2025版私募基金代持協(xié)議及資金安全保障協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版私募基金代持協(xié)議及資金安全保障協(xié)議本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1甲方2.2乙方3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金投資范圍3.4基金存續(xù)期限4.代持協(xié)議4.1代持關(guān)系4.2代持權(quán)益4.3代持期限4.4代持費(fèi)用4.5代持變更5.資金安全保障協(xié)議5.1資金安全5.2資金劃撥5.3資金監(jiān)管5.4資金使用5.5資金清算6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密義務(wù)6.3保密期限7.違約責(zé)任7.1違約情形7.2違約責(zé)任7.3違約賠償8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.3爭議解決程序9.合同生效和終止9.1合同生效條件9.2合同終止條件9.3合同終止程序10.合同附件10.1附件一10.2附件二10.3附件三11.其他約定11.1其他條款11.2附加條款12.合同簽署12.1簽署日期12.2簽署地點(diǎn)12.3簽署代表13.合同份數(shù)13.1合同正本13.2合同副本14.合同附件清單14.1附件一清單14.2附件二清單14.3附件三清單第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1"私募基金"指根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)，由非公開募集設(shè)立，以非公開方式向投資者募集資金，投資于股票、債券、基金、期貨、期權(quán)、外匯、貴金屬等金融產(chǎn)品或者相關(guān)資產(chǎn)的基金。1.1.2"代持協(xié)議"指甲方作為名義持有人，代乙方實(shí)際持有私募基金份額的協(xié)議。1.1.3"資金安全保障協(xié)議"指為確保基金資金安全，雙方就資金管理、使用、監(jiān)管等方面達(dá)成的協(xié)議。2.合同雙方2.1甲方2.1.1名稱：[甲方全稱]2.1.2地址：[甲方地址]2.1.3聯(lián)系人：[甲方聯(lián)系人]2.1.4聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系方式]2.2乙方2.2.1名稱：[乙方全稱]2.2.2地址：[乙方地址]2.2.3聯(lián)系人：[乙方聯(lián)系人]2.2.4聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系方式]3.基金基本信息3.1基金名稱：[基金名稱]3.2基金規(guī)模：[基金規(guī)模，如人民幣萬元]3.3基金投資范圍：[基金投資范圍，如股票、債券、基金、期貨等]3.4基金存續(xù)期限：[基金存續(xù)期限，如自基金成立之日起X年]4.代持協(xié)議4.1代持關(guān)系4.1.1甲方同意代乙方持有私募基金份額，乙方承認(rèn)甲方為名義持有人。4.1.2代持份額為[代持份額，如X%]。4.2代持權(quán)益4.2.1甲方代持期間，享有代持份額對應(yīng)的權(quán)益，包括但不限于分紅、增資、減資等。4.2.2甲方代持權(quán)益受本協(xié)議及私募基金相關(guān)法律法規(guī)的約束。4.3代持期限4.3.1代持期限自本協(xié)議生效之日起至[代持期限，如基金存續(xù)期限屆滿之日]。4.4代持費(fèi)用4.4.1甲方代持期間，乙方應(yīng)向甲方支付代持費(fèi)用，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。4.5代持變更4.5.1如乙方需要變更代持人，應(yīng)提前X天書面通知甲方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，代持關(guān)系可以變更。5.資金安全保障協(xié)議5.1資金安全5.1.1乙方承諾，基金募集所得資金必須用于私募基金的投資運(yùn)作，不得挪用或占用。5.2資金劃撥5.2.1乙方應(yīng)在基金成立后X個(gè)工作日內(nèi)，將基金募集所得資金劃撥至指定的基金托管賬戶。5.3資金監(jiān)管5.3.1雙方應(yīng)共同委托第三方機(jī)構(gòu)對基金資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金安全。5.4資金使用5.4.1基金資金的使用應(yīng)嚴(yán)格按照基金投資協(xié)議進(jìn)行，未經(jīng)雙方同意，不得擅自改變資金使用計(jì)劃。5.5資金清算5.5.1基金到期清算時(shí)，乙方應(yīng)配合甲方進(jìn)行資金清算，確保甲方代持份額對應(yīng)的資金得到返還。6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.1.1雙方對本合同內(nèi)容以及私募基金投資運(yùn)作中的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。6.2保密義務(wù)6.2.1雙方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容以及私募基金投資運(yùn)作中的商業(yè)秘密。6.3保密期限6.3.1本保密條款的保密期限自本合同生效之日起至[保密期限，如基金存續(xù)期限屆滿后X年]。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方在履行本合同時(shí)發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]仲裁委員會(huì)仲裁。8.2爭議解決機(jī)構(gòu)8.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)：[爭議解決機(jī)構(gòu)名稱]，仲裁地點(diǎn)：[仲裁地點(diǎn)]。8.3爭議解決程序8.3.1爭議提交仲裁后，仲裁委員會(huì)應(yīng)根據(jù)其仲裁規(guī)則進(jìn)行審理。8.3.2仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。9.合同生效和終止9.1合同生效條件9.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2合同終止條件9.2.1合同到期；9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同；9.2.3發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致合同無法履行；9.2.4一方違約，另一方在收到違約通知后X日內(nèi)未采取補(bǔ)救措施或違約情形嚴(yán)重。9.3合同終止程序9.3.1合同終止前，雙方應(yīng)就終止后的相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商，并簽署終止協(xié)議。10.合同附件10.1附件一10.1.1私募基金投資協(xié)議10.1.2基金管理人承諾書10.1.3投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書10.2附件二10.2.1基金托管協(xié)議10.2.2財(cái)務(wù)報(bào)告10.2.3法定代表人授權(quán)委托書10.3附件三10.3.1代持協(xié)議10.3.2資金安全保障協(xié)議10.3.3其他相關(guān)文件11.其他約定11.1其他條款11.1.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。11.2附加條款11.2.1如本合同條款與法律法規(guī)相沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。12.合同簽署12.1簽署日期12.1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2簽署地點(diǎn)12.2.1簽署地點(diǎn)：[簽署地點(diǎn)]。12.3簽署代表12.3.1甲方代表：[甲方代表姓名]，職務(wù)：[甲方代表職務(wù)]。12.3.2乙方代表：[乙方代表姓名]，職務(wù)：[乙方代表職務(wù)]。13.合同份數(shù)13.1合同正本13.1.1本合同一式[正本份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[正本份數(shù)]份。13.2合同副本13.2.1本合同副本[副本份數(shù)]份，用于備案或報(bào)送相關(guān)部門。14.合同附件清單14.1附件一清單14.1.1私募基金投資協(xié)議14.1.2基金管理人承諾書14.1.3投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書14.2附件二清單14.2.1基金托管協(xié)議14.2.2財(cái)務(wù)報(bào)告14.2.3法定代表人授權(quán)委托書14.3附件三清單14.3.1代持協(xié)議14.3.2資金安全保障協(xié)議14.3.3其他相關(guān)文件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1"第三方"指本合同中除甲乙雙方之外的任何個(gè)人或組織，包括但不限于中介方、顧問、審計(jì)師、律師、評估機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的情形15.2.1.1協(xié)助雙方進(jìn)行交易撮合；15.2.1.2提供專業(yè)咨詢服務(wù)；15.2.1.3進(jìn)行資產(chǎn)評估或?qū)徲?jì)；15.2.1.4解決合同履行中的爭議。15.3第三方責(zé)權(quán)利15.3.1第三方應(yīng)遵守本合同的相關(guān)規(guī)定，并對其介入事項(xiàng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。15.3.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷和職責(zé)范圍，向甲乙雙方提供專業(yè)意見和建議。15.3.3第三方在介入過程中，應(yīng)保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密和合法權(quán)益。15.4第三方與其他各方的劃分說明15.4.1第三方在介入本合同事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)明確其與甲乙雙方的關(guān)系，以及與其他第三方的關(guān)系。15.4.2第三方應(yīng)獨(dú)立于甲乙雙方，不得偏袒任何一方。15.4.3第三方在介入過程中，其權(quán)利義務(wù)僅限于本合同約定的范圍。16.第三方責(zé)任限額16.1第三方責(zé)任16.1.1第三方在本合同履行過程中因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.1.2第三方責(zé)任的具體范圍和限額，由甲乙雙方在合同中明確約定。16.2責(zé)任限額16.2.1第三方責(zé)任限額為本合同標(biāo)的額的[百分比，如5%]。16.2.2如第三方責(zé)任導(dǎo)致甲乙雙方損失超過責(zé)任限額的，超出部分由甲乙雙方按照合同約定分擔(dān)。16.3責(zé)任承擔(dān)16.3.1第三方責(zé)任發(fā)生時(shí)，甲乙雙方應(yīng)立即通知對方，并共同采取措施減少損失。16.3.2第三方責(zé)任賠償?shù)膮f(xié)商和訴訟，由甲乙雙方共同進(jìn)行。17.第三方變更17.1如甲乙雙方同意更換第三方，應(yīng)提前X天書面通知對方，并取得對方的同意。17.2第三方變更后，原第三方與甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系終止，新第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.第三方保密義務(wù)18.1第三方在介入本合同事項(xiàng)期間，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。18.2第三方保密期限自本合同生效之日起至[保密期限，如合同終止后X年]。19.第三方退出19.1第三方在本合同履行過程中，如因自身原因或合同約定情形，需要退出本合同，應(yīng)提前X天書面通知甲乙雙方。19.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。20.其他20.1本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如有與法律法規(guī)沖突的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。20.2本合同中關(guān)于第三方介入的條款，如有未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商解決。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.私募基金投資協(xié)議詳細(xì)要求：詳細(xì)列明基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、收益分配方式等。說明：此協(xié)議是私募基金運(yùn)作的基礎(chǔ)文件，明確了基金的投資規(guī)則和各方權(quán)利義務(wù)。2.基金管理人承諾書詳細(xì)要求：基金管理人承諾遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行基金管理職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)安全。說明：此承諾書用于證明基金管理人的資質(zhì)和承諾。3.投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書詳細(xì)要求：詳細(xì)揭示私募基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說明：此文件用于保護(hù)投資者的知情權(quán)，確保投資者充分了解投資風(fēng)險(xiǎn)。4.基金托管協(xié)議詳細(xì)要求：明確基金托管人的職責(zé)，包括資金保管、會(huì)計(jì)核算、信息披露等。說明：此協(xié)議確保基金資金的安全和透明度。5.財(cái)務(wù)報(bào)告詳細(xì)要求：定期提供基金財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等。說明：此報(bào)告用于監(jiān)督基金運(yùn)作的財(cái)務(wù)狀況。6.法定代表人授權(quán)委托書詳細(xì)要求：授權(quán)代表進(jìn)行基金相關(guān)事務(wù)的文件。說明：此委托書用于授權(quán)特定人員代表基金進(jìn)行法律行為。7.代持協(xié)議詳細(xì)要求：明確代持關(guān)系、代持期限、代持費(fèi)用等。說明：此協(xié)議用于規(guī)范名義持有人與實(shí)際持有人之間的權(quán)利義務(wù)。8.資金安全保障協(xié)議詳細(xì)要求：明確資金安全措施、資金監(jiān)管機(jī)制等。說明：此協(xié)議確?；鹳Y金的安全。9.其他相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于盡職調(diào)查報(bào)告、法律意見書等。說明：根據(jù)具體情況進(jìn)行補(bǔ)充，確保合同的有效性和合規(guī)性。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方違約：未按時(shí)支付代持費(fèi)用，或未按約定進(jìn)行資金劃撥。乙方違約：未按時(shí)支付投資款項(xiàng)，或未按約定使用基金資金。第三方違約：未履行保密義務(wù)，或未按約定提供專業(yè)服務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)甲方違約：根據(jù)未支付費(fèi)用的金額，按照合同約定的違約金比例計(jì)算賠償金額。乙方違約：根據(jù)未支付投資款項(xiàng)的金額，按照合同約定的違約金比例計(jì)算賠償金額。第三方違約：根據(jù)違約行為對甲乙雙方造成的損失，按照合同約定的賠償標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行賠償。3.示例說明甲方違約示例：甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用人民幣X萬元，應(yīng)按照合同約定的違約金比例計(jì)算賠償金額，并承擔(dān)相應(yīng)的利息損失。乙方違約示例：乙方未按時(shí)支付投資款項(xiàng)人民幣X萬元，應(yīng)按照合同約定的違約金比例計(jì)算賠償金額，并承擔(dān)相應(yīng)的利息損失。第三方違約示例：第三方未履行保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方的商業(yè)秘密泄露，應(yīng)賠償甲乙雙方因泄露造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。全文完。2024版私募基金代持協(xié)議及資金安全保障協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1定義1.2解釋2.合同雙方2.1代持方2.2資金提供方2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)3.基金基本信息3.1基金名稱3.2基金規(guī)模3.3基金類型3.4基金期限4.代持關(guān)系4.1代持方權(quán)利4.2代持方義務(wù)4.3資金提供方權(quán)利4.4資金提供方義務(wù)5.資金安全保障5.1資金保管5.2資金使用5.3資金收益5.4資金風(fēng)險(xiǎn)控制6.費(fèi)用與報(bào)酬6.1代持費(fèi)用6.2資金管理費(fèi)6.3其他費(fèi)用7.信息披露7.1信息披露內(nèi)容7.2信息披露方式7.3信息披露時(shí)間8.違約責(zé)任8.1違約情形8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.3違約金9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.3爭議解決程序10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同解除11.不可抗力11.1不可抗力定義11.2不可抗力發(fā)生時(shí)的處理12.合同附件12.1附件一：基金投資協(xié)議12.2附件二：資金保管協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同修改與補(bǔ)充13.1合同修改程序13.2合同補(bǔ)充程序14.其他約定14.1通知方式14.2合同簽署14.3合同份數(shù)14.4法律適用與爭議解決第一部分：合同如下：1.定義與解釋1.1定義1.1.1“私募基金”指依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，由非公開募集的投資者出資組成的，以非公開方式向合格投資者募集資金進(jìn)行投資的基金。1.1.2“代持方”指根據(jù)本合同約定，接受資金提供方委托，代為持有私募基金份額的一方。1.1.3“資金提供方”指根據(jù)本合同約定，向私募基金出資并提供資金的一方。1.1.4“第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)”指根據(jù)本合同約定，提供基金管理、托管、審計(jì)等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)。1.2解釋1.2.1本合同中涉及的專業(yè)術(shù)語，如無特殊說明，均按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例進(jìn)行解釋。2.合同雙方2.1代持方2.1.1代持方全稱：____________________2.1.2代持方住所：____________________2.1.3代持方法定代表人：____________________2.2資金提供方2.2.1資金提供方全稱：____________________2.2.2資金提供方住所：____________________2.2.3資金提供方法定代表人：____________________2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)2.3.1第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)全稱：____________________2.3.2第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)住所：____________________2.3.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：____________________3.基金基本信息3.1基金名稱：____________________3.2基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________萬元3.3基金類型：____________________3.4基金期限：自____________________年____________________月____________________日起至____________________年____________________月____________________日止4.代持關(guān)系4.1代持方權(quán)利4.1.1代持方有權(quán)按照本合同約定，代表資金提供方行使私募基金份額的投票權(quán)、分紅權(quán)等權(quán)利。4.1.2代持方有權(quán)根據(jù)資金提供方指示，對私募基金的投資方向、投資策略等進(jìn)行調(diào)整。4.2代持方義務(wù)4.2.1代持方應(yīng)按照本合同約定，妥善保管私募基金份額，確保份額的安全。4.2.2代持方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向資金提供方報(bào)告私募基金的投資情況、業(yè)績等。4.3資金提供方權(quán)利4.3.1資金提供方有權(quán)了解私募基金的投資情況、業(yè)績等。4.3.2資金提供方有權(quán)要求代持方按照本合同約定行使私募基金份額的權(quán)利。4.4資金提供方義務(wù)4.4.1資金提供方應(yīng)按照本合同約定，向代持方支付代持費(fèi)用。4.4.2資金提供方應(yīng)按照本合同約定，及時(shí)向代持方提供相關(guān)指示。5.資金安全保障5.1資金保管5.1.1資金提供方應(yīng)將出資資金存入代持方指定的銀行賬戶。5.1.2代持方應(yīng)妥善保管資金提供方出資的資金，確保資金安全。5.2資金使用5.2.1資金使用應(yīng)嚴(yán)格按照私募基金的投資策略進(jìn)行。5.2.2資金使用情況應(yīng)定期向資金提供方報(bào)告。5.3資金收益5.3.1資金收益應(yīng)按照本合同約定進(jìn)行分配。5.3.2資金收益分配情況應(yīng)定期向資金提供方報(bào)告。5.4資金風(fēng)險(xiǎn)控制5.4.1代持方應(yīng)采取有效措施，控制資金風(fēng)險(xiǎn)。5.4.2資金風(fēng)險(xiǎn)控制情況應(yīng)定期向資金提供方報(bào)告。6.費(fèi)用與報(bào)酬6.1代持費(fèi)用6.1.1代持費(fèi)用為人民幣_(tái)___________________元/年。6.1.2代持費(fèi)用支付方式：____________________6.2資金管理費(fèi)6.2.1資金管理費(fèi)為人民幣_(tái)___________________元/年。6.2.2資金管理費(fèi)支付方式：____________________6.3其他費(fèi)用6.3.1其他費(fèi)用包括但不限于：____________________6.3.2其他費(fèi)用支付方式：____________________8.違約責(zé)任8.1違約情形8.1.1代持方未按照本合同約定履行代持義務(wù)，導(dǎo)致資金提供方損失的。8.1.2資金提供方未按照本合同約定支付代持費(fèi)用或資金管理費(fèi)的。8.1.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照本合同約定提供服務(wù)的。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1代持方違反本合同約定，導(dǎo)致資金提供方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.2資金提供方違反本合同約定，導(dǎo)致代持方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2.3第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本合同約定，導(dǎo)致任何一方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3違約金8.3.1代持方未按時(shí)支付代持費(fèi)用的，應(yīng)向資金提供方支付違約金，違約金按應(yīng)支付費(fèi)用總額的____________________%計(jì)算。8.3.2資金提供方未按時(shí)支付資金管理費(fèi)的，應(yīng)向代持方支付違約金，違約金按應(yīng)支付費(fèi)用總額的____________________%計(jì)算。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至____________________仲裁委員會(huì)仲裁。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)9.2.1爭議解決機(jī)構(gòu)為____________________仲裁委員會(huì)。9.3爭議解決程序9.3.1爭議提交仲裁后，仲裁委員會(huì)應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》及仲裁規(guī)則進(jìn)行審理。9.3.2仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。10.合同生效與終止10.1合同生效條件10.1.1雙方簽字蓋章后，本合同自____________________年____________________月____________________日起生效。10.2合同終止條件10.2.1合同期滿或雙方協(xié)商一致解除的。10.2.2發(fā)生不可抗力，經(jīng)雙方協(xié)商一致解除的。10.3合同解除10.3.1雙方協(xié)商一致解除合同的，應(yīng)簽訂書面解除協(xié)議。10.3.2合同解除后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理未了事項(xiàng)。11.不可抗力11.1不可抗力定義11.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。11.2不可抗力發(fā)生時(shí)的處理11.2.1發(fā)生不可抗力事件后，雙方應(yīng)及時(shí)通知對方，并采取措施減輕損失。11.2.2因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行的，雙方可協(xié)商解除合同。12.合同附件12.1附件一：基金投資協(xié)議12.2附件二：資金保管協(xié)議12.3附件三：其他相關(guān)文件13.合同修改與補(bǔ)充13.1合同修改程序13.1.1任何一方對本合同內(nèi)容提出修改意見的，應(yīng)書面通知對方。13.1.2雙方協(xié)商一致后，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，對本合同進(jìn)行修改。13.2合同補(bǔ)充程序13.2.1補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。14.其他約定14.1通知方式14.1.1本合同項(xiàng)下的通知，應(yīng)采用書面形式，通過____________________方式進(jìn)行送達(dá)。14.2合同簽署14.2.1本合同一式____________________份，雙方各執(zhí)____________________份，具有同等法律效力。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同共____________________頁，包括及附件。14.4法律適用與爭議解決14.4.1本合同適用中華人民共和國法律。14.4.2本合同爭議解決方式按第九條約定執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1“第三方”指在本合同項(xiàng)下，提供專業(yè)服務(wù)、咨詢、審計(jì)、評估、擔(dān)保等非直接參與資金提供和代持關(guān)系的獨(dú)立實(shí)體。15.1.2第三方不包括合同雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方責(zé)任限額15.2.1第三方在履行本合同項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，其責(zé)任限額由雙方另行約定，并在合同附件中明確。15.2.2第三方責(zé)任限額包括但不限于因第三方自身過錯(cuò)導(dǎo)致的損失。15.2.3第三方責(zé)任限額不適用于因合同雙方故意或重大過失導(dǎo)致的損失。16.第三方介入條款16.1第三方介入方式16.1.1第三方介入應(yīng)經(jīng)合同雙方同意，并由雙方共同簽署書面協(xié)議。16.1.2第三方介入?yún)f(xié)議應(yīng)明確第三方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。16.2第三方權(quán)利16.2.1第三方有權(quán)根據(jù)介入?yún)f(xié)議，獨(dú)立行使專業(yè)判斷和決策權(quán)。16.2.2第三方有權(quán)要求合同雙方提供必要的信息和資料。16.3第三方義務(wù)16.3.1第三方應(yīng)按照介入?yún)f(xié)議的約定，履行其專業(yè)服務(wù)義務(wù)。16.3.2第三方應(yīng)確保其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。16.3.3第三方應(yīng)保守合同雙方的商業(yè)秘密。16.4第三方與其他各方的劃分說明16.4.1第三方與合同雙方的關(guān)系為獨(dú)立服務(wù)合同關(guān)系，第三方不承擔(dān)代持方或資金提供方的責(zé)任。16.4.2第三方與合同雙方之間不構(gòu)成任何形式的合伙、合資或雇傭關(guān)系。16.4.3第三方對合同雙方的責(zé)任僅限于其介入?yún)f(xié)議中約定的范圍。17.第三方介入的額外條款17.1第三方介入費(fèi)用17.1.1第三方介入費(fèi)用由合同雙方另行約定，并在介入?yún)f(xié)議中明確。17.1.2第三方介入費(fèi)用支付方式、時(shí)間等由雙方在介入?yún)f(xié)議中約定。17.2第三方介入的期限17.2.1第三方介入期限由合同雙方在介入?yún)f(xié)議中約定，且不得超過私募基金存續(xù)期限。17.3第三方介入的終止17.3.1合同雙方協(xié)商一致；17.3.2第三方無法履行其義務(wù)；17.3.3合同雙方約定的其他情形。17.4第三方介入的變更17.4.1合同雙方可就第三方介入?yún)f(xié)議進(jìn)行變更，變更內(nèi)容應(yīng)以書面形式確定，并經(jīng)雙方簽字蓋章。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：基金投資協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)列明基金的投資目標(biāo)、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、收益分配方案等。附件說明：基金投資協(xié)議是私募基金運(yùn)作的核心文件，明確了基金的投資方向和運(yùn)作規(guī)則。2.附件二：資金保管協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確資金保管方的職責(zé)、資金保管方式、資金調(diào)撥程序、安全措施等。附件說明：資金保管協(xié)議確保了資金的安全和合規(guī)使用，是資金安全保障的重要文件。3.附件三：第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)議詳細(xì)要求：本附件應(yīng)明確第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、費(fèi)用等。附件說明：第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)議明確了服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金運(yùn)作中的角色和責(zé)任。4.附件四：不可抗力事件清單詳細(xì)要求：本附件應(yīng)列明合同雙方認(rèn)可的不可抗力事件類型。附件說明：不可抗力事件清單有助于合同雙方在不可抗力事件發(fā)生時(shí)，明確責(zé)任和權(quán)利。5.附件五：違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)說明違約金的計(jì)算方法、適用范圍和支付方式。附件說明：違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)有助于合同雙方在違約發(fā)生時(shí)，明確違約金的數(shù)額和支付方式。6.附件六：爭議解決程序詳細(xì)要求：本附件應(yīng)詳細(xì)說明爭議解決的程序、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等。附件說明：爭議解決程序有助于合同雙方在發(fā)生爭議時(shí)，選擇合適的解決途徑。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：代持方未按約定保管私募基金份額，導(dǎo)致份額損失。資金提供方未按約定支付代持費(fèi)用或資金管理費(fèi)。第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)，影響基金運(yùn)作。任何一方違反保密義務(wù)，泄露合同內(nèi)容或相關(guān)機(jī)密信息。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的直接損失。違約方應(yīng)承擔(dān)因其違約行為導(dǎo)致的間接損失，如合同無法履行導(dǎo)致的額外費(fèi)用。違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額根據(jù)違約金計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)確定。3.示例說明：若代持方未按約定保管私募基金份額，導(dǎo)致份額損失人民幣10萬元，代持方應(yīng)承擔(dān)10萬元的賠償責(zé)任。若資金提供方未按約定支付代持費(fèi)用，導(dǎo)致代持方遭受額外費(fèi)用人民幣5萬元，資金提供方應(yīng)承擔(dān)5萬元的賠償責(zé)任。若第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)未按約定提供服務(wù)，導(dǎo)致基金運(yùn)作損失人民幣20萬元，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)20萬元的賠償責(zé)任。全文完。2024版私募基金代持協(xié)議及資金安全保障協(xié)議2本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋原則2.合同雙方2.1基金管理人與投資者2.2代持人3.基金設(shè)立與投資范圍3.1基金設(shè)立3.2投資范圍4.資金安全保障4.1資金募集與保管4.2資金使用與監(jiān)督4.3資金退還與清算5.代持權(quán)利與義務(wù)5.1代持人權(quán)利5.2代持人義務(wù)6.投資者權(quán)利與義務(wù)6.1投資者權(quán)利6.2投資者義務(wù)7.信息披露與保密7.1信息披露7.2保密條款8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決機(jī)構(gòu)10.合同生效與期限10.1合同生效10.2合同期限11.合同變更與解除11.1合同變更11.2合同解除12.不可抗力12.1不可抗力事件12.2不可抗力處理13.合同解除條件13.1合同解除條件13.2合同解除程序14.其他約定14.1其他約定事項(xiàng)14.2其他約定生效第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義（1）“私募基金”指依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)設(shè)立，以非公開方式向合格投資者募集資金，投資于股票、債券、貨幣市場工具等金融資產(chǎn)或?qū)嶓w項(xiàng)目的基金。（2）“投資者”指通過私募基金投資于上述私募基金的合格投資者。（3）“代持人”指根據(jù)本協(xié)議約定，代投資者持有私募基金份額或相關(guān)資產(chǎn)的自然人或法人。（4）“基金管理人”指依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)設(shè)立，負(fù)責(zé)私募基金募集、投資、管理、運(yùn)營等事務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2解釋原則本協(xié)議中術(shù)語的定義和解釋應(yīng)遵循法律法規(guī)的規(guī)定，如法律法規(guī)無明確規(guī)定，則應(yīng)按照本協(xié)議的文義進(jìn)行解釋。第二條合同雙方2.1基金管理人與投資者（1）基金管理人承諾按照本協(xié)議約定，管理私募基金，并向投資者提供投資管理服務(wù)。（2）投資者承諾按照本協(xié)議約定，向基金管理人支付投資款，并接受基金管理人的投資管理。2.2代持人（1）代持人同意根據(jù)本協(xié)議約定，代投資者持有私募基金份額或相關(guān)資產(chǎn)。（2）代持人承諾按照本協(xié)議約定，履行代持義務(wù)，確保投資者權(quán)益不受損害。第三條基金設(shè)立與投資范圍3.1基金設(shè)立（1）基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，設(shè)立私募基金。（2）私募基金設(shè)立后，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知投資者，并按照本協(xié)議約定進(jìn)行投資。3.2投資范圍（1）私募基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具等金融資產(chǎn)或?qū)嶓w項(xiàng)目。（2）基金管理人應(yīng)根據(jù)市場情況、投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制原則，合理確定投資范圍。第四條資金安全保障4.1資金募集與保管（1）基金管理人應(yīng)設(shè)立專門的資金募集賬戶，用于私募基金的募集資金。（2）投資者應(yīng)將投資款匯入基金管理人指定的資金募集賬戶。（3）基金管理人應(yīng)確保資金募集賬戶的資金安全，并及時(shí)向投資者提供資金到賬證明。4.2資金使用與監(jiān)督（1）基金管理人應(yīng)按照本協(xié)議約定和基金合同約定，使用私募基金的資金。（2）基金管理人應(yīng)建立健全資金使用監(jiān)督制度，確保資金使用的合規(guī)性。4.3資金退還與清算（1）投資者要求贖回投資款時(shí)，基金管理人應(yīng)按照本協(xié)議約定和基金合同約定，及時(shí)退還投資款。（2）私募基金清算時(shí)，基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，進(jìn)行清算工作。第五條代持權(quán)利與義務(wù)5.1代持人權(quán)利（1）代持人有權(quán)按照本協(xié)議約定，代表投資者行使私募基金份額的相關(guān)權(quán)利。（2）代持人有權(quán)要求基金管理人提供私募基金的相關(guān)信息。5.2代持人義務(wù)（1）代持人應(yīng)按照本協(xié)議約定，履行代持義務(wù)，確保投資者權(quán)益不受損害。（2）代持人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同約定，不得擅自處分代持的私募基金份額。第六條投資者權(quán)利與義務(wù)6.1投資者權(quán)利（1）投資者有權(quán)按照本協(xié)議約定，參與私募基金的投資決策。（2）投資者有權(quán)要求基金管理人提供私募基金的相關(guān)信息。6.2投資者義務(wù)（1）投資者應(yīng)按照本協(xié)議約定，支付投資款，并接受基金管理人的投資管理。（2）投資者應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同約定，不得擅自處分投資于私募基金的資產(chǎn)。第七條信息披露與保密7.1信息披露（1）基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)向投資者披露私募基金的相關(guān)信息。（2）投資者有權(quán)要求基金管理人提供私募基金的相關(guān)信息。7.2保密條款（1）本協(xié)議各方對本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。（2）未經(jīng)對方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容及其相關(guān)事項(xiàng)。第一部分：合同如下：第八條違約責(zé)任8.1違約行為（1）任何一方違反本協(xié)議約定的義務(wù)，均構(gòu)成違約行為。（2）違約行為包括但不限于：未按時(shí)履行付款義務(wù)、未按照約定提供信息、擅自變更投資決策、泄露保密信息等。8.2違約責(zé)任（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、恢復(fù)原狀等。（2）違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，如協(xié)商不成，可由仲裁機(jī)構(gòu)或人民法院判決。第九條爭議解決9.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)友好協(xié)商解決爭議。（2）協(xié)商不成的，任何一方可向合同簽訂地人民法院提起訴訟或向雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。9.2爭議解決機(jī)構(gòu)（1）雙方同意將爭議提交至合同簽訂地的人民法院解決。（2）雙方同意將爭議提交至雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)解決，并遵守該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則。第十條合同生效與期限10.1合同生效（1）本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。（2）本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除合同。10.2合同期限（1）本合同的有效期限為自合同生效之日起至私募基金清算完畢之日止。（2）如私募基金未能在合同約定的期限內(nèi)清算完畢，合同期限自動(dòng)延長至清算完畢之日。第十一條合同變更與解除11.1合同變更（1）任何一方提出變更本協(xié)議內(nèi)容的，應(yīng)書面通知對方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，由雙方簽署變更協(xié)議。（2）變更后的協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。11.2合同解除a.另一方嚴(yán)重違約；b.合同目的無法實(shí)現(xiàn)；c.法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。（2）合同解除后，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。第十二條不可抗力12.1不可抗力事件（1）不可抗力事件指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2不可抗力處理（1）發(fā)生不可抗力事件，導(dǎo)致本合同無法履行或履行困難的，雙方應(yīng)協(xié)商解決。（2）如因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。第十三條合同解除條件13.1合同解除條件a.另一方連續(xù)三次未按時(shí)履行付款義務(wù)；b.另一方連續(xù)三次未按照約定提供信息；c.另一方擅自變更投資決策，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益；d.法律法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。13.2合同解除程序（1）提出解除合同的一方應(yīng)書面通知對方，并提供相應(yīng)的證據(jù)。（2）收到解除通知的一方應(yīng)在接到通知之日起一定期限內(nèi)答復(fù)，如未答復(fù)，視為同意解除合同。第十四條其他約定14.1其他約定事項(xiàng)（1）本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。（2）如本合同與法律法規(guī)沖突，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。14.2其他約定生效（1）本合同的其他約定事項(xiàng)經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。（2）本合同的其他約定事項(xiàng)對本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方是指在本合同履行過程中，因甲乙雙方的需要，介入本合同關(guān)系，提供中介、咨詢、擔(dān)保、審計(jì)、評估、法律服務(wù)、技術(shù)支持等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。第二條第三方介入的約定2.1甲乙雙方在合同履行過程中，如需第三方介入，應(yīng)事先在本合同中明確第三方的身份、服務(wù)內(nèi)容、責(zé)任范圍等。2.2第三方介入應(yīng)經(jīng)甲乙雙方同意，并由甲乙雙方共同簽訂補(bǔ)充協(xié)議或附件。第三條第三方的責(zé)權(quán)利3.1第三方的權(quán)利：（1）根據(jù)本合同及補(bǔ)充協(xié)議或附件的規(guī)定，享有提供服務(wù)的權(quán)利。（2）在提供服務(wù)過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料。（3）在合同履行過程中，有權(quán)要求甲乙雙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。3.2第三方的義務(wù)：（1）按照本合同及補(bǔ)充協(xié)議或附件的規(guī)定，履行提供服務(wù)的義務(wù)。（2）確保所提供的服務(wù)符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。（3）對在服務(wù)過程中知悉的甲乙雙方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。第四條第三方與其他各方的劃分說明4.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系：（1）第三方與甲乙雙方之間不存在股權(quán)、債權(quán)或其他直接投資關(guān)系。（2）第三方在本合同履行過程中，僅為甲乙雙方提供中介、咨詢、擔(dān)保等服務(wù)，不參與甲乙雙方的經(jīng)營管理。4.2第三方與基金的關(guān)系：（1）第三方在基金投資過程中，僅提供中介、咨詢、擔(dān)保等服務(wù)，不參與基金的投資決策。（2）第三方對基金的投資收益不承擔(dān)任何責(zé)任。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方在本合同履行過程中，因自身原因造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2第三方責(zé)任限額如下：（1）因第三方提供的服務(wù)不符合約定，導(dǎo)致甲乙雙方損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)不超過實(shí)際損失的百分之五十的賠償責(zé)任。（2）第三方在提供服務(wù)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，第三方