2025年度上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度上市公司股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)管理合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（出質(zhì)人）：_______乙方（質(zhì)權(quán)人）：_______鑒于：甲方為一家上市公司，擁有一定的股票資產(chǎn)，乙方為一家專業(yè)從事股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方將其持有的股票質(zhì)押給乙方，乙方為甲方提供股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，達(dá)成如下協(xié)議：一、質(zhì)押標(biāo)的1.2質(zhì)押股票的名稱：_______1.3質(zhì)押股票的數(shù)量：_______二、質(zhì)押期限2.1本合同約定的質(zhì)押期限為_______年，自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。2.2如甲方在質(zhì)押期限內(nèi)提前償還全部或部分質(zhì)押股票，則質(zhì)押期限自償還之日起相應(yīng)縮短。三、質(zhì)押股票的保管3.2乙方在質(zhì)押期限內(nèi)對(duì)質(zhì)押股票享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，但不得將質(zhì)押股票轉(zhuǎn)讓、抵押或用于其他用途。3.3乙方應(yīng)妥善保管質(zhì)押股票，確保其安全、完整，并按照甲方的要求及時(shí)向甲方提供質(zhì)押股票的查詢、轉(zhuǎn)讓、分紅等操作。四、風(fēng)險(xiǎn)管理4.1乙方應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策，對(duì)質(zhì)押股票進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.2乙方應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案，并及時(shí)向甲方報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況。4.3乙方在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)押股票存在重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)通知甲方，并采取必要措施降低風(fēng)險(xiǎn)。五、費(fèi)用及支付5.1甲方應(yīng)按照本合同約定向乙方支付風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用。5.2風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用為_______元/年，共計(jì)_______元。5.3風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用于每年_______月_______日前支付，甲方逾期支付，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金。六、違約責(zé)任6.1甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。6.2乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。6.3違約方應(yīng)承擔(dān)因違約行為給對(duì)方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。七、爭(zhēng)議解決7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他8.1本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（出質(zhì)人）：_______乙方（質(zhì)權(quán)人）：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.1本合同所稱第三方，是指在甲方與乙方之間，為達(dá)成本合同目的，提供中介、咨詢、擔(dān)保、評(píng)估、審計(jì)等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。1.2第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)許可，并能獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。二、第三方介入方式2.1第三方介入本合同，應(yīng)當(dāng)事先取得甲方和乙方的書面同意。2.2第三方介入本合同，應(yīng)當(dāng)與甲方、乙方簽訂書面協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。三、第三方責(zé)任劃分3.1第三方在本合同中的責(zé)任，僅限于其提供的專業(yè)服務(wù)范圍內(nèi)，不包括因甲方、乙方或其他原因?qū)е碌膿p失。3.2第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，如因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲方、乙方損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3第三方在提供專業(yè)服務(wù)過程中，如因不可抗力或甲方、乙方的過錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。四、第三方責(zé)任限額4.1第三方在本合同中的責(zé)任限額，應(yīng)根據(jù)其提供的專業(yè)服務(wù)的性質(zhì)、范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度，由甲乙雙方與第三方協(xié)商確定。4.2第三方責(zé)任限額應(yīng)在第三方與甲乙雙方簽訂的書面協(xié)議中明確約定。4.3如第三方責(zé)任限額低于實(shí)際損失，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)超出責(zé)任限額部分的賠償責(zé)任。五、第三方介入時(shí)的額外條款5.1第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)將第三方介入的相關(guān)信息及時(shí)通知對(duì)方，包括但不限于第三方名稱、聯(lián)系方式、服務(wù)內(nèi)容等。5.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方提供的專業(yè)服務(wù)符合本合同約定。5.3第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)確保第三方提供的專業(yè)服務(wù)不損害對(duì)方的合法權(quán)益。六、第三方與其他各方的責(zé)權(quán)利劃分6.1第三方在本合同中的權(quán)利：（1）根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)。（2）要求甲乙雙方提供必要的資料和信息。（3）根據(jù)本合同約定，收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用。6.2第三方在本合同中的義務(wù)：（1）按照約定提供專業(yè)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量。（2）遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。（3）保護(hù)甲乙雙方的商業(yè)秘密。6.3第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任：（1）因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲方、乙方損失，承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（2）按照本合同約定，承擔(dān)第三方責(zé)任限額。6.4甲乙雙方對(duì)第三方的權(quán)利：（1）要求第三方按照約定提供專業(yè)服務(wù)。（2）要求第三方提供必要的資料和信息。（3）監(jiān)督第三方履行本合同義務(wù)。6.5甲乙雙方對(duì)第三方的義務(wù)：（1）為第三方提供必要的資料和信息。（2）按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。（3）保護(hù)第三方合法權(quán)益。七、第三方介入后的合同變更7.1第三方介入后，如需對(duì)本合同進(jìn)行變更，甲乙雙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。7.2本合同變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。八、本部分修正的生效8.1本部分修正自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。8.2本部分修正一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（出質(zhì)人）：_______乙方（質(zhì)權(quán)人）：_______第三方：_______簽訂日期：_______年_______月_______日第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：由第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，對(duì)質(zhì)押股票的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說明：本報(bào)告作為甲方股票質(zhì)押的依據(jù)，應(yīng)詳細(xì)列出評(píng)估方法、評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議。2.股票質(zhì)押協(xié)議詳細(xì)要求：由甲乙雙方簽訂，明確質(zhì)押股票的數(shù)量、質(zhì)押期限、費(fèi)用支付等事項(xiàng)。說明：本協(xié)議為本合同的重要組成部分，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議內(nèi)容履行義務(wù)。3.第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：由甲乙雙方與第三方簽訂，明確第三方提供服務(wù)的范圍、費(fèi)用、責(zé)任等事項(xiàng)。說明：本協(xié)議為本合同的重要組成部分，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議內(nèi)容與第三方合作。4.股票質(zhì)押登記證明詳細(xì)要求：由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具，證明甲方已將質(zhì)押股票登記在乙方名下。說明：本證明作為股票質(zhì)押的有效憑證，甲乙雙方應(yīng)妥善保管。5.股票質(zhì)押解除證明詳細(xì)要求：由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具，證明甲方已將質(zhì)押股票解除質(zhì)押。說明：本證明作為股票質(zhì)押解除的有效憑證，甲乙雙方應(yīng)妥善保管。6.股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告詳細(xì)要求：由乙方定期出具，對(duì)質(zhì)押股票的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。說明：本報(bào)告作為甲方股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)，甲乙雙方應(yīng)定期審閱。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時(shí)支付風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用。（2）乙方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。（3）第三方未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)。（4）任何一方未按約定履行合同義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按時(shí)支付風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計(jì)算。（2）乙方未按時(shí)提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未提供服務(wù)部分費(fèi)用的10%計(jì)算。（3）第三方未按時(shí)提供專業(yè)服務(wù)，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金按未提供服務(wù)部分費(fèi)用的10%計(jì)算。（4）任何一方未按約定履行合同義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方損失、支付違約金等。示例說明：（1）甲方未按時(shí)支付風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付滯納金，滯納金按每日萬分之五計(jì)算。（2）乙方