金融投資與資產(chǎn)管理合同

金融投資與資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：__________甲方（投資方）：________________地址：__________________________聯(lián)系方式：______________________乙方（資產(chǎn)管理方）：_____________地址：__________________________聯(lián)系方式：______________________第一章總則1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方委托乙方進(jìn)行金融投資與資產(chǎn)管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議。1.2甲方委托乙方進(jìn)行金融投資與資產(chǎn)管理，應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)，不得從事違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。1.3本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。第二章投資與資產(chǎn)管理范圍2.1甲方委托乙方管理的資產(chǎn)包括但不限于以下范圍：2.1.1貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金等金融產(chǎn)品；2.1.2股票、債券、期貨、期權(quán)等金融工具；2.1.3資產(chǎn)支持證券、私募股權(quán)基金、房地產(chǎn)投資等另類投資。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，合理配置資產(chǎn)，保證投資組合的分散性和風(fēng)險(xiǎn)控制。第三章投資決策與執(zhí)行3.1乙方作為甲方資產(chǎn)的受托管理人，應(yīng)按照甲方的要求和投資策略，制定具體的投資計(jì)劃。3.2乙方應(yīng)建立投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定投資策略和決策投資事項(xiàng)。3.3乙方應(yīng)按照投資計(jì)劃，及時(shí)、準(zhǔn)確地執(zhí)行投資決策，保證投資組合的合理運(yùn)作。3.4乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告投資決策和執(zhí)行情況，包括但不限于投資收益、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資組合調(diào)整等內(nèi)容。第四章資產(chǎn)管理費(fèi)用與收益分配4.1乙方作為甲方資產(chǎn)的受托管理人，有權(quán)按照本合同約定的比例收取資產(chǎn)管理費(fèi)用。4.2資產(chǎn)管理費(fèi)用包括但不限于以下內(nèi)容：4.2.1管理費(fèi)：按資產(chǎn)管理規(guī)模的_____%收?。?.2.2業(yè)績(jī)報(bào)酬：按投資收益的_____%收取。4.3甲方應(yīng)在每季度結(jié)束之日起15日內(nèi)，向乙方支付當(dāng)季度應(yīng)收取的資產(chǎn)管理費(fèi)用。4.4投資收益扣除資產(chǎn)管理費(fèi)用后，剩余部分歸甲方所有。第五章信息披露與報(bào)告5.1乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期向甲方提供如下信息披露：5.1.1投資策略和投資計(jì)劃；5.1.2投資組合的資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制情況；5.1.3投資收益和業(yè)績(jī)表現(xiàn)；5.1.4資產(chǎn)管理費(fèi)用和收益分配情況。5.2乙方應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起30日內(nèi)，向甲方提供年度報(bào)告，包括但不限于以下內(nèi)容：5.2.1投資收益和業(yè)績(jī)表現(xiàn)；5.2.2資產(chǎn)管理費(fèi)用和收益分配情況；5.2.3投資組合的資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)控制情況；5.2.4乙方履行本合同的情況及存在的問題。5.3甲方有權(quán)隨時(shí)查詢乙方管理的資產(chǎn)情況，乙方應(yīng)予以配合。第六章風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理6.1乙方應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)投資過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、評(píng)估和控制。6.1.1乙方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)監(jiān)控和評(píng)估投資組合的風(fēng)險(xiǎn)；6.1.2乙方應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；6.1.3乙方應(yīng)定期對(duì)投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)調(diào)整投資策略以降低風(fēng)險(xiǎn)。6.2乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)金融投資的法律法規(guī)，保證投資行為合規(guī)。6.2.1乙方應(yīng)建立合規(guī)管理制度，對(duì)投資行為進(jìn)行監(jiān)督；6.2.2乙方應(yīng)定期對(duì)合規(guī)制度進(jìn)行審查和更新，以適應(yīng)法律法規(guī)的變化；6.2.3乙方應(yīng)指定合規(guī)官員，負(fù)責(zé)監(jiān)督和執(zhí)行合規(guī)要求。第七章保密與信息保護(hù)7.1甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他敏感信息予以保密。7.1.1甲乙雙方不得向第三方泄露對(duì)方的保密信息，除非得到對(duì)方的書面同意；7.1.2甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，保證保密信息的安全，防止信息泄露、損毀或不當(dāng)使用。7.2乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)信息保護(hù)的法律、法規(guī)，對(duì)甲方資產(chǎn)信息進(jìn)行嚴(yán)格保護(hù)。7.2.1乙方應(yīng)建立信息保護(hù)制度，對(duì)客戶信息進(jìn)行分類和管理；7.2.2乙方應(yīng)采取技術(shù)手段和物理措施，保證信息系統(tǒng)的安全；7.2.3乙方應(yīng)定期對(duì)信息保護(hù)措施進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。第八章合同的變更、解除與終止8.1本合同的變更、解除或終止，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。8.1.1若一方提出變更、解除或終止合同，應(yīng)提前____天書面通知對(duì)方；8.1.2在合同解除或終止后，乙方應(yīng)按照甲方要求，妥善處理剩余資產(chǎn)。8.2在合同有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情況，甲乙雙方有權(quán)單方面解除本合同：8.2.1一方違反本合同規(guī)定，經(jīng)另一方書面催告后____天內(nèi)仍未改正；8.2.2一方發(fā)生重大違約行為，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；8.2.3因法律法規(guī)變化，導(dǎo)致本合同無(wú)法繼續(xù)履行。第九章爭(zhēng)議解決9.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。9.1.1若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的其余條款。第十章其他條款10.1本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。10.1.1補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力，但不得與本合同內(nèi)容相沖突。10.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。10.3本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.4本合同的修改、補(bǔ)充均須采用書面形式，經(jīng)甲乙雙方共同簽署。第十一章資金劃撥與結(jié)算11.1甲方應(yīng)按照本合同的約定，及時(shí)將投資資金劃撥至乙方指定的賬戶。11.1.1甲方劃撥資金前，應(yīng)書面通知乙方；11.1.2乙方應(yīng)在收到甲方資金后，及時(shí)確認(rèn)資金到賬情況。11.2乙方應(yīng)按照本合同的約定，及時(shí)將投資收益及本金返還給甲方。11.2.1乙方應(yīng)在每個(gè)結(jié)算周期結(jié)束之日起____個(gè)工作日內(nèi)，將投資收益及本金返還給甲方；11.2.2乙方應(yīng)保證資金返還過(guò)程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得產(chǎn)生任何違法行為。第十二章資產(chǎn)評(píng)估與審計(jì)12.1乙方應(yīng)定期對(duì)管理的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，保證資產(chǎn)價(jià)值的真實(shí)性。12.1.1乙方應(yīng)選擇具有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；12.1.2乙方應(yīng)將評(píng)估結(jié)果及時(shí)報(bào)告甲方。12.2乙方應(yīng)接受甲方指定的審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)。12.2.1審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)乙方管理的資產(chǎn)進(jìn)行定期審計(jì)；12.2.2審計(jì)結(jié)果應(yīng)報(bào)告甲方，并作為評(píng)估乙方業(yè)績(jī)的依據(jù)。第十三章違約責(zé)任13.1若乙方違反本合同規(guī)定，導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。13.1.1乙方未按約定管理資產(chǎn)，導(dǎo)致資產(chǎn)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；13.1.2乙方未按約定及時(shí)返還投資收益及本金，應(yīng)按逾期天數(shù)支付違約金。13.2若甲方違反本合同規(guī)定，導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第十四章不可抗力14.1因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方無(wú)法履行本合同，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。14.1.1不可抗力包括自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等無(wú)法預(yù)見、無(wú)法克服的客觀情況；14.1.2若因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商，尋求解決方案。第十五章終止與后續(xù)事項(xiàng)15.1本合同終止后，甲乙雙方應(yīng)按照約定處理后續(xù)事項(xiàng)。15.1.1乙方應(yīng)將剩余資產(chǎn)返還甲方；15.1.2甲方應(yīng)支付乙方已產(chǎn)生的合理費(fèi)用；15.1.3