評估風(fēng)險管理制度

評估風(fēng)險管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為了加強企業(yè)風(fēng)險管理，確保生產(chǎn)活動的安全、高效進行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定，訂立本《評估風(fēng)險管理制度》。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工及合作伙伴，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中對可能存在的各類風(fēng)險進行評估和管理。第三條定義風(fēng)險評估：指對潛在風(fēng)險進行系統(tǒng)性的識別、分析、評估和掌控的過程。承諾人：指公司管理負責(zé)人或授權(quán)代表，對風(fēng)險管理制度的執(zhí)行負總責(zé)。風(fēng)險責(zé)任人：指各部門、崗位及項目相關(guān)人員，負責(zé)風(fēng)險評估和管理工作。第二章風(fēng)險評估流程第四條過程概述風(fēng)險評估是一個連續(xù)、動態(tài)的流程，包含風(fēng)險識別、評估、掌控措施確定、執(zhí)行和連續(xù)監(jiān)控等環(huán)節(jié)。第五條風(fēng)險識別各部門、崗位及項目相關(guān)人員應(yīng)依照公司的風(fēng)險管理要求，對其職責(zé)范圍內(nèi)可能存在的風(fēng)險進行識別，并及時報告。風(fēng)險識別應(yīng)綜合考慮公司業(yè)務(wù)特性、現(xiàn)實風(fēng)險和潛在風(fēng)險，形成風(fēng)險清單。第六條風(fēng)險評估風(fēng)險責(zé)任人依據(jù)風(fēng)險清單，依照預(yù)先訂立的評估方法和標準，對風(fēng)險進行評估。風(fēng)險評估應(yīng)綜合考慮風(fēng)險的可能性、嚴重程度和可控性等因素，分析風(fēng)險對公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響。第七條掌控措施確定風(fēng)險責(zé)任人依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，確定相應(yīng)的掌控措施，并明確責(zé)任部門和責(zé)任人。掌控措施應(yīng)具體、可操作，并依據(jù)風(fēng)險等級的不同進行分級管理。第八條執(zhí)行和監(jiān)控各責(zé)任部門和責(zé)任人依據(jù)掌控措施要求，有效執(zhí)行并監(jiān)控。定期進行風(fēng)險管理評估，調(diào)整和改進現(xiàn)有風(fēng)險掌控措施。第三章風(fēng)險管理責(zé)任第九條風(fēng)險管理責(zé)任公司管理負責(zé)人或授權(quán)代表作為風(fēng)險管理制度的承諾人，負總責(zé)。各部門、崗位及項目相關(guān)人員為風(fēng)險責(zé)任人，負責(zé)風(fēng)險評估和管理工作。各風(fēng)險責(zé)任人應(yīng)具備相關(guān)知識和技能，確保風(fēng)險管理制度的有效執(zhí)行。第十條承諾人責(zé)任承諾人應(yīng)確保制度的訂立和修改符合法律法規(guī)的要求，確保風(fēng)險管理制度的有效實施。承諾人應(yīng)定期組織風(fēng)險管理工作的督導(dǎo)和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，并提出改進措施。第十一條風(fēng)險責(zé)任人責(zé)任風(fēng)險責(zé)任人應(yīng)認真履行風(fēng)險管理職責(zé)，確保風(fēng)險評估和掌控措施的有效執(zhí)行。風(fēng)險責(zé)任人應(yīng)及時報告風(fēng)險評估結(jié)果，提出改進建議。第四章監(jiān)督與懲罰第十二條監(jiān)督機制公司將建立健全的監(jiān)督機制，對風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督檢查。監(jiān)督部門應(yīng)定期對各風(fēng)險責(zé)任人履職情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。第十三條懲罰措施對不落實風(fēng)險管理職責(zé)或發(fā)生重點風(fēng)險隱患的責(zé)任人，將依據(jù)公司章程和相關(guān)規(guī)定，予以相應(yīng)紀律處分。對冒犯法律法規(guī)的人員，公司將依法追究其法律責(zé)任，并報告相關(guān)部門。第十四條不良記錄追溯公司將建立人員風(fēng)險管理檔案，對違反風(fēng)險管理規(guī)定的人員進行記錄，并在適當范圍內(nèi)通報。第五章附則第十五條本制度的解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)屬于公司管理負責(zé)人或授權(quán)代表。第十六條本制度的修訂本制度的修訂應(yīng)符合法律法規(guī)的要求，并經(jīng)公司管理負責(zé)人或授權(quán)代表批準后執(zhí)行。第十七條附件本制度的附件為：風(fēng)險清單模板、風(fēng)險評估方法和標準、掌控措施要求等。第六章生效與執(zhí)行第十八條生效時間本制度自批準之日起生效。第十九條執(zhí)行機構(gòu)公司內(nèi)設(shè)風(fēng)險管理部門，負責(zé)本制度的執(zhí)行、監(jiān)督和評估工作。各部門、崗位及項目相關(guān)人員全面搭