國際服務貿(mào)易(第三版)第4章國際服務貿(mào)易保護政策

第四章國際服務貿(mào)易保護政策國際服務貿(mào)易保護政策概述國際服務貿(mào)易壁壘國際服務貿(mào)易保護政策效應分析4.1國際服務貿(mào)易政策的演變國際服務貿(mào)易政策是各國在一定時期內對服務的進出口貿(mào)易所實行的政策，是各國對外經(jīng)濟政策的重要組成部分。同國際商品貿(mào)易一樣，國際服務貿(mào)易領域也存在著保護主義和自由主義兩種基本觀點，反映在政策層面上，就表現(xiàn)為保護貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策。4.1.2國際服務貿(mào)易保護政策的微觀基礎（1）自然壟斷--

naturalmonopoly（2）非對稱信息--asymmetricinformation（3）經(jīng)濟外部性--spillovereffect4.1.3國際服務貿(mào)易保護政策產(chǎn)生的主要原因（1）保護國內幼稚服務業(yè)（2）維持國際收支平衡（3）減輕國內就業(yè)壓力（4）保護本國經(jīng)濟貿(mào)易利益和消費者利益（5）維護國家主權和國家安全（6）保護本國民族文化特色和社會共同價值觀4.2國際服務貿(mào)易壁壘1.國際服務貿(mào)易壁壘的含義國際服務貿(mào)易壁壘是指一國政府對外國服務生產(chǎn)者或提供者的服務提供或銷售所設置的具有阻礙作用的政策措施，即直接或間接使外國服務生產(chǎn)者或提供者增加負擔的政策措施，是國際貿(mào)易政策中貿(mào)易保護主義措施的體現(xiàn)形式。國際服務貿(mào)易壁壘也包括出口限制。2.國際服務貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式：國際服務貿(mào)易壁壘通過增加外國服務生產(chǎn)者或提供者的成本達到限制貿(mào)易擴大的目的，這些政策措施是多樣的，既有政策和法規(guī)，也有商業(yè)慣例行為國際服務貿(mào)易壁壘可以通過對進口的服務征收歧視性的關稅形式，也可以通過法規(guī)的形式使外國的服務生產(chǎn)者或提供者增加不必要的費用還可以采取與商品貿(mào)易中的數(shù)量限制相同的形式，來控制外國公司提供的服務數(shù)量，甚至禁止外國公司提供某些領域的服務3.國際服務貿(mào)易壁壘的種類（1）“烏拉圭回合”談判方案的分類按照“烏拉圭回合”談判采納的方案，國際服務貿(mào)易壁壘可分為兩大類：影響市場準入的措施和影響國民待遇的措施。市場準入措施是指限制或禁止外國企業(yè)進入一國國內市場，抑制市場競爭的措施。國民待遇措施是指有利于本國企業(yè)但歧視外國企業(yè)的措施。（2）與服務交易模式相結合的分類

把服務貿(mào)易的交易模式與影響服務提供和消費的壁壘結合起來進行分類，國際服務貿(mào)易壁壘劃分為產(chǎn)品移動、資本移動、人員移動和商業(yè)存在壁壘4種形式。①產(chǎn)品移動壁壘

對服務產(chǎn)品過境貿(mào)易進行限制，即為產(chǎn)品移動壁壘。包括數(shù)量限制、當?shù)爻煞只虮镜匾蟆⒄a貼、政府采購、歧視性技術標準和稅收制度、不完善的知識產(chǎn)權保護體系等。②資本移動壁壘資本移動壁壘的主要形式有外匯管制、浮動匯率以及投資收益匯出限制等。

③人員移動壁壘

人員移動限制主要涉及各國移民限制的法律，如各國移民法以及工作許可、專業(yè)許可的規(guī)定。④開業(yè)權壁壘開業(yè)權壁壘又稱生產(chǎn)者創(chuàng)業(yè)壁壘，包括禁止外國服務輸入的法令，對外國服務生產(chǎn)者的活動權限進行規(guī)定等。大多數(shù)廠商認為開業(yè)權限制是開展服務貿(mào)易的最主要壁壘，比如從禁止服務進入的法令到東道國對本地成分的規(guī)定等。1．航空業(yè)主要涉及國家壟斷和補貼問題。世界各國政府一般都給本國航空公司提供優(yōu)惠待遇，如把空運的貨源和航線保留給國內航空公司；為本國飛機提供機構的優(yōu)先使用權；要求國內用戶接受本國航空公司的服務；對國內航空公司給予稅收優(yōu)惠。2．廣告業(yè)對外來廣告企業(yè)要求本國參股權及政府在廣告業(yè)的競爭中偏袒本國企業(yè)是普遍現(xiàn)象。如外國廣告企業(yè)在設立電視臺經(jīng)營電視廣告是受嚴格限制的。3．銀行與保險主要是開業(yè)權和國民待遇問題。對于開業(yè)權，許多國家禁止外國銀行在本國設立任何形式的機構，有些國家雖允許設立分支機構，但這樣的分支機構必須與母行中斷業(yè)務上的直接聯(lián)系。對外國銀行的非國民待遇還表現(xiàn)在僅提供低儲蓄地區(qū)（開業(yè)）、高稅收率和限制財產(chǎn)經(jīng)營范圍。對于外國保險公司，一般還要求絕對控股權，以及禁止經(jīng)營某些保險業(yè)務。4．工程建筑主要是開業(yè)權、移民限制和國民待遇問題。此類服務業(yè)是發(fā)展中國家的優(yōu)勢所在。對此，一些發(fā)達國家都不愿提供開業(yè)權。幾乎所有的國家都禁止外國公司承建某些工程，而且工程招標中偏袒本國公司。5．咨詢服務業(yè)許多國家對設在本國的外國咨詢機構都要求參與權。如印度要求外國咨詢公司必須與本國相應的機構合作經(jīng)營業(yè)務。而且咨詢程序上的不透明也阻礙外國機構的活動。6．教育服務教育服務與思想意識的傳播關系密切，移民限制和歧視外國文憑是國際交流教育服務的主要障礙。7．醫(yī)療服務主要問題是歧視外國醫(yī)生的開業(yè)資格和對外國醫(yī)療設備的進口設立技術障礙。8．電信和信息服務常遇到國家壟斷和控制。另外，還有知識產(chǎn)權保護、“幼稚工業(yè)”保護、技術標準和不公平稅收等。9．影視服務業(yè)許多國家對本國影視直接撥款或通過稅收優(yōu)惠進行補貼，而對外國影視業(yè)則通過要求參與權、版權保護、進口的國家壟斷、限制播放等加以抵制。10．零售商業(yè)主要涉及各國國內零售規(guī)則的透明度不夠，不動產(chǎn)所有權、外國雇員的移民限制、利潤匯返等。11．旅游業(yè)與航空客運關系密切，諸如出入境限制、外匯管制、旅游設施所有權、開辦旅行社和旅游購物等，都存在貿(mào)易壁壘問題。12．海運業(yè)主要涉及國家特許經(jīng)營與壟斷、為本國海運公司保留貨源、傾銷性運價等問題。4.2.3國際服務貿(mào)易壁壘的特點第一，隱蔽性強。第二，保護性強。第三，靈活性強。第四，互動性強。第五，與投資壁壘聯(lián)系性強。國際服務貿(mào)易壁壘保護程度的衡量國際服務貿(mào)易壁壘保護程度的衡量是指服務貿(mào)易壁壘對國內服務行業(yè)的保護水平、影響及有效性的量化評估，它反映了國際服務貿(mào)易壁壘的質量。完善的貿(mào)易保護政策衡量指標應具備四個特征：

可比性、可解釋性、準確性、可操作性關于服務貿(mào)易壁壘保護程度的衡量問題，國內外學者的研究主要沿著兩個方向展開，一是借鑒貨物貿(mào)易壁壘的衡量指標，二是建立獨立適用的服務貿(mào)易壁壘衡量指標體系。（1）借鑒貨物貿(mào)易壁壘的衡量指標①名義保護率（NominalRateofProtection，NRP）②有效保護率（EffectiveRateofProtection，ERP）

③生產(chǎn)者補貼等值（ProducerSubsidyEquivalent，PSE）（2）建立獨立適用的服務貿(mào)易壁壘衡量指標體系①頻率指標Hoekman根據(jù)提供方式的內容將承諾分為三種類型并分別賦予一個分值：第一類是承諾無限制，即完全自由化，取分值為1；第二類是不作承諾，即不開放，取分值為0；第三類是列明限制規(guī)定，取分值為0.5。Hoekman將這些分值稱為“開放/約束因子”。

②服務壁壘的價格影響指標如果國內外服務價格的差異主要源于政府設定的各項壁壘，而不是由于現(xiàn)有企業(yè)的沉沒成本和阻礙新企業(yè)進入策略等因素造成的，則可以將國內外價差的百分比視為關稅，這稱為價格楔子（pricewedge）。這種價格楔子可以通過計量方法進行計算，也可以用服務壁壘的數(shù)量指標結合供求彈性信息推算得出。③服務壁壘的數(shù)量限制指標服務壁壘數(shù)量測量指標用于衡量服務貿(mào)易壁壘對貿(mào)易數(shù)量的影響這其中包括服務貿(mào)易限制指數(shù)WorldBank:ServicesTradeRestrictionsDatabase(2008-2011年)，103個國家（發(fā)達國家24個，發(fā)展中國家79個），涉及金融、通訊、零售、交通運輸和專業(yè)服務的18個服務部門以及3種交付方式（跨境交付、商業(yè)存在和自然人流動）的服務貿(mào)易政策，比如就商業(yè)存在而言，該數(shù)據(jù)庫就涵蓋了外資所有權、法律形式、許可授權、運營以及監(jiān)管環(huán)境的特定方面等的限制信息。④服務壁壘的財務測量指標服務貿(mào)易保護政策的非關稅效應分析非關稅壁壘種類繁多，但產(chǎn)生的總體效應基本相似，因此主要分析政府管制、補貼、配額和許可證制度這四種最為常見的服務貿(mào)易非關稅壁壘。（1）政府管制（2）補貼（3）配額（4）許可證服務貿(mào)易保護政策的比較與分析（1）關稅、補貼和配額

對產(chǎn)出的補貼＞關稅＞配額（2）進口限制、開業(yè)障礙和管制

管制＞進口限制＞開業(yè)權

知識擴展：

國際服務貿(mào)易的主要政策工具限制貿(mào)易過程的壁壘限制主體資格的壁壘稅收歧視資格的限制補貼股權的限制國家壟斷經(jīng)營的限制政府購買信息的限制外匯管制執(zhí)業(yè)資格的限制人員國際流動的限制制造不公平的競爭環(huán)境冗長的審批程序投資退出限制服務貿(mào)易政策工具1.稅收歧視歧視性的國內稅費，對外來服務征收過高或額外的稅。國內稅費比起關稅遠遠缺乏透明度和統(tǒng)一性，并多由不同的服務行業(yè)行政主管部門制定，可預見度低。稅收歧視對服務貿(mào)易的預期利益能否實現(xiàn)影響較大。例如，規(guī)定對外國在本國設立的銀行及其他金融保險機構征收較高的稅率；又如，在外國服務提供者獲準進入和使用本國的公共電訊傳送網(wǎng)及其服務時，通過征收較高的稅費加以限制調整。原因：

因為國內稅通常不受貿(mào)易條約或多邊協(xié)定的限制，國內稅的制定和執(zhí)行是屬于本國政府機構有時甚至是地方政府機構的權限。通常的做法是對國內貨物和進口貨物征收較大差幅的消費稅，通過對進口貨物征收高于國內產(chǎn)品的消費稅，來削弱進口商的競爭力，從而抑制進口。2.政府補貼即國家通過直接撥款或稅收優(yōu)惠等手段，對本國的某些服務行業(yè)進行補貼，扶植其發(fā)展，增強其國際競爭力。盡管不論是發(fā)達的還是發(fā)展中的大多數(shù)國家，補貼措施都被廣泛地運用在運輸、通訊、供水、供電、技術推廣、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、廣播等基礎和公共事業(yè)部門。補貼在客觀上可以形成對外國服務業(yè)的歧視，阻礙其進入本國。當然，如果單純靠補貼，而不適當?shù)匾敫偁幍膭恿C制，服務業(yè)的發(fā)展也會停滯落后，從而阻礙本國社會經(jīng)濟發(fā)展目標的實現(xiàn)。3.國家壟斷許多服務業(yè)，包括民航、郵政、電訊、鐵路、廣播等，在大多數(shù)國家都存在不同程度的國家壟斷，使得這些行業(yè)的進入壁壘特別高，甚至根本不可能進入。4.政府購買政府作為社會政治、經(jīng)濟、文化等各項事業(yè)的組織者與管理者，是服務產(chǎn)品的一個很大的購買者，而其在“購買”時，常常會偏向于優(yōu)先購買本國的服務產(chǎn)品，從而形成對外國服務產(chǎn)品的“歧視”。例如，世界各國都有為本國航空公司或海運公司保留貨源及航線的做法；中國外資企業(yè)的保險業(yè)務一律由中國人民保險公司辦理。5.外匯管制這主要指一些發(fā)展中國家采取控制外匯在本國境內的持有、流通與兌換，以及對外匯的出入境實行管制的政策，限制了本國居民及各類組織團體對外國服務產(chǎn)品的消費與支付能力，同時也可限制外國服務業(yè)在本國的業(yè)務量與獲利張力。例如，對外匯持有、流通、兌換的管制，對旅游業(yè)這類以消費者移動方式進行的服務貿(mào)易影響較大；而以實體存在方式進行的服務貿(mào)易則受到利潤匯出的限制較多。6.營業(yè)資格的限制對外國個人與組織在本國經(jīng)營某種服務業(yè)的權利進行限制。例如，許多國家禁止外國銀行及其他金融保險機構在本國設立分支機構；又如，一些發(fā)展中國家在建筑工程服務方面較有優(yōu)勢，但一些發(fā)達國家拒絕在這方面提供開業(yè)權，阻止這類服務的“進口”。此外，許多國家不允許國外經(jīng)營者在本國開辦旅行社、廣告公司、零售和批發(fā)商業(yè)網(wǎng)點等服務經(jīng)營實體。7.股權的限制這是指雖然允許外國服務經(jīng)營者在本國開業(yè)，但東道國要求必須參股，并通常要求占有多數(shù)控股權，以此維持本國對該行業(yè)的控制。如有的國家要求在外來保險公司中占多數(shù)控股權。8.經(jīng)營限制這是通過對外國服務實體在本國的活動權限進行規(guī)定，以限制其經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式等，甚至干預其具體的經(jīng)營決策。例如，對外資金融保險機構，禁止其經(jīng)營某些業(yè)務；對外國銀行，限制其只能在低儲蓄率的地區(qū)開業(yè)，或通過信用額度限制、儲備金要求、資本控制等手段進行調控以確保國內貨幣政策的順利執(zhí)行，以及本國國際收支的安全和國內資本市場的健康發(fā)育，對外國咨詢公司，要求其必須與本國相應的機構合作經(jīng)營業(yè)務；等等。9.信息限制信息是許多服務產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略資源?，F(xiàn)代電訊技術的發(fā)展已經(jīng)極大地改變了金融、保險、商貿(mào)等國際服務領域的發(fā)展狀態(tài)。一國公共電訊傳輸網(wǎng)及其服務（如數(shù)據(jù)交換、視頻通訊等）在何種程度上對外開放，即允許外國服務者進入使用，很大程度上決定了外國的金融、保險、商貿(mào)等基于電訊傳遞技術進行國際信息交流的服務業(yè)進入該國的可能性。10.執(zhí)業(yè)資格的限制有許多服務，如技術咨詢、醫(yī)療服務、教育服務、法律服務等，是只有取得一定的職業(yè)資格的人（如醫(yī)生、工程師、律師等）才可以提供的。倘若各國之間相互不承認對方國家授予該國公民的職業(yè)資格，則上述類型的服務就不可能在國與國之間大量開展。同樣，若各國對外國公民的學歷及職業(yè)資格不予承認，則勞動力在國外的求職亦會產(chǎn)生阻礙。11.人員的國際流動限制服務貿(mào)易大多要求服務提供者與服務消費者直接見面，這除了可通過國際投資來實現(xiàn)外，還可以通過人員的國際流動來實現(xiàn)。倘人員在國與國之間的流動存在阻礙，國際服務貿(mào)易是不可能得到迅速發(fā)展的。12.冗長的審批程序例如，某國制定了極為繁雜的審批條件和程序，要