2025年度股權(quán)融資合同反稀釋條款與股權(quán)稀釋處理協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)融資合同反稀釋條款與股權(quán)稀釋處理協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：第一條定義（1）“本合同”指本股權(quán)融資合同及其附件，包括但不限于反稀釋條款與股權(quán)稀釋處理協(xié)議；（2）“投資者”指在本合同中購買股權(quán)的一方；（3）“公司”指本合同中所指的融資對象；（4）“原始股東”指在投資者投資前，持有公司股權(quán)的股東；（5）“新發(fā)行股份”指投資者根據(jù)本合同所購買的股份；（6）“稀釋”指由于公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券或其他證券導(dǎo)致投資者持有的股份比例降低；（7）“反稀釋”指投資者在稀釋情況下，根據(jù)本合同規(guī)定，要求公司按特定條件調(diào)整其股權(quán)比例；（8）“股權(quán)稀釋處理協(xié)議”指本合同中關(guān)于股權(quán)稀釋處理的具體規(guī)定。第二條股權(quán)融資條款2.1投資者同意按照本合同約定的條件，向公司投資人民幣______萬元，用于公司業(yè)務(wù)發(fā)展。（1）發(fā)行價格：人民幣______元/股；（2）發(fā)行股份數(shù)量：______股；（3）發(fā)行方式：______；（4）發(fā)行時間：______。第三條反稀釋條款（1）調(diào)整條件：在公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換債券或其他證券導(dǎo)致投資者股權(quán)比例降低的情況下，投資者有權(quán)要求公司按照本合同約定的條件進行調(diào)整；（2）調(diào)整比例：投資者所持股份在調(diào)整后的股權(quán)比例應(yīng)不低于投資者在投資者投資前所持有的股權(quán)比例；①公司以相同條件向投資者發(fā)行新股，使投資者持有的股份比例恢復(fù)至調(diào)整前水平；②公司向投資者支付現(xiàn)金或股權(quán)，使投資者持有的股份比例恢復(fù)至調(diào)整前水平；③公司按照其他雙方同意的方式調(diào)整投資者股權(quán)比例。第四條股權(quán)稀釋處理協(xié)議（1）投資者有權(quán)要求公司按照本合同約定的反稀釋條款進行調(diào)整；（2）公司應(yīng)在投資者提出調(diào)整要求之日起______個工作日內(nèi)，與投資者協(xié)商確定調(diào)整方案；（3）如雙方在______個工作日內(nèi)未能達(dá)成一致意見，任何一方均可要求仲裁機構(gòu)進行裁決。第五條其他約定5.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為______年。5.2本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。5.3本合同一式______份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______法定代表人（或負(fù)責(zé)人）：______第二部分：第三方介入后的修正第六條第三方介入概述6.2第三方介入本合同的目的、方式、職責(zé)和權(quán)利，需在本合同中明確約定，并經(jīng)甲乙雙方同意。第七條第三方介入的目的與職責(zé)7.1第三方介入本合同，旨在協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)融資事宜，包括但不限于：（1）提供專業(yè)意見和咨詢；（2）協(xié)助進行盡職調(diào)查；（3）協(xié)助完成股權(quán)融資相關(guān)文件的準(zhǔn)備和審查；（4）協(xié)助完成股權(quán)融資的交割手續(xù)。7.2第三方在本合同中的職責(zé)包括但不限于：（1）按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)意見和咨詢；（2）協(xié)助甲乙雙方進行盡職調(diào)查，并就調(diào)查結(jié)果出具書面報告；（3）協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)融資相關(guān)文件的準(zhǔn)備和審查；（4）協(xié)助甲乙雙方完成股權(quán)融資的交割手續(xù)，確保交割過程的順利進行。第八條第三方的權(quán)利8.1第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便履行其職責(zé)。8.2第三方有權(quán)根據(jù)甲乙雙方的要求，對股權(quán)融資事宜進行獨立的判斷和決策。第九條第三方的責(zé)任限額9.1第三方的責(zé)任限于其提供的服務(wù)范圍，對于超出其職責(zé)范圍的事項，第三方不承擔(dān)任何責(zé)任。9.2第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。9.3第三方的責(zé)任限額為本合同約定股權(quán)融資總額的_____%。第十條第三方與其他各方的劃分說明10.1第三方作為獨立的第三方，不參與甲乙雙方的股權(quán)分配，不享有甲乙雙方股權(quán)融資收益的權(quán)利。10.2第三方在履行職責(zé)過程中，不替代甲乙雙方的決策權(quán)，不對甲乙雙方之間的合同關(guān)系產(chǎn)生影響。10.3第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)保持獨立性和客觀性，不得利用其地位謀取不當(dāng)利益。第十一條第三方介入的具體條款（1）第三方的名稱、地址、聯(lián)系方式等基本信息；（2）第三方介入的目的、職責(zé)和權(quán)利；（3）第三方介入的費用和支付方式；（4）第三方介入的期限和退出機制；（5）第三方與其他各方的權(quán)利義務(wù)劃分；（6）第三方違約責(zé)任及處理方式。第十二條第三方介入的變更與解除12.1第三方介入的變更需經(jīng)甲乙雙方同意，并簽訂書面協(xié)議。（1）甲乙雙方協(xié)商一致；（2）第三方因故無法繼續(xù)履行職責(zé)；（3）第三方嚴(yán)重違反本合同約定。第十三條第三方介入的法律適用與爭議解決13.1第三方介入的法律適用和爭議解決，參照本合同中關(guān)于法律適用和爭議解決的相關(guān)條款執(zhí)行。第十四條本合同附件（1）第三方介入?yún)f(xié)議；（2）第三方服務(wù)費用清單；（3）第三方工作進度報告；（4）第三方退出機制協(xié)議。第十五條本部分修正的生效15.1本部分修正自雙方簽字蓋章之日起生效，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方介入?yún)f(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確第三方的名稱、職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)、費用、期限、退出機制等。說明：本附件用于規(guī)范第三方在股權(quán)融資過程中的行為，確保其職責(zé)明確，權(quán)益得到保障。2.第三方服務(wù)費用清單詳細(xì)要求：清單中應(yīng)詳細(xì)列出第三方提供服務(wù)的項目、收費標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等。說明：本附件用于明確第三方服務(wù)的費用，避免后期產(chǎn)生爭議。3.第三方工作進度報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包括第三方工作進展情況、遇到的問題、解決方案、下一步工作計劃等。說明：本附件用于跟蹤第三方工作進度，確保項目按計劃進行。4.第三方退出機制協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議中應(yīng)明確第三方在何種情況下可以退出，以及退出后的處理方式。說明：本附件用于規(guī)范第三方退出機制，確保項目順利進行。5.股權(quán)融資相關(guān)文件詳細(xì)要求：包括但不限于投資協(xié)議、股東協(xié)議、公司章程、股權(quán)證書等。說明：本附件用于規(guī)范股權(quán)融資過程中的文件，確保各方權(quán)益得到保障。6.盡職調(diào)查報告詳細(xì)要求：報告應(yīng)包括對公司財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、法律合規(guī)性等方面的調(diào)查結(jié)果。說明：本附件用于確保投資者在投資前充分了解公司情況。7.股權(quán)融資交割文件詳細(xì)要求：包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股權(quán)交割確認(rèn)書等。說明：本附件用于規(guī)范股權(quán)融資交割過程中的文件，確保交割順利進行。8.反稀釋條款執(zhí)行文件詳細(xì)要求：包括但不限于反稀釋條款執(zhí)行通知、股權(quán)調(diào)整方案等。說明：本附件用于規(guī)范反稀釋條款的執(zhí)行，確保投資者權(quán)益得到保障。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：投資者未按約定時間支付投資款項；公司未按約定時間完成股權(quán)融資交割；第三方未按約定履行職責(zé)；任何一方違反本合同約定的保密義務(wù)；任何一方違反本合同約定的其他條款。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：支付違約金；賠償因違約行為給對方造成的損失；承擔(dān)因違約行為引發(fā)的其他法律責(zé)任。3.違約責(zé)任