)方案、資金使用計(jì)劃等進(jìn)行調(diào)整。2.2甲方承諾條款甲方承諾在股份增發(fā)過(guò)程中，不得損害乙方及其他股東的合法權(quán)益。2.3股份購(gòu)買(mǎi)條款乙方承諾按照協(xié)議約定的價(jià)格和數(shù)量購(gòu)買(mǎi)甲方增發(fā)的股份。2.4資金支付條款乙方應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)支付全部認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。2.5股權(quán)登記與過(guò)戶(hù)條款甲方應(yīng)在[時(shí)間]內(nèi)完成股份過(guò)戶(hù)至乙方名下。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說(shuō)明：3.1中介機(jī)構(gòu)條款本協(xié)議中涉及的第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，并遵守相關(guān)法律法規(guī)。3.2中介機(jī)構(gòu)責(zé)任條款第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照協(xié)議約定，履行其職責(zé)，并對(duì)因其過(guò)失導(dǎo)致合同無(wú)法履行承擔(dān)責(zé)任。3.3中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用條款第三方中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用由甲方承擔(dān)。3.4中介機(jī)構(gòu)保密條款第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中獲取的甲方、乙方及其他相關(guān)方的商業(yè)秘密和隱私進(jìn)行保密。3.5中介機(jī)構(gòu)變更條款如第三方中介機(jī)構(gòu)無(wú)法繼續(xù)履行職責(zé)，雙方應(yīng)協(xié)商更換中介機(jī)構(gòu)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。3.6中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)條款第三方中介機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助雙方解決在協(xié)議執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議，確保股份增發(fā)順利進(jìn)行。附件及其他補(bǔ)充說(shuō)明一、附件列表：1.增發(fā)股份方案2.資金使用計(jì)劃3.其他相關(guān)文件4.乙方認(rèn)購(gòu)股份的銀行轉(zhuǎn)賬憑證5.第三方中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明6.股權(quán)登記與過(guò)戶(hù)證明7.爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：2.1違約行為：2.1.1甲方未按約定時(shí)間完成股份過(guò)戶(hù)。2.1.2乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。2.1.3第三方中介機(jī)構(gòu)未能履行保密義務(wù)。2.1.4任何一方違反合同約定的信息披露義務(wù)。2.2違約行為認(rèn)定：違約行為的認(rèn)定依據(jù)合同條款及雙方協(xié)商一致的意見(jiàn)。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.1不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。3.2股權(quán)：指股東對(duì)公司財(cái)產(chǎn)享有的權(quán)利，包括表決權(quán)、分紅權(quán)等。3.3股份：指上市公司發(fā)行的代表股東在公司中擁有權(quán)益的憑證。3.4股份過(guò)戶(hù)：指股份從一個(gè)股東名下轉(zhuǎn)移到另一個(gè)股東名下的法律行為。3.5信息披露：指上市公司按照法律法規(guī)和公司章程的要求，向公眾披露公司相關(guān)信息的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：4.1問(wèn)題：第三方中介機(jī)構(gòu)未能按時(shí)履行職責(zé)。解決辦法：更換中介機(jī)構(gòu)，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。4.2問(wèn)題：乙方未按約定時(shí)間支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。解決辦法：協(xié)商延期支付，或按照合同約定追究違約責(zé)任。4.3問(wèn)題：甲方未按約定時(shí)間完成股份過(guò)戶(hù)。解決辦法：甲方應(yīng)盡快完成股份過(guò)戶(hù)，或與乙方協(xié)商解決。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：5.1場(chǎng)景一：上市公司進(jìn)行股份增發(fā)，與投資者簽訂合作協(xié)議。5.2場(chǎng)景二：投資者作為認(rèn)購(gòu)方，參與上市公司的股份增發(fā)。5.3場(chǎng)景三：第三方中介機(jī)構(gòu)參與股份增發(fā)，提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。5.4場(chǎng)景四：股份增發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，需要解決。全文完。二零二四年度上市公司股份增發(fā)合作協(xié)議書(shū)2合同編號(hào)_________一、合同主體1.1甲方（增發(fā)股份上市公司）：名稱(chēng)：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話(huà)：__________1.2乙方（投資者）：名稱(chēng)：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話(huà)：__________1.3其他相關(guān)方：名稱(chēng)：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話(huà)：__________二、合同前言2.1背景和目的隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，上市公司股份增發(fā)成為企業(yè)融資的重要手段。為充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源共享，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。2.2合同依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)以及雙方共同協(xié)商一致的原則制定。三、定義與解釋3.1專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)（1）股份增發(fā)：指上市公司在原有股本基礎(chǔ)上，增加發(fā)行新的股份。（2）募集資金：指上市公司通過(guò)股份增發(fā)等方式籌集的資金。（3）投資者：指愿意購(gòu)買(mǎi)上市公司增發(fā)股份的自然人、法人或其他組織。3.2關(guān)鍵詞解釋?zhuān)?）增發(fā)股份：指上市公司在原有股本基礎(chǔ)上，新增發(fā)行股份。（2）增發(fā)價(jià)格：指投資者購(gòu)買(mǎi)增發(fā)股份所支付的價(jià)格。（3）增發(fā)數(shù)量：指上市公司擬增發(fā)的股份總數(shù)。四、權(quán)利與義務(wù)4.1甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)需求，決定增發(fā)股份的數(shù)量、價(jià)格及發(fā)行時(shí)間。（2）有權(quán)對(duì)投資者的資格進(jìn)行審核，確保投資者具備相應(yīng)的投資能力。（3）保證增發(fā)股份的合法合規(guī)，依法履行信息披露義務(wù)。（4）按約定時(shí)間向投資者支付增發(fā)股份。4.2乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）有權(quán)按照協(xié)議約定，購(gòu)買(mǎi)增發(fā)股份。（2）有權(quán)要求甲方依法履行信息披露義務(wù)。（3）按時(shí)足額支付增發(fā)股份款項(xiàng)。五、履行條款5.1合同履行時(shí)間本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至增發(fā)股份全部完成并交割完畢之日止。5.2合同履行地點(diǎn)增發(fā)股份的購(gòu)買(mǎi)、支付及其他相關(guān)事宜，均在本協(xié)議約定的地點(diǎn)進(jìn)行。5.3合同履行方式（1）甲方按照約定的時(shí)間和價(jià)格向乙方發(fā)行增發(fā)股份。（2）乙方按照約定的時(shí)間和方式支付增發(fā)股份款項(xiàng)。六、合同的生效和終止6.1生效條件本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本協(xié)議約定的增發(fā)股份全部完成并交割完畢。（2）本協(xié)議約定的終止情形發(fā)生。6.3終止程序（1）一方提出終止協(xié)議，需書(shū)面通知另一方。（2）雙方在接到終止通知后，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決相關(guān)事宜。6.4終止后果（2）本協(xié)議終止后，雙方不再承擔(dān)本協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)。七、費(fèi)用與支付7.1費(fèi)用構(gòu)成（1）增發(fā)股份的發(fā)行費(fèi)用，包括但不限于承銷(xiāo)費(fèi)、登記費(fèi)、印花稅等。（2）投資者購(gòu)買(mǎi)增發(fā)股份的支付費(fèi)用。（3）雙方協(xié)商一致的其他費(fèi)用。7.2支付方式（1）投資者購(gòu)買(mǎi)增發(fā)股份的款項(xiàng)應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至甲方指定的賬戶(hù)。（2）甲方發(fā)行股份的款項(xiàng)應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定的賬戶(hù)。7.3支付時(shí)間（1）投資者應(yīng)在甲方指定的增發(fā)股份發(fā)行時(shí)間內(nèi)支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)。（2）甲方應(yīng)在投資者支付款項(xiàng)后一定期限內(nèi)，將增發(fā)股份登記在投資者名下。7.4支付條款（1）雙方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定，辦理支付手續(xù)。（2）如因故導(dǎo)致支付延遲，雙方應(yīng)協(xié)商解決，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。八、違約責(zé)任8.1甲方違約（1）甲方未能按照協(xié)議約定的時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量發(fā)行增發(fā)股份的，應(yīng)向乙方支付違約金。（2）甲方未能按照協(xié)議約定支付投資者款項(xiàng)的，應(yīng)向乙方支付違約金。8.2乙方違約（1）乙方未能按照協(xié)議約定的時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)的，應(yīng)向甲方支付違約金。（2）乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。8.3賠償金額和方式（1）違約金的具體金額由雙方在協(xié)議中約定。（2）賠償金額的支付方式按照本協(xié)議約定的支付方式執(zhí)行。九、保密條款9.1保密內(nèi)容（1）甲乙雙方的商業(yè)秘密。（2）增發(fā)股份的相關(guān)信息。（3）本協(xié)議的具體內(nèi)容。9.2保密期限本協(xié)議項(xiàng)下的保密期限自協(xié)議簽訂之日起至增發(fā)股份完成并交割完畢之日止。9.3保密履行方式（1）雙方應(yīng)采取一切必要措施，確保保密內(nèi)容的保密性。（2）未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方泄露保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義本協(xié)議所稱(chēng)不可抗力是指由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、政府行為等不可預(yù)見(jiàn)、不可避免且無(wú)法克服的原因，導(dǎo)致合同履行不能或履行成本增加。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害。（2）戰(zhàn)爭(zhēng)、暴亂等社會(huì)事件。（3）政府政策調(diào)整、法律法規(guī)變更等。10.3不可抗力發(fā)生時(shí)的責(zé)任和義務(wù)（1）發(fā)生不可抗力事件，一方應(yīng)及時(shí)通知另一方。（2）雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的問(wèn)題。10.4不可抗力實(shí)例（1）疫情爆發(fā)導(dǎo)致增發(fā)股份發(fā)行計(jì)劃延遲。（2）政府突然出臺(tái)政策限制股份增發(fā)。十一、爭(zhēng)議解決11.1協(xié)商解決雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。11.2調(diào)解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形（1）法律法規(guī)禁止轉(zhuǎn)讓的情形。（2）本協(xié)議約定的其他不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留（1）甲方保留對(duì)增發(fā)股份的最終決定權(quán)。（2）乙方保留對(duì)投資決策的最終決定權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留（1）甲方保留在增發(fā)股份過(guò)程中對(duì)信息披露的最終審核權(quán)。（2）乙方保留在投資過(guò)程中對(duì)甲方經(jīng)營(yíng)狀況的知情權(quán)。十四、合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充程序任何對(duì)本協(xié)議的修改和補(bǔ)充，必須以書(shū)面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.2修改和補(bǔ)充效力修改和補(bǔ)充內(nèi)容與本協(xié)議具有同等法律效力。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項(xiàng)雙方應(yīng)在本協(xié)議項(xiàng)下相互協(xié)作，共同推進(jìn)增發(fā)股份的發(fā)行和投資事宜。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，討論和解決增發(fā)股份發(fā)行和投資過(guò)程中的問(wèn)題。（2）雙方應(yīng)及時(shí)溝通，確保信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。十六、其他條款16.1法律適用本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律。16.2合同的完整性和獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，任何與本協(xié)議相沖突的口頭或書(shū)面協(xié)議均無(wú)效。16.3增減條款本協(xié)議的任何增減條款，均需經(jīng)雙方書(shū)面同意，并作為本協(xié)議的組成部分。十七、簽字、日期、蓋章甲方（增發(fā)股份上市公司）：法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）日期：__________乙方（投資者）：法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）日期：__________甲方（增發(fā)股份上市公司）：公章：（蓋章）日期：__________乙方（投資者）：公章：（蓋章）日期：__________附件及其他說(shuō)明解釋一、附件列表：1.上市公司關(guān)于增發(fā)股份的公告2.投資者身份證明文件3.投資者銀行賬戶(hù)信息4.增發(fā)股份的承銷(xiāo)協(xié)議5.增發(fā)股份的發(fā)行計(jì)劃6.保密協(xié)議7.爭(zhēng)議解決仲裁或訴訟協(xié)議8.任何與本協(xié)議相關(guān)的其他文件二、違約行為及認(rèn)定：違約行為及認(rèn)定如下：1.甲方違約：未按約定時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量發(fā)行增發(fā)股份。未按約定支付投資者款項(xiàng)。未按約定履行信息披露義務(wù)。2.乙方違約：未按約定時(shí)間、數(shù)量和質(zhì)量支付購(gòu)買(mǎi)款項(xiàng)。違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密。違約行為的認(rèn)定依據(jù)為合同條款和法律法規(guī)的規(guī)定。三、法律名詞及解釋?zhuān)?.不可抗力：指由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、