2025年度企業(yè)債券發(fā)行合同范本正規(guī)范本

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)債券發(fā)行合同范本正規(guī)范本本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條合同雙方一、發(fā)行方：名稱：_______住所：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______二、承銷方：名稱：_______住所：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______第二條債券發(fā)行基本情況一、債券名稱：_______二、債券簡稱：_______三、債券代碼：_______四、債券發(fā)行總額：_______五、債券面值：_______六、債券票面利率：_______七、債券發(fā)行價格：_______八、債券發(fā)行期限：_______九、債券發(fā)行方式：_______十、債券發(fā)行對象：_______第三條債券發(fā)行程序一、發(fā)行方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及有關(guān)法律法規(guī)的要求，及時辦理債券發(fā)行相關(guān)手續(xù)。二、承銷方應(yīng)按照發(fā)行方的要求，在約定的時間內(nèi)完成債券發(fā)行工作。三、發(fā)行方和承銷方應(yīng)按照中國證監(jiān)會及有關(guān)法律法規(guī)的要求，及時披露債券發(fā)行相關(guān)信息。第四條債券發(fā)行費(fèi)用一、發(fā)行費(fèi)用總額：_______二、發(fā)行費(fèi)用承擔(dān)方式：_______三、發(fā)行費(fèi)用支付時間：_______第五條債券發(fā)行期限及利率調(diào)整一、債券發(fā)行期限：_______二、債券利率調(diào)整方式：_______三、債券利率調(diào)整時間：_______第六條債券償還及付息一、債券償還方式：_______二、債券付息方式：_______三、債券償還及付息時間：_______第七條債券上市及交易一、債券上市地點(diǎn)：_______二、債券上市時間：_______三、債券交易方式：_______四、債券交易規(guī)則：_______第八條違約責(zé)任一、發(fā)行方違約責(zé)任：1.若發(fā)行方未能按照約定時間支付債券利息或償還債券本金，應(yīng)向承銷方支付違約金，違約金按未支付金額的_____%計(jì)算。2.若發(fā)行方未能按照約定時間披露債券發(fā)行相關(guān)信息，應(yīng)向承銷方支付違約金，違約金按未披露金額的_____%計(jì)算。二、承銷方違約責(zé)任：1.若承銷方未能按照約定時間完成債券發(fā)行工作，應(yīng)向發(fā)行方支付違約金，違約金按未發(fā)行債券金額的_____%計(jì)算。2.若承銷方未能按照約定時間披露債券發(fā)行相關(guān)信息，應(yīng)向發(fā)行方支付違約金，違約金按未披露金額的_____%計(jì)算。第九條爭議解決一、本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。二、雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條其他約定一、本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。二、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。三、本合同一式_______份，雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。發(fā)行方（蓋章）：承銷方（蓋章）：簽訂日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除合同雙方（發(fā)行方和承銷方）以外的任何參與本合同執(zhí)行的個人或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、評估機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的情形1.中介機(jī)構(gòu)：在債券發(fā)行過程中，中介機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)、協(xié)調(diào)溝通、市場推廣等支持。2.律師事務(wù)所：提供法律咨詢、合同審核、合規(guī)審查等服務(wù)。3.會計(jì)師事務(wù)所：提供財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估等服務(wù)。4.評估機(jī)構(gòu)：對債券發(fā)行人的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行評估。5.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)：提供證券交易、登記托管、清算結(jié)算等服務(wù)。三、第三方責(zé)任限額1.第三方責(zé)任限額應(yīng)根據(jù)其提供的服務(wù)類型和合同約定進(jìn)行確定。2.發(fā)行方和承銷方應(yīng)與第三方在合同中明確約定其責(zé)任限額，包括但不限于：a.第三方在履行職責(zé)過程中因過錯造成的損失，其責(zé)任限額為_______元。b.第三方因未能履行合同義務(wù)或違反法律法規(guī)造成的損失，其責(zé)任限額為_______元。c.第三方因故意或重大過失造成的損失，其責(zé)任限額為_______元。四、第三方責(zé)權(quán)利界定1.第三方權(quán)利：a.根據(jù)合同約定，第三方有權(quán)獲得約定的服務(wù)費(fèi)用。b.第三方有權(quán)要求發(fā)行方和承銷方提供必要的信息和文件。c.第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中，對發(fā)行方和承銷方提出合理意見和建議。2.第三方義務(wù)：a.第三方應(yīng)按照合同約定，履行相應(yīng)的服務(wù)職責(zé)。b.第三方應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。c.第三方應(yīng)保守發(fā)行方和承銷方的商業(yè)秘密。3.第三方責(zé)任：a.第三方在履行職責(zé)過程中因過錯造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。b.第三方因未能履行合同義務(wù)或違反法律法規(guī)造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。c.第三方因故意或重大過失造成的損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與發(fā)行方：a.第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，向發(fā)行方提供相關(guān)服務(wù)。b.發(fā)行方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和文件。c.第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)發(fā)行方存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時向發(fā)行方提出，并有權(quán)要求發(fā)行方改正。2.第三方與承銷方：a.第三方應(yīng)根據(jù)合同約定，向承銷方提供相關(guān)服務(wù)。b.承銷方應(yīng)配合第三方的工作，提供必要的信息和文件。c.第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)承銷方存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時向承銷方提出，并有權(quán)要求承銷方改正。3.第三方與投資者：a.第三方應(yīng)按照合同約定，向投資者提供相關(guān)信息和服務(wù)。b.投資者有權(quán)要求第三方提供相關(guān)服務(wù)，并有權(quán)對第三方提供的服務(wù)提出意見和建議。c.第三方應(yīng)尊重投資者的合法權(quán)益，不得泄露投資者的商業(yè)秘密。六、第三方變更1.在合同履行過程中，如需更換第三方，應(yīng)經(jīng)發(fā)行方和承銷方協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.第三方變更后，原合同中關(guān)于第三方的約定仍有效，變更后的第三方應(yīng)繼續(xù)履行原合同約定的義務(wù)。3.第三方變更后，如需調(diào)整服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)經(jīng)發(fā)行方和承銷方協(xié)商一致，并在補(bǔ)充協(xié)議中明確約定。七、合同終止1.在合同履行過程中，如第三方因故無法繼續(xù)履行合同義務(wù)，應(yīng)提前_______日通知發(fā)行方和承銷方。2.發(fā)行方和承銷方在接到第三方通知后，應(yīng)協(xié)商一致，決定是否繼續(xù)履行合同。3.如第三方無法繼續(xù)履行合同義務(wù)，發(fā)行方和承銷方有權(quán)解除合同，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.合同解除后，第三方應(yīng)按照合同約定，向發(fā)行方和承銷方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：債券發(fā)行申請文件要求：包括但不限于發(fā)行人基本情況、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、法律意見書、承銷協(xié)議等。說明：此附件用于證明發(fā)行人具備發(fā)行債券的資格和能力。2.附件二：債券發(fā)行方案要求：包括但不限于債券發(fā)行總額、發(fā)行價格、發(fā)行期限、利率調(diào)整方式等。說明：此附件用于詳細(xì)說明債券發(fā)行的具體方案。3.附件三：承銷協(xié)議要求：包括但不限于承銷方義務(wù)、發(fā)行方義務(wù)、費(fèi)用支付、違約責(zé)任等。說明：此附件用于明確發(fā)行方和承銷方在債券發(fā)行過程中的權(quán)利和義務(wù)。4.附件四：債券發(fā)行公告要求：包括但不限于債券發(fā)行信息、發(fā)行時間、發(fā)行地點(diǎn)等。說明：此附件用于向投資者公告?zhèn)l(fā)行的相關(guān)信息。5.附件五：債券發(fā)行承銷說明書要求：包括但不限于債券發(fā)行背景、發(fā)行條件、風(fēng)險提示等。說明：此附件用于向投資者提供關(guān)于債券發(fā)行的重要信息。6.附件六：債券發(fā)行審計(jì)報(bào)告要求：包括但不限于發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、審計(jì)意見等。說明：此附件用于證明發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況的真實(shí)性和合規(guī)性。7.附件七：債券發(fā)行法律意見書要求：包括但不限于發(fā)行人是否符合發(fā)行債券的法律法規(guī)要求、法律風(fēng)險提示等。說明：此附件用于證明發(fā)行人發(fā)行債券的法律合規(guī)性。8.附件八：債券發(fā)行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件要求：包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行債券的文件。說明：此附件用于證明債券發(fā)行已獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。9.附件九：債券發(fā)行登記文件要求：包括但不限于債券登記的文件。說明：此附件用于證明債券已成功登記。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：a.發(fā)行方未能按照約定時間支付債券利息或償還債券本金。b.發(fā)行方未能按照約定時間披露債券發(fā)行相關(guān)信息。c.承銷方未能按照約定時間完成債券發(fā)行工作。d.承銷方未能按照約定時間披露債券發(fā)行相關(guān)信息。e.第三方未能按照合同約定履行服務(wù)職責(zé)。f.第三方泄露發(fā)行方和承銷方的商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a.違約方應(yīng)承擔(dān)違約金責(zé)任，違約金按未支付金額或未披露金額的_____%計(jì)算。b.違約方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)實(shí)際損失確定。c.違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。3.違約責(zé)任示例：a.若發(fā)行方未能按照約定時間支付債券利息，應(yīng)向承銷方支