2025年度私募股權(quán)投資基金分配及退出機(jī)制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度私募股權(quán)投資基金分配及退出機(jī)制合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條合同背景第二條基金基本信息一、基金名稱(chēng)：_基金名稱(chēng)_二、基金規(guī)模：人民幣_(tái)萬(wàn)元整（大寫(xiě)：____元整）三、基金成立日期：_成立日期_四、基金存續(xù)期限：自_成立日期__起至_終止日期__止第三條投資方向一、基金投資領(lǐng)域：_投資領(lǐng)域_二、基金投資策略：_投資策略_三、基金投資額度：_投資額度%第四條分配機(jī)制1.投資人優(yōu)先分配：在基金投資收益中，_投資人比例__的收益分配給投資人；2.管理人優(yōu)先分配：在投資人優(yōu)先分配后的剩余收益中，_管理人比例__的收益分配給管理人；3.剩余收益：在投資人優(yōu)先分配和管理人優(yōu)先分配后的剩余收益，按_投資人比例__和_管理人比例__進(jìn)行分配。二、分配時(shí)間：基金收益分配時(shí)間為每年_分配次數(shù)__次，具體分配時(shí)間由基金管理人決定。第五條退出機(jī)制1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)和顿Y人可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式退出基金；2.股權(quán)回購(gòu)：管理人可通過(guò)股權(quán)回購(gòu)的方式退出基金；3.基金清算：在基金存續(xù)期限到期后，若基金投資尚未全部退出，基金管理人可組織基金清算。二、退出程序：基金退出程序如下：1.投資人提出退出申請(qǐng)，基金管理人予以確認(rèn)；2.基金管理人組織相關(guān)盡職調(diào)查，確保退出程序順利進(jìn)行；3.投資人與基金管理人協(xié)商確定退出價(jià)格；4.投資人與基金管理人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或股權(quán)回購(gòu)協(xié)議；5.基金退出完成后，基金管理人將退出款項(xiàng)支付給投資人。第六條爭(zhēng)議解決一、雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；二、如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至_仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)__仲裁；三、仲裁裁決為終局裁決，對(duì)雙方均有約束力。第七條合同生效及終止一、本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效；二、本合同有效期為_(kāi)合同有效期__年，自合同生效之日起計(jì)算；三、合同到期后，如雙方無(wú)異議，本合同自動(dòng)續(xù)期；如一方提出終止合同，應(yīng)提前_終止提前通知期__天書(shū)面通知對(duì)方；四、合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)事宜。第八條其他約定一、本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；二、本合同一式_份，雙方各執(zhí)_份，具有同等法律效力。甲方（投資人）：名稱(chēng)：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________住所地：____________________乙方（基金管理人）：名稱(chēng)：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________________住所地：_____________________年__月__日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲方（投資人）和乙方（基金管理人）之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、清算機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的情形1.在基金投資過(guò)程中，如需第三方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括但不限于盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估、法律咨詢(xún)、稅務(wù)籌劃等；2.在基金分配及退出過(guò)程中，如需第三方協(xié)助執(zhí)行分配、清算、轉(zhuǎn)讓等操作；3.如合同約定或甲乙雙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入的其他情形。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其提供的專(zhuān)業(yè)服務(wù)范圍，且其責(zé)任限額不超過(guò)其服務(wù)費(fèi)用的一倍；2.第三方因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過(guò)其服務(wù)費(fèi)用的一倍；3.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因不可抗力導(dǎo)致甲方或乙方損失的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。四、第三方責(zé)任劃分1.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照甲乙雙方的要求和合同約定進(jìn)行操作，不得超出其服務(wù)范圍；2.第三方因自身原因?qū)е录追交蛞曳綋p失的，由第三方承擔(dān)全部責(zé)任；3.第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如因甲方或乙方提供的信息不準(zhǔn)確、不完整或存在誤導(dǎo)，導(dǎo)致第三方損失的，由甲方或乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。五、第三方介入的程序1.甲方或乙方在認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前向?qū)Ψ綍?shū)面通知，并說(shuō)明第三方介入的原因、目的和所需提供的服務(wù)；2.雙方應(yīng)就第三方介入的事宜進(jìn)行協(xié)商，確定第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用；3.雙方應(yīng)簽訂書(shū)面協(xié)議，明確第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任和義務(wù)。六、第三方權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)合同約定和甲乙雙方的要求，獲取必要的信息和資料；2.第三方有權(quán)根據(jù)自身專(zhuān)業(yè)判斷，提出合理化建議；3.第三方有權(quán)要求甲方或乙方支付其服務(wù)費(fèi)用。七、第三方義務(wù)1.第三方應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其提供的服務(wù)合法、合規(guī)；2.第三方應(yīng)按照合同約定和甲乙雙方的要求，履行其職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量；3.第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和隱私。八、第三方變更1.如需更換第三方，甲乙雙方應(yīng)提前書(shū)面通知對(duì)方，并經(jīng)對(duì)方同意；2.更換第三方后，原合同中關(guān)于第三方的約定仍然有效。九、本部分內(nèi)容為本合同不可分割的一部分，與合同其他部分具有同等法律效力。十、如本部分內(nèi)容與合同其他部分存在沖突，以本部分內(nèi)容為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.基金管理人登記證明要求：提供基金管理人的有效登記證明文件，證明其具備私募基金管理資格。說(shuō)明：此文件用于證明管理人的合法性和合規(guī)性。2.基金合同要求：提供基金合同的正式文本，包含所有投資條款和分配機(jī)制。說(shuō)明：此文件是基金運(yùn)作的基礎(chǔ)文件，明確了基金的投資目標(biāo)和分配規(guī)則。3.投資人承諾函要求：投資人簽署的承諾函，確認(rèn)其具備投資資格，并理解投資風(fēng)險(xiǎn)。說(shuō)明：此文件用于確認(rèn)投資人的投資意愿和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。4.投資協(xié)議要求：甲乙雙方簽署的投資協(xié)議，詳細(xì)規(guī)定投資金額、投資期限、退出機(jī)制等。說(shuō)明：此文件是甲乙雙方投資關(guān)系的法律依據(jù)。5.盡職調(diào)查報(bào)告要求：第三方機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)基金投資標(biāo)的進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。說(shuō)明：此文件用于評(píng)估投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)和潛在價(jià)值。6.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告要求：第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資標(biāo)的進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。說(shuō)明：此文件用于確定基金投資標(biāo)的的公允價(jià)值。7.分配方案要求：基金管理人和投資人共同制定的分配方案，明確分配比例和分配時(shí)間。說(shuō)明：此文件用于指導(dǎo)基金收益的分配過(guò)程。8.退出協(xié)議要求：甲乙雙方簽署的退出協(xié)議，明確退出條件和退出流程。說(shuō)明：此文件用于規(guī)范基金退出時(shí)的操作。9.清算報(bào)告說(shuō)明：此文件用于確認(rèn)基金清算的合法性和準(zhǔn)確性。10.法律意見(jiàn)書(shū)要求：律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)，對(duì)合同條款的合法性和合規(guī)性進(jìn)行審核。說(shuō)明：此文件用于確保合同的有效性和法律風(fēng)險(xiǎn)的控制。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按時(shí)支付投資款項(xiàng)。責(zé)任認(rèn)定：甲方應(yīng)向乙方支付逾期付款的利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：若甲方未能在約定日期支付投資款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方支付每月1%的逾期利息。2.違約行為：乙方未按時(shí)進(jìn)行投資分配。責(zé)任認(rèn)定：乙方應(yīng)向甲方支付逾期分配的利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：若乙方未能在約定日期進(jìn)行投資分配，甲方有權(quán)要求乙方支付每月1%的逾期利息。3.違約行為：第三方未按時(shí)完成盡職調(diào)查或評(píng)估報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：若第三方未能在約定日期完成盡職調(diào)查報(bào)告，應(yīng)向甲乙雙方支付相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)用10%的違約金。4.違約行為：甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：若甲乙雙方未按約定履行合同義務(wù)，違約方應(yīng)向守約方支付相當(dāng)于合同金額1%的違約金。5.違約行為：甲方或乙方違反合同約定的保密義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例：若甲方或乙方泄露了對(duì)方的商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。合同主體方簽署部分：甲方（投資人）：名稱(chēng)：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）