2025年內部控制風險管理體系合同規(guī)范

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年內部控制風險管理體系合同規(guī)范本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：鑒于甲方需建立內部控制風險管理體系，以提升企業(yè)風險防控能力，乙方具備相關資質和經(jīng)驗，愿意為甲方提供內部控制風險管理體系建設服務，雙方經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：一、服務內容（1）內部控制體系設計：根據(jù)國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及企業(yè)實際情況，為甲方設計符合要求的內部控制體系。（2）風險評估：對甲方業(yè)務流程、組織架構、信息系統(tǒng)等進行風險評估，識別潛在風險點。（3）風險控制措施：針對識別出的風險點，制定相應的風險控制措施，并指導甲方實施。（4）內部控制體系實施：協(xié)助甲方建立健全內部控制制度，指導內部審計、內部監(jiān)控等職能部門的運作。（5）內部控制體系優(yōu)化：根據(jù)甲方業(yè)務發(fā)展變化，對內部控制體系進行持續(xù)優(yōu)化。二、服務期限1.本合同服務期限為__年，自__年__月__日起至__年__月__日止。2.乙方應在服務期限內完成甲方內部控制風險管理體系建設任務。三、服務費用1.本合同服務費用為人民幣__元整（大寫：____________________）。2.甲方應于本合同簽訂之日起__個工作日內，向乙方支付__%的服務費用，即人民幣__元整；剩余__%的服務費用，甲方應于乙方完成全部服務后__個工作日內支付。四、保密條款1.雙方對本合同內容負有保密義務，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。2.保密期限自本合同簽訂之日起至本合同終止后__年。五、知識產(chǎn)權1.乙方在為本合同提供服務的過中，所形成的知識產(chǎn)權歸乙方所有。2.甲方獲得在合同期限內使用乙方知識產(chǎn)權的權利。六、違約責任1.任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任。2.因乙方原因導致甲方內部控制風險管理體系建設不達標，乙方應無償進行整改，直至滿足甲方要求。七、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________簽訂地點：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、咨詢方、技術服務方、審計機構、法律顧問等，在履行本合同過程中提供相關服務的主體。2.第三方應當具備相應的資質、能力和信譽，經(jīng)甲方和乙方共同確認。二、第三方介入的必要性1.第三方的介入旨在提高內部控制風險管理體系建設的專業(yè)性和效率，確保體系的有效性和合規(guī)性。2.甲方和乙方可根據(jù)實際情況，共同決定是否引入第三方。三、第三方責任限額1.第三方在本合同項下的責任，限于其提供服務的內容和范圍，且責任限額為本合同服務費用的__%。2.甲方和乙方應就第三方責任限額達成一致，并在合同中明確。四、第三方的責權利1.第三方責任：（1）第三方應按照本合同約定，履行其職責，保證所提供的服務符合國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及甲方要求。（2）第三方因自身原因導致服務不達標，應承擔相應的違約責任。2.第三方權利：（1）第三方有權根據(jù)本合同約定，收取相應的服務費用。（2）第三方有權要求甲方和乙方配合其履行職責。3.第三方義務：（1）第三方應遵守國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及甲方要求。（2）第三方應保護甲方和乙方的商業(yè)秘密。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方的關系：（1）第三方作為甲方內部控制風險管理體系建設的服務提供方，應向甲方提供符合要求的服務。（2）甲方有權對第三方提供服務的過程進行監(jiān)督和評估。2.第三方與乙方的關系：（1）第三方作為乙方合作伙伴，應積極配合乙方的協(xié)調和管理工作。（2）乙方有權對第三方提供服務的過程進行監(jiān)督和評估。3.第三方與其他各方的責任劃分：（1）第三方對甲方和乙方的責任，限于其在本合同項下的服務內容。（2）甲方和乙方對第三方承擔連帶責任，但第三方責任限額為本合同服務費用的__%。六、第三方變更及退出1.第三方變更：（1）如需更換第三方，甲方和乙方應協(xié)商一致，并書面通知對方。（2）更換后的第三方應具備與原第三方相同的資質、能力和信譽。2.第三方退出：（1）第三方在履行本合同過程中，如因自身原因無法繼續(xù)履行職責，應提前__個工作日通知甲方和乙方。（2）甲方和乙方應就第三方退出后的工作安排達成一致，確保內部控制風險管理體系建設的連續(xù)性和穩(wěn)定性。七、第三方介入的費用1.第三方介入的費用，根據(jù)實際情況，由甲方和乙方共同承擔。2.第三方介入的費用，應在合同中明確，并在乙方完成全部服務后支付。八、第三方介入的爭議解決1.甲方和乙方與第三方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。九、其他1.本部分為第三方介入后的附加條款，與本合同其他條款具有同等法律效力。2.如本部分內容與本合同其他條款有沖突，以本部分為準。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《內部控制風險管理體系建設方案》：詳細描述乙方為甲方提供的內部控制風險管理體系建設的具體方案，包括但不限于組織架構、職責分工、制度設計、流程優(yōu)化等內容。2.《風險評估報告》：乙方對甲方業(yè)務流程、組織架構、信息系統(tǒng)等進行風險評估的結果報告，包括風險點識別、風險評估等級、風險應對措施等。3.《內部控制制度》：乙方協(xié)助甲方制定的具體內部控制制度文件，包括但不限于財務管理制度、采購管理制度、人力資源管理制度等。4.《內部控制手冊》：乙方為甲方編制的內部控制手冊，詳細說明內部控制體系的具體操作流程和注意事項。5.《第三方資質證明》：第三方介入時，其相關資質、能力和信譽的證明文件。6.《服務費用明細》：詳細列明第三方介入服務的費用構成，包括但不限于咨詢費、審計費、技術服務費等。7.《保密協(xié)議》：甲方與第三方簽訂的保密協(xié)議，確保雙方商業(yè)秘密的安全。8.《變更協(xié)議》：如合同內容發(fā)生變更，雙方簽訂的變更協(xié)議。9.《驗收報告》：乙方完成內部控制風險管理體系建設后，由甲方或第三方進行的驗收報告。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）乙方未按合同約定的時間完成內部控制風險管理體系建設。（2）乙方提供的服務不符合國家相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及甲方要求。（3）第三方未按合同約定提供符合要求的服務。（4）甲方未按合同約定支付服務費用。（5）任何一方泄露對方商業(yè)秘密。2.責任認定標準：（1）乙方未按時完成建設，每延遲一日，應向甲方支付__%的違約金。（2）乙方提供的服務不符合要求，甲方有權要求乙方免費整改，直至滿足要求；若乙方無法整改，甲方有權解除合同，并要求乙方退還已收取的費用。（3）第三方未按合同約定提供服務，甲方有權要求乙方承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償損失、解除合同等。（4）甲方未按時支付費用，每延遲一日，應向乙方支付__%的滯納金。（5）泄露商業(yè)秘密，泄露方應承擔相應的法律責任，并賠償對方損失。3.違約行為示例說明：（1）示例一：乙方在合同約定的時間內未能完成內部控制風險管理體系建設，導致甲方業(yè)務受到影響。甲方有權要求乙方支付__%的違約金，并要求乙方承擔相應的賠償責任。（2）示例二：第三方在提供咨詢服務時，泄露了甲方的商業(yè)秘密。甲方有權要求第三方承擔相應的法律責任，并要求乙方承