《預(yù)重整的地方政策探析綜述》2800字

預(yù)重整的地方政策分析綜述1.1預(yù)重整的地方規(guī)定預(yù)重整在我國(guó)雖無(wú)明文立法規(guī)定，但是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，一些地方政府與法院也在積極探索以預(yù)重整的方式挽救困境企業(yè)。目前浙江省、北京市、深圳市、江蘇省、河北省、江蘇省、廈門市、四川省、廣州市、山東省、江蘇省、北海市、四川省等十余個(gè)省市地方法院發(fā)布了關(guān)于預(yù)重整工作指引或者規(guī)定，但是針對(duì)預(yù)重整的具體運(yùn)行方式，各地區(qū)相互之間存在著不同規(guī)定。浙江省浙江省高級(jí)人民法院關(guān)于企業(yè)破產(chǎn)案件簡(jiǎn)易審若干問(wèn)題的紀(jì)要南京市南京市中級(jí)人民法院關(guān)于規(guī)范重整程序適用提升企業(yè)挽救效能的審判指引溫州市企業(yè)金融風(fēng)險(xiǎn)處置工作府院聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要廈門市廈門市中級(jí)人民法院企業(yè)破產(chǎn)案件預(yù)重整工作指引北京市北京破產(chǎn)法庭破產(chǎn)重整案件辦理規(guī)范(試行)四川省四川天府新區(qū)成都片區(qū)人民法院、四川自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)人民法院預(yù)重整案件審理指引(試行)深圳市深圳審理企業(yè)重整案件的工作指引(試行)廣州市廣州市中級(jí)人民法院關(guān)于破產(chǎn)重整案件審理指引〔試行)蘇州市蘇州市吳中區(qū)人民法院關(guān)于審理預(yù)重整案件的實(shí)施意見(jiàn)(試行)淄博市淄博市中級(jí)人民法院《關(guān)于審理預(yù)重整案件的工作指引(試行)》蘇州市蘇州市吳江區(qū)人民法院審理預(yù)重整案件的若干規(guī)定宿遷市宿遷市中級(jí)人民法院關(guān)于審理預(yù)重整案件的規(guī)定(試行)蘇州市蘇州工業(yè)園區(qū)人民法院審理破產(chǎn)預(yù)重整案件的工作指引(試行)北海市北海市法院破產(chǎn)重整案件審理操作指引(試行)河北省管理人承辦重整案件工作指引成都市成都市中級(jí)人民法院破產(chǎn)案件預(yù)重整操作指引(試行)表1、各省市規(guī)范性文件1.2預(yù)重整地方規(guī)定的爭(zhēng)議（1）預(yù)重整的啟動(dòng)方式預(yù)重整是當(dāng)事人之間的庭外談判與重組，應(yīng)該由當(dāng)事人決定是否啟動(dòng)預(yù)重整。而我國(guó)各地區(qū)在預(yù)重整模式的探索中，大部分地區(qū)債務(wù)人企業(yè)向法院提出預(yù)重整申請(qǐng)后，由法院決定是否啟動(dòng)預(yù)重整。部分地區(qū)法院在債務(wù)人企業(yè)提出預(yù)重整申請(qǐng)的同時(shí)要求債務(wù)人企業(yè)提交債務(wù)人股東（大）會(huì)決議同意的書面承諾書，并且規(guī)定債務(wù)人提出預(yù)重整申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)預(yù)交部分預(yù)重整啟動(dòng)費(fèi)用，如果沒(méi)有按期足額繳納，則以撤回預(yù)重整申請(qǐng)?zhí)幚?。此?guī)定對(duì)于管理人的報(bào)酬問(wèn)題無(wú)疑是件好事且有積極意義的，但因此可能會(huì)很大程度上影響債務(wù)人企業(yè)啟動(dòng)預(yù)重整的積極性。還有地區(qū)由政府啟動(dòng)預(yù)重整，溫州市政府印發(fā)的《企業(yè)金融風(fēng)險(xiǎn)處置工作府院聯(lián)席會(huì)議紀(jì)要》第6條“個(gè)人債務(wù)集中清理程序中的個(gè)案問(wèn)題，由屬地政府處置辦牽頭協(xié)調(diào)”。第9條規(guī)定“對(duì)于債權(quán)人數(shù)眾多、金額較大、案情復(fù)雜的個(gè)人債務(wù)集中清理工作，屬地政府可進(jìn)行預(yù)清理，并指定入選人民法院管理人名冊(cè)的中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體工作”。盡管在無(wú)明文規(guī)定下探索預(yù)重整工作，也應(yīng)遵循其基本原理和規(guī)則，不能背離了預(yù)重整制度的本質(zhì)屬性。（2）預(yù)重整的主體資格債務(wù)人企業(yè)申請(qǐng)啟動(dòng)預(yù)重整需要具備一定的客觀條件，預(yù)重整模式不一定適合所有的債務(wù)人企業(yè)。根據(jù)我國(guó)預(yù)重整的探索，部分地區(qū)明確規(guī)定了申請(qǐng)預(yù)重整的債務(wù)人企業(yè)需要滿足的條件，經(jīng)對(duì)比分析得出：（1）職工人數(shù)眾多、產(chǎn)業(yè)規(guī)模龐大、占據(jù)行業(yè)重要地位的；（2）債權(quán)人人數(shù)眾多、債權(quán)債務(wù)關(guān)系復(fù)雜的；（3）申請(qǐng)庭內(nèi)重整可能影響自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者可能產(chǎn)生重大不穩(wěn)定社會(huì)因素的企業(yè)。滿足上述條件之一的企業(yè)可以進(jìn)行預(yù)重整。也有部分地區(qū)沒(méi)有對(duì)預(yù)重整條件的進(jìn)行相關(guān)規(guī)定。綜上可以看出，各地方對(duì)于預(yù)重整模式的探索較為集中于大規(guī)模企業(yè)，對(duì)于中小規(guī)模的企業(yè)基本上沒(méi)有實(shí)踐案例。我國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法對(duì)于破產(chǎn)重整規(guī)定中并沒(méi)有限制企業(yè)規(guī)模，因此在預(yù)重整后續(xù)的探索中，針對(duì)中小規(guī)模的企業(yè)可以建立相應(yīng)的簡(jiǎn)易程序。預(yù)重整不只是為大型企業(yè)設(shè)計(jì)的拯救機(jī)制，不論企業(yè)規(guī)模的大小，一旦企業(yè)產(chǎn)生了破產(chǎn)原因或有發(fā)生破產(chǎn)原因可能的情況，只要企業(yè)具有可挽救的資源與價(jià)值，都應(yīng)為困境企業(yè)提供一個(gè)重生的機(jī)會(huì)。（3）預(yù)重整的管理人選任庭內(nèi)重整模式是由法院以輪候、抽簽、搖號(hào)等隨機(jī)的方式公開指定管理人。在預(yù)重整模式的探索階段，北京市法院《北京破產(chǎn)法庭破產(chǎn)重整案件辦理規(guī)范(試行)》第三十五條：“在人民法院通過(guò)隨機(jī)方式或競(jìng)爭(zhēng)方式指定臨時(shí)管理人前，債務(wù)人、主要債權(quán)人和重整投資人協(xié)商一致，推薦北京市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊(cè)中的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任臨時(shí)管理人，不違反企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條的規(guī)定的，人民法院可以指定被推薦的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任臨時(shí)管理人，企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十四條第一款規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)重整案件中，國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦臨時(shí)管理人的，可以參照前款規(guī)定處理?！迸c深圳市法院《北京破產(chǎn)法庭破產(chǎn)重整案件辦理規(guī)范(試行)》第三十五條：“在人民法院通過(guò)隨機(jī)方式或競(jìng)爭(zhēng)方式指定臨時(shí)管理人前，債務(wù)人、主要債權(quán)人和重整投資人協(xié)商一致，推薦北京市企業(yè)破產(chǎn)案件管理人名冊(cè)中的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任臨時(shí)管理人，不違反企業(yè)破產(chǎn)法第二十四條的規(guī)定的，人民法院可以指定被推薦的中介機(jī)構(gòu)擔(dān)任臨時(shí)管理人，企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十四條第一款規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)重整案件中，國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)推薦臨時(shí)管理人的，可以參照前款規(guī)定處理?！薄渡钲谥敢返谌畻l：“合議庭決定進(jìn)行預(yù)重整的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)指定管理人。管理人一般通過(guò)搖珠方式在一級(jí)管理人中選定，也可以在債務(wù)人及其出資人、主要債權(quán)人共同推薦或者有關(guān)監(jiān)管部門、機(jī)構(gòu)推薦的已編入管理人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)中指定?！睂?duì)于預(yù)重整轉(zhuǎn)入庭內(nèi)重整后，預(yù)重整管理人是否可以繼續(xù)任職庭內(nèi)重整管理人的問(wèn)題上，各地方法院作出了不同的規(guī)定。深圳法院明確規(guī)定預(yù)重整管理人可以繼續(xù)擔(dān)任庭內(nèi)重整管理人，南京法院與蘇州法院規(guī)定依管理人履職表現(xiàn)由法院決定是否可以繼續(xù)擔(dān)任，其他地區(qū)法院規(guī)定除有違法違規(guī)行為或不能適任的其他情況，可以繼續(xù)擔(dān)任。成都市法院的規(guī)定《《成都市中級(jí)人民法院破產(chǎn)案件預(yù)重整操作指引(試行)》第十七條：“本院裁定受理重整申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)征詢債權(quán)人對(duì)預(yù)重整管理人是否適合擔(dān)任重整案件管理人的意見(jiàn)，在同時(shí)具備下列條件時(shí)，可以指定預(yù)重整管理人為重整案件管理人∶(一)享有普通債權(quán)的已知債權(quán)人過(guò)半數(shù)同意且其所代表的債權(quán)額占普通債權(quán)總額2/3以上;(二）對(duì)債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的已知債權(quán)人未提出異議?！保?）預(yù)重整的信息披露信息是決策的前提與基礎(chǔ)，如果不能保障利害關(guān)系人的知情權(quán)，則必然導(dǎo)致最終結(jié)果的失敗，損害債權(quán)人合法權(quán)益。因此，在預(yù)重整過(guò)程中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定，債務(wù)人向債權(quán)人承擔(dān)信息披露的法定義務(wù)。根據(jù)各地方的相關(guān)規(guī)定，信息披露的主體除了債務(wù)人外，將管理人也納入了主體范圍。信息披露的對(duì)象包括出資人、債權(quán)人與重整投資人等利害關(guān)系人，信息披露的內(nèi)容包括導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)重整的事由、企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況與資產(chǎn)狀況等有關(guān)債務(wù)人企業(yè)的相關(guān)信息。信息披露應(yīng)全面、真實(shí)且準(zhǔn)確，如果信息披露的信息存在嚴(yán)重虛假、隱瞞等情形，誤導(dǎo)債權(quán)人和出資人作出錯(cuò)誤判斷，那么預(yù)重整計(jì)劃表決的法律效力將予以喪失，屆時(shí)將不能轉(zhuǎn)至破產(chǎn)重整程序。地區(qū)披露主體披露對(duì)象披露內(nèi)容披露效果北京市債務(wù)人、出資人預(yù)重整參與人可能影響利害關(guān)系人就預(yù)重整方案作出決策的信息其他參與人違反保密義務(wù)對(duì)外披露己披露信息,造成他人損失的,依法承擔(dān)略償責(zé)任。預(yù)重整方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息,有可能影響權(quán)利人表決的,相應(yīng)權(quán)利人有權(quán)對(duì)重整計(jì)劃草案重新表決。深圳市債務(wù)人出資人、債權(quán)人、意向投資人利害關(guān)系人表決所必要的全部信息無(wú)南京市債務(wù)人債權(quán)人、出資人、意向投資人等利害關(guān)系人與重整有關(guān)的所有信息協(xié)議達(dá)成或方案表決前債務(wù)人隱瞞重要信息、披露虛假信息,受到實(shí)質(zhì)性影響的權(quán)利人有權(quán)對(duì)重整計(jì)劃草案重新表決。廈門市債務(wù)人債權(quán)人企業(yè)的資產(chǎn)、負(fù)債和經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等情況債務(wù)人在協(xié)商、擬定重整計(jì)劃草案時(shí)披露的信恩存在嚴(yán)重虛假、隱瞞等情形,誤導(dǎo)債權(quán)人和出資人，對(duì)重整計(jì)劃草案進(jìn)行重新表決蘇州市債務(wù)人、管理人債權(quán)人、出資人、意向投資人包括導(dǎo)致破產(chǎn)重整的事由、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)狀況、債務(wù)明細(xì)、涉訴涉執(zhí)情況、重大不確定性訴訟、破產(chǎn)清算狀態(tài)下的清償率、意向投資人的投資計(jì)劃、重整方案重大風(fēng)險(xiǎn)等。在信息披露充分的情況下,債權(quán)人、出資人已經(jīng)同意重整方案或方案核心內(nèi)容的,在重整階段正式表決時(shí)仍然有效。表2、信息披露的規(guī)定（5）預(yù)重整的終止預(yù)重整是在庭外重組和破產(chǎn)重整兩種制度的基礎(chǔ)上融合創(chuàng)新產(chǎn)生的一種企業(yè)挽救輔助性模式，其設(shè)置目的是要通過(guò)兩種制度進(jìn)行先后的有機(jī)銜接、補(bǔ)強(qiáng)組合，發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，規(guī)避劣勢(shì)