【法律資料】現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險防范與控制(律師培訓(xùn))模版課件

現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險

預(yù)防與控制

甘肅正鼎律師事務(wù)所呂嘉林律師

作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人，必須冷靜、冷靜、再冷靜。

海爾集團董事長張瑞敏

每一天，我都要提醒自己：企業(yè)離破產(chǎn)只有一步之遙。

深圳華為董事長任正非

一、公司運營風(fēng)險問題公司是什么？公司的典型特征？公司運營風(fēng)險分析公司運營風(fēng)險控制

一、公司運營風(fēng)險問題

一、公司運營風(fēng)險問題2、公司的典型特征？股份制：聚集資本，分散風(fēng)險有限責(zé)任：限定損失，降低風(fēng)險公司治理：內(nèi)部制約，民主科學(xué)決策，降低經(jīng)營風(fēng)險

3、公司運營風(fēng)險分析以資源市場配置導(dǎo)致的市場風(fēng)險經(jīng)營管理因素引發(fā)的競爭失敗風(fēng)險市場經(jīng)濟規(guī)那么潛在的法律風(fēng)險一、公司運營風(fēng)險問題

4、公司運營風(fēng)險控制

領(lǐng)導(dǎo)者

團隊

使命產(chǎn)品法律系統(tǒng)溝通現(xiàn)金流

市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，法律是市場的根本游戲規(guī)那么。

二、公司法律風(fēng)險預(yù)防與控制

〔一〕我國法制情況介紹

法治建設(shè)的根本理念：有法可依，有法必依，執(zhí)法必嚴，違法必究。

〔一〕我國法制情況介紹辛普森在法庭上當場演示將手伸進手套去時,非常費力勉強

企業(yè)主要法律風(fēng)險公司治理法律風(fēng)險重大經(jīng)營決策法律風(fēng)險合同管理法律風(fēng)險人力資源管理法律風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)保護法律風(fēng)險工商、稅收、環(huán)保、質(zhì)量、平安、行業(yè)監(jiān)管等行政法律風(fēng)險企業(yè)資產(chǎn)重組法律風(fēng)險

企業(yè)主要法律風(fēng)險以案說法：海龍科技的合同宏祥公司的憤怒“能干〞的業(yè)務(wù)員甘肅化工的貨款

挪用資金罪刑法第271條:

公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，將本單位財物非法占為己有，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。職務(wù)侵占罪刑法第272條:

公司、企業(yè)或者其他單位的人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數(shù)額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的行為。

犯本罪，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處5年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。洗錢罪

歡送登陸正鼎律師事務(wù)所

公司商務(wù)法律網(wǎng)

課間休息！

三、合同法律風(fēng)險防范與控制財富的一半來自于合同。任何合同方面的疏忽都有可能帶來巨大的經(jīng)濟損失。財富的一半來自于合同，

任何合同方面的疏忽都有可能帶來經(jīng)濟損失合同的法律特點：意思表示一致債權(quán)債務(wù)關(guān)系合法、確定和可履行性具有法律強制力

財富的一半來自于合同，

任何合同方面的疏忽都有可能帶來經(jīng)濟損失

企業(yè)合同特點：經(jīng)營管理中涉及合同種類多、數(shù)量大合同從談判到履行結(jié)束需要一個過程糾紛的解決是一項復(fù)雜的專業(yè)性工作并伴隨著經(jīng)濟損失

民事訴訟程序一審立案、繳費、送達辯論、舉證、開庭調(diào)解、判決二審程序強制執(zhí)行申請、轉(zhuǎn)卷、立案、繳費、分案、強制執(zhí)行裁定、執(zhí)行和解或扣押財產(chǎn)、劃轉(zhuǎn)資金、拘留措施

合同操作中存在的主要問題不重視資信調(diào)查不簽合同不標準合同無視合同欠款的訴訟時效不重視合同履行效力不確定合同

合同操作中存在的主要問題問題之一：不重視資信調(diào)查在不履行主要義務(wù)的合同糾紛中，主要隱患來自于缺乏必要的資信調(diào)查。

合同操作中存在的主要問題問題之二：不簽合同據(jù)調(diào)研，百分之七十的企業(yè)簽訂合同金額缺乏經(jīng)濟往來總額的百分之四十。企業(yè)尤其是中小型民營企業(yè)中，口頭協(xié)議和事實交易較為普遍。

合同操作中存在的主要問題問題之三：不標準合同主要表現(xiàn)在合同名稱與內(nèi)容不相符，文本使用不當，條款過于簡單，對隨附義務(wù)和交易細節(jié)缺乏約定，不僅不利于提高管理水平，而且容易造成糾紛隱患。

合同操作中存在的主要問題

問題之四：無效合同承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級的；沒有資質(zhì)的實際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；建設(shè)工程必須招標而未招標或者中標無效的。

建設(shè)工程施工合同無效，但建設(shè)工程經(jīng)竣工驗收合格，承包人請求參照合同約定支付工程價款的，應(yīng)予支持。

關(guān)于墊資施工問題當事人對墊資和墊資利息有約定，承包人請求按照約定返還墊資及其利息的，應(yīng)予支持，但是約定的利息高于中國人民銀行發(fā)布的同期同類貸款利率的局部除外。對墊資沒有約定，按工程欠款處理。對墊資利息沒有約定，承包人請求支付利息的，不予支持。

關(guān)于勞務(wù)分包合同效力問題

具有勞務(wù)作業(yè)法定資質(zhì)的承包人與總承包人、分包人簽訂的勞務(wù)分包合同，當事人以轉(zhuǎn)包建設(shè)工程違反法律規(guī)定為由請求確認無效的，不予支持。

關(guān)于黑白合同問題

當事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標合同實質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當以備案的中標合同作為結(jié)算工程價款的根據(jù)。

關(guān)于工程計價問題當事人對建設(shè)工程的計價標準或者計價方法有約定的，按照約定結(jié)算工程價款。因設(shè)計變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標準發(fā)生變化，當事人對該局部工程價款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時當?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的計價方法或者計價標準結(jié)算工程價款。

關(guān)于直接向業(yè)主追討工程款問題

實際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當依法受理。實際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當事人。發(fā)包人只在欠付工程價款范圍內(nèi)對實際施工人承擔責(zé)任。

合同操作中存在的主要問題問題之五：無視訴訟時效所謂訴訟時效是指權(quán)利人在法定期間內(nèi)不行使權(quán)利，就喪失了勝訴權(quán)的法律制度。普通訴訟時效，其訴訟時效期間為2年；特別訴訟時效期間為1年：身體受到傷害要求賠償?shù)?；出售質(zhì)量不合格商品未聲明的，延付或拒付租金的，存放財物被喪失或損毀的。訴訟時效的中斷：1、提起訴訟。2、權(quán)利人主張權(quán)利。3、義務(wù)人同意履行義務(wù)。

合同操作中存在的主要問題問題之六：效力不確定合同

1、企業(yè)分支機構(gòu)、部門簽訂的合同；

2、授權(quán)不明的業(yè)務(wù)人員簽訂的合同；

企業(yè)在合同管理方面存在的主要問題沒有將合同管理納入管理工作；合同操作流程中部門和人員職責(zé)不明確；沒有制定適合的合同范本；沒有建立簽約前的主體資格和資信審查制度；

企業(yè)在合同管理方面存在的主要問題印章、介紹信、空白合同管理不嚴格；對業(yè)務(wù)人員授權(quán)管理不標準；合同檔案資料不全面；沒有建立公司重大合同備案、會簽或?qū)徟贫龋粵]有建立合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除管理制度

原因：企業(yè)合同法律意識淡薄。合同管理不科學(xué)。操作人員不專業(yè)。

律師建議：企業(yè)需要建立完備的合同管理制度合同操作人員需要得到必要的培訓(xùn)

如何建立完備的合同管理制度

〔一〕合同管理中的主要制度包括:1、根本制度：崗位責(zé)任制度合同示范文本制度合同專用章制度合同統(tǒng)計與考核制度合同檔案制度

合同檔案1、證明合同當事人主體資格的證據(jù)資料：自然人：身份證明資料〔身份證、戶口薄、暫住證等〕法人或其他經(jīng)濟組織：主體登記資料〔營業(yè)執(zhí)照副本、工商注冊資料、社團法人登記證等〕名稱變更或分立、合并的，準備變更登記資料合同檔案2、證明合同成立的證據(jù)資料合同、訂貨單、證明要約、承諾生效的電函、數(shù)據(jù)電文、證明口頭合同成立和生效的證人證言、實際履行憑證等；證明擔保關(guān)系的保證合同、抵押、質(zhì)押、定金合同或交付定金的憑證、保函等合同檔案3、證明合同履行情況的證據(jù)資料：交、收貨憑證：交貨單、送貨單、提貨單、收貨單、入庫單、倉單、運單等貨款收支憑證：收據(jù)、銀行付款憑證、發(fā)票等證明拖欠貨款的證據(jù)：結(jié)算清單、欠條、對帳單、還款方案、還款承諾書、能證明欠款事實的信函等收貨方提出質(zhì)量異議的信函、證人證言、有關(guān)單位的證明、檢驗報告、客戶投訴、退貨、索賠的證據(jù)履行涉及第三人的，提供履行情況證明、憑證2、合同簽約前的管理制度:合同簽約主體資信審查制度3、合同簽約的管理制度：授權(quán)代理制度合同審查制度4、合同履行管理制度：合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除制度合同糾紛解決制度

企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險

預(yù)防與控制現(xiàn)象：因勞動報酬、勞動時間、社保、工傷、辭退或者辭職等引發(fā)勞動方面爭議以及不標準勞務(wù)用工引發(fā)的糾紛。原因：勞動合同簽訂、規(guī)章制度制定不標準謝謝大家！呂嘉林律師聯(lián)系：

〔二〕企業(yè)的合同管理的管理模式

大中型企業(yè)：合同管理一般采取公司總經(jīng)理總體負責(zé)和法務(wù)部門統(tǒng)一歸口管理，各業(yè)務(wù)部門、各下屬單位分口管理的模式。中小型企業(yè)：總經(jīng)理總體負責(zé)和企管〔或財務(wù)〕部門統(tǒng)一歸口管理，各業(yè)務(wù)部門分口管理的模式。

如何制定和執(zhí)行合同示范文本制度

政府公布的示范文本企業(yè)單方制定的格式合同文本雙方協(xié)商簽訂的合同示范文本怎樣制定和執(zhí)行合同專用章制度合同專用章的刻制合同專用章的啟用合同專用章的保管和使用合同專用章的停用合同統(tǒng)計和考核制度

公司統(tǒng)計和考核可以有法務(wù)部統(tǒng)一負責(zé)，并在總經(jīng)理、市場部和財務(wù)部備案。公司結(jié)合自身情況使用先進的計算機管理軟件對合同進行統(tǒng)計，并就合同的具體執(zhí)行情況進行跟蹤和報警，針對不同情況由法務(wù)部組織各部進行處理。

合同簽約主體資格、資信審查制度

應(yīng)當將調(diào)查合作方的主體資格、商業(yè)信譽和履約能力納入制度要求。盡可能要求業(yè)務(wù)人員對合作方進行實地考察，重大合同工程應(yīng)委托專業(yè)調(diào)查機構(gòu)對其資信情況進行調(diào)查。

如何制定和執(zhí)行合同檔案制度企業(yè)合同授權(quán)委托制度

代理法律制度介紹：無權(quán)代理〔沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)、代理權(quán)終止〕過程中的追認權(quán)和拒絕權(quán)、催告權(quán)和撤銷權(quán)違法代理〔自己代理、雙方代理、惡意串通〕的法律責(zé)任表見代理的構(gòu)成和法律責(zé)任企業(yè)合同授權(quán)委托制度授權(quán)代理的程序授權(quán)委托書代理人的義務(wù)介紹信的管理合同審查和監(jiān)督制度

8.合同審查和監(jiān)督制度9.如何建立合同糾紛處理制度？合同糾紛處理制度應(yīng)當明確：糾紛的管理部門、糾紛的登記與管理、起訴與應(yīng)訴、證據(jù)的收集與提供、律師的聘用、案件的通報等內(nèi)容。第四講應(yīng)收帳款管理中的法律

知識和技巧律師如何配合企業(yè)清收應(yīng)收帳款？協(xié)助財務(wù)部門分析應(yīng)收帳款情況，擬定債權(quán)處置方案配合業(yè)務(wù)部門上門催收并做資信情況調(diào)查簽發(fā)律師催收函依法提起訴訟或仲裁2.訴訟要經(jīng)過那些程序？一審立案、繳費、送達辯論、舉證、開庭調(diào)解、判決二審程序強制執(zhí)行申請、轉(zhuǎn)卷、立案、繳費、分案、強制執(zhí)行裁定、扣押財產(chǎn)、劃轉(zhuǎn)資金、拘留措施3、關(guān)于應(yīng)收帳款的時效問題所謂訴訟時效是指權(quán)利人在法定期間內(nèi)不行使權(quán)利，就喪失了勝訴權(quán)的法律制度。普通訴訟時效，其訴訟時效期間為2年；特別訴訟時效期間為1年：身體受到傷害要求賠償?shù)模怀鍪圪|(zhì)量不合格商品未聲明的，延付或拒付租金的，存放財物被喪失或損毀的。訴訟時效的中斷：1、提起訴訟。2、權(quán)利人主張權(quán)利。3、義務(wù)人同意履行義務(wù)。

4.

如何爭取在本地打官司？合同糾紛訴訟管轄：可以約定管轄地沒有約定，由被告所在地或合同履行地管轄爭取管轄權(quán)應(yīng)注意的問題：約定受理法院不得違反專屬管轄和級別管轄的規(guī)定。關(guān)于合同履行地問題6.

違約金和實際損失的主張策略7.如何防止“打贏官司輸了錢〞？訴訟之前應(yīng)作財產(chǎn)狀況調(diào)查一般情況下，要申請訴訟財產(chǎn)保全情況緊急，應(yīng)當采取訴前保全措施民事訴訟法第九十三條：利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請財產(chǎn)保全將會使其合法權(quán)益受到難以彌補的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取財產(chǎn)保全措施。申請人應(yīng)當提供擔保，不提供擔保