2025年度新三板股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度新三板股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：甲方（投資者）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控機(jī)構(gòu)）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于：1.甲方擬對(duì)新三板市場進(jìn)行股權(quán)投資，為降低投資風(fēng)險(xiǎn)，保障投資收益，甲方希望乙方提供新三板股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控服務(wù)。2.乙方具備新三板股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控的專業(yè)能力，愿意為甲方提供相關(guān)服務(wù)。雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.乙方根據(jù)甲方需求，對(duì)甲方擬投資的新三板企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于：（1）企業(yè)基本面分析：包括企業(yè)歷史、主營業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等。（2）行業(yè)分析：包括行業(yè)發(fā)展趨勢、競爭格局、政策環(huán)境等。（3）投資風(fēng)險(xiǎn)分析：包括市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（1）定期跟蹤：對(duì)已投資企業(yè)進(jìn)行定期跟蹤，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等。（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，及時(shí)告知甲方。（3）投資建議：根據(jù)企業(yè)情況，為甲方提供投資建議。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。2.服務(wù)期限屆滿前，雙方可協(xié)商續(xù)簽本合同。三、服務(wù)費(fèi)用1.乙方服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元（大寫：____元整）。2.甲方應(yīng)在合同簽訂后____個(gè)工作日內(nèi)支付全部服務(wù)費(fèi)用。3.服務(wù)費(fèi)用支付方式：____________________四、保密條款1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。2.本保密條款在合同終止后仍有效。五、違約責(zé)任1.如乙方未按約定提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。（2）支付違約金。2.如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止服務(wù)，并要求甲方支付違約金。六、爭議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.訴訟費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。七、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本合同一式____份，甲乙雙方各執(zhí)____份，具有同等法律效力。甲方（投資者）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________乙方（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控機(jī)構(gòu)）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方以外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問等，以及任何因甲方或乙方原因而介入合同執(zhí)行過程中的個(gè)人或組織。二、第三方介入的情形1.甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中，因?qū)I(yè)需要，可邀請(qǐng)第三方提供專業(yè)服務(wù)。2.乙方在執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控服務(wù)過程中，如需獲取特定信息或進(jìn)行專業(yè)判斷，可委托第三方進(jìn)行。3.甲方在決策過程中，為獲得更全面的信息，可邀請(qǐng)第三方進(jìn)行咨詢或提供意見。三、第三方責(zé)任限額1.第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，限于其提供服務(wù)的范圍和本合同約定的責(zé)任范圍。2.第三方的責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元（大寫：____元整），如因第三方原因?qū)е录追皆馐軗p失，超過此限額的部分，由甲乙雙方共同承擔(dān)。3.第三方的責(zé)任限額自合同簽訂之日起生效，至合同終止之日止。四、第三方責(zé)權(quán)利1.第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獨(dú)立開展其工作，并獨(dú)立對(duì)甲方提供專業(yè)意見。2.第三方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和資料，以便其完成工作任務(wù)。3.第三方有權(quán)在合同約定范圍內(nèi)，對(duì)甲方進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)。4.第三方在執(zhí)行服務(wù)過程中，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和職業(yè)道德，確保其服務(wù)質(zhì)量和效果。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系為服務(wù)關(guān)系，第三方應(yīng)按照本合同約定，為甲方提供專業(yè)服務(wù)。2.第三方在執(zhí)行服務(wù)過程中，應(yīng)尊重甲方和乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給任何第三方。3.第三方在執(zhí)行服務(wù)過程中，如與甲方或乙方發(fā)生爭議，應(yīng)與爭議方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。4.第三方在執(zhí)行服務(wù)過程中，如因自身原因?qū)е录追交蛞曳皆馐軗p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、第三方介入的程序1.甲乙雙方在合同執(zhí)行過程中，如需引入第三方，應(yīng)書面通知對(duì)方。2.第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。3.補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。七、第三方介入的費(fèi)用1.第三方介入產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方根據(jù)補(bǔ)充協(xié)議約定承擔(dān)。2.如無特殊約定，第三方費(fèi)用由甲方承擔(dān)。3.第三方費(fèi)用支付方式：____________________八、第三方介入的終止1.如第三方因自身原因無法繼續(xù)履行服務(wù)，應(yīng)提前____個(gè)工作日通知甲乙雙方。2.第三方終止服務(wù)后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商處理相關(guān)事宜，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。3.如第三方終止服務(wù)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，應(yīng)由第三方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。九、本部分補(bǔ)充說明1.本部分為第三方介入后的修正條款，與本合同具有同等法律效力。2.本部分未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。3.本合同簽訂后，任何一方不得以任何理由反對(duì)或拒絕第三方介入。甲方（投資者）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________乙方（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與監(jiān)控機(jī)構(gòu)）簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________第三方簽字（或蓋章）：____________________日期：____________________第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)詳細(xì)列出新三板企業(yè)的基本面分析、行業(yè)分析、投資風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容，并由乙方蓋章確認(rèn)。說明：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告是乙方根據(jù)本合同約定提供的服務(wù)成果，是甲方進(jìn)行投資決策的重要依據(jù)。2.附件二：監(jiān)控報(bào)告詳細(xì)要求：監(jiān)控報(bào)告應(yīng)定期更新，包括已投資企業(yè)的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等內(nèi)容，并由乙方蓋章確認(rèn)。說明：監(jiān)控報(bào)告是乙方對(duì)已投資企業(yè)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控的結(jié)果，是甲方了解投資狀況的重要途徑。3.附件三：補(bǔ)充協(xié)議詳細(xì)要求：補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)詳細(xì)列明第三方介入的具體事項(xiàng)、服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等，并由甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）確認(rèn)。說明：補(bǔ)充協(xié)議是第三方介入合同執(zhí)行過程中的重要文件，明確了各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。4.附件四：保密協(xié)議詳細(xì)要求：保密協(xié)議應(yīng)明確甲乙雙方及第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及相關(guān)資料的保密義務(wù)，并由各方簽字（或蓋章）確認(rèn)。說明：保密協(xié)議是保護(hù)甲乙雙方及第三方商業(yè)秘密的重要文件。5.附件五：服務(wù)費(fèi)用支付憑證詳細(xì)要求：服務(wù)費(fèi)用支付憑證應(yīng)真實(shí)、合法，并由甲方簽字（或蓋章）確認(rèn)。說明：服務(wù)費(fèi)用支付憑證是甲方支付服務(wù)費(fèi)用的證明。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：乙方未按約定時(shí)間提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或監(jiān)控報(bào)告。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為服務(wù)費(fèi)用的____%。示例說明：若乙方未在約定時(shí)間內(nèi)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，甲方有權(quán)要求乙方支付相當(dāng)于服務(wù)費(fèi)用10%的違約金。2.違約行為：第三方泄露甲方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。示例說明：若第三方泄露甲方商業(yè)秘密，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損失，第三方應(yīng)賠償甲方損失金額。3.違約行為：甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，支付乙方違約金，違約金為未支付服務(wù)費(fèi)用的____%。示例說明：若甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)支付相當(dāng)于未支付服務(wù)費(fèi)用10%的違約金。4.違約行為：甲方或乙方違反保密協(xié)議，泄露對(duì)方商業(yè)秘密。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。示例說明：若甲方違反保密協(xié)議，泄露乙方商業(yè)秘密，甲方應(yīng)賠償乙方損失金額。5.違約行為：第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲方因此遭受的損失。示例說明：若第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受經(jīng)濟(jì)損