2025年度基金代持股份風(fēng)險評估與處理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度基金代持股份風(fēng)險評估與處理合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度基金代持股份風(fēng)險評估與處理合同甲方（基金管理方）：名稱：_______法定代表人：_______地址：_______聯(lián)系電話：_______乙方（代持股份方）：名稱：_______法定代表人：_______地址：_______聯(lián)系電話：_______鑒于：3.雙方為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，共同協(xié)商簽訂本合同。第一條代持股份的界定1.乙方同意將其持有的基金份額的_______%作為代持股份交由甲方代持。2.代持股份的具體份額為_______股。第二條代持期間的權(quán)利義務(wù)1.甲方作為代持人，享有代持股份的收益權(quán)、表決權(quán)等權(quán)利。2.乙方作為實際持有人，享有代持股份的處分權(quán)、收益權(quán)等權(quán)利。3.甲方在代持期間，應(yīng)妥善保管代持股份，不得泄露乙方信息。4.乙方在代持期間，不得要求甲方披露代持股份的相關(guān)信息。第三條風(fēng)險評估1.甲方應(yīng)定期對代持股份進(jìn)行風(fēng)險評估，評估內(nèi)容包括但不限于市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等。2.甲方應(yīng)在每個季度結(jié)束后的_______個工作日內(nèi)向乙方提供風(fēng)險評估報告。第四條風(fēng)險處理1.甲方在發(fā)現(xiàn)代持股份存在風(fēng)險時，應(yīng)及時采取相應(yīng)的風(fēng)險處理措施。2.乙方應(yīng)在接到甲方風(fēng)險評估報告后_______個工作日內(nèi)，對甲方的風(fēng)險處理措施提出意見或建議。3.甲方應(yīng)在收到乙方意見或建議后_______個工作日內(nèi)，對乙方的意見或建議進(jìn)行答復(fù)。第五條信息的披露1.甲方應(yīng)在每個年度結(jié)束后的_______個工作日內(nèi)，向乙方披露代持股份的下列信息：a.代持股份的持有情況；b.代持股份的交易情況；c.代持股份的收益情況；d.甲方對代持股份的風(fēng)險評估和處理情況。第六條爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第七條合同的生效、變更和終止1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同的有效期為_______年，自合同生效之日起計算。3.在合同有效期內(nèi)，如雙方協(xié)商一致，可以對本合同進(jìn)行變更。4.合同到期或雙方協(xié)商一致解除合同，本合同即行終止。第八條其他1.本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。2.本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（基金管理方）：（蓋章）法定代表人（簽字）：_______年_______月_______日乙方（代持股份方）：（蓋章）法定代表人（簽字）：_______年_______月_______日第二部分合同附件1.代持股份明細(xì)表2.風(fēng)險評估報告模板3.信息披露模板第三部分合同補充協(xié)議本合同附件和補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定1.本合同中所稱的“第三方”是指除甲方、乙方以外的任何自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。2.第三方介入本合同，應(yīng)事先取得甲方和乙方的書面同意。二、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項下的責(zé)任，限于其直接參與的服務(wù)或行為范圍內(nèi)。2.第三方的責(zé)任限額由甲方和乙方在合同中約定，未約定或約定不明的，以乙方實際損失為限。三、第三方責(zé)任劃分1.第三方在履行本合同過程中，因自身過錯導(dǎo)致甲方或乙方權(quán)益受損的，由第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.甲方和乙方因第三方原因?qū)е聶?quán)益受損的，有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任，同時甲方和乙方應(yīng)積極配合第三方處理相關(guān)事宜。3.如第三方存在故意或重大過失，導(dǎo)致甲方或乙方權(quán)益受損，甲方和乙方有權(quán)直接追究第三方的法律責(zé)任。四、第三方權(quán)利義務(wù)1.第三方在履行本合同過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，確保其服務(wù)或行為符合合同約定。2.第三方應(yīng)按照甲方和乙方的要求，及時、準(zhǔn)確地提供相關(guān)服務(wù)或信息。3.第三方在履行本合同過程中，應(yīng)保守甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露。五、第三方介入流程1.甲方和乙方需書面同意第三方介入本合同，并明確第三方介入的具體事項。2.第三方應(yīng)向甲方和乙方提供相關(guān)資質(zhì)證明和業(yè)務(wù)能力證明。3.甲方和乙方應(yīng)在收到第三方資質(zhì)證明和業(yè)務(wù)能力證明后的_______個工作日內(nèi)，書面確認(rèn)第三方介入。4.第三方介入后，應(yīng)按照甲方和乙方的要求，及時、準(zhǔn)確地履行相關(guān)職責(zé)。六、第三方變更1.如需更換第三方，甲方和乙方應(yīng)書面同意，并重新簽訂相關(guān)協(xié)議。2.新第三方在介入前，應(yīng)向甲方和乙方提供相關(guān)資質(zhì)證明和業(yè)務(wù)能力證明。3.甲方和乙方應(yīng)在收到新第三方資質(zhì)證明和業(yè)務(wù)能力證明后的_______個工作日內(nèi)，書面確認(rèn)新第三方介入。七、第三方退出1.第三方在本合同履行期間，如需退出，應(yīng)提前_______個工作日書面通知甲方和乙方。2.第三方退出后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的權(quán)利義務(wù)。3.第三方退出后，甲方和乙方可另行選擇新的第三方介入。八、本合同修正1.本部分為2025年度基金代持股份風(fēng)險評估與處理合同的附加條款，與原合同具有同等法律效力。2.本部分自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本部分未盡事宜，由甲方和乙方另行協(xié)商解決。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.代持股份明細(xì)表要求：詳細(xì)列出乙方持有的基金份額，包括份額數(shù)量、占基金總份額的比例、購買日期、購買價格等信息。說明：本表作為合同附件，用于明確代持股份的具體情況。2.風(fēng)險評估報告模板要求：報告應(yīng)包括風(fēng)險評估的時間、評估方法、評估結(jié)果、風(fēng)險等級、風(fēng)險處理建議等內(nèi)容。說明：本報告用于記錄甲方對代持股份的風(fēng)險評估過程和結(jié)果。3.信息披露模板要求：披露內(nèi)容包括但不限于代持股份的持有情況、交易情況、收益情況、風(fēng)險評估和處理情況等。說明：本模板用于規(guī)范甲方對乙方的信息披露行為。4.第三方資質(zhì)證明要求：包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、行業(yè)規(guī)范認(rèn)證等。說明：本證明用于證明第三方具備介入本合同所必需的資質(zhì)和能力。5.第三方業(yè)務(wù)能力證明要求：包括但不限于過往業(yè)績、成功案例、專業(yè)團(tuán)隊介紹等。說明：本證明用于證明第三方具備履行合同義務(wù)的能力。6.第三方服務(wù)協(xié)議要求：明確第三方在本合同中的具體職責(zé)、服務(wù)內(nèi)容、費用標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等。說明：本協(xié)議作為合同附件，用于規(guī)范第三方與甲方、乙方之間的服務(wù)關(guān)系。7.爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決的方式、程序、期限等。說明：本協(xié)議作為合同附件，用于規(guī)范爭議解決機制。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定進(jìn)行風(fēng)險評估或未及時提供風(fēng)險評估報告。乙方未按約定提供代持股份相關(guān)信息或未及時對風(fēng)險評估報告提出意見。第三方未按約定履行職責(zé)或提供的服務(wù)不符合合同要求。任何一方泄露對方商業(yè)秘密或未履行保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未進(jìn)行風(fēng)險評估或未及時提供報告的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償乙方因此遭受的損失。乙方未提供信息或未及時提出意見的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。第三方未履行職責(zé)或服務(wù)不符合要求的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此遭受的損失。泄露商業(yè)秘密或未履行保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償因此遭受的損失。3.示例說明：甲方未在約定的時間內(nèi)提供風(fēng)險評估報告，導(dǎo)致乙方無法及時了解風(fēng)險情況，乙方因