2025年上海期貨交易中介合作協(xié)議指南

2025年上海期貨交易中介合作協(xié)議指南上海期貨交易中介合作協(xié)議（以下簡稱“合作協(xié)議”）是指由上海期貨交易所（以下簡稱“交易所”）與期貨中介機(jī)構(gòu)（以下簡稱“中介”）簽訂的，關(guān)于中介在交易所從事期貨中介業(yè)務(wù)的協(xié)議。為規(guī)范中介行為，保障交易所、中介及投資者權(quán)益，促進(jìn)市場健康發(fā)展，特制定本指南。一、合作協(xié)議簽訂原則1.自愿原則：交易所與中介簽訂合作協(xié)議，應(yīng)遵循自愿、平等、誠實(shí)守信的原則。2.公平原則：交易所與中介在簽訂合作協(xié)議過程中，應(yīng)保證公平待遇，不得歧視任何一方。3.公開原則：合作協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)公開透明，便于投資者及相關(guān)方面了解和監(jiān)督。4.合法原則：合作協(xié)議的簽訂和履行應(yīng)符合我國法律法規(guī)的規(guī)定。二、合作協(xié)議主要內(nèi)容1.中介基本信息：包括中介名稱、住所、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等。2.中介業(yè)務(wù)范圍：明確中介在交易所從事的期貨中介業(yè)務(wù)范圍，如代理交易、咨詢、培訓(xùn)等。3.權(quán)利與義務(wù)：詳細(xì)規(guī)定中介在交易所從事業(yè)務(wù)的權(quán)利和義務(wù)，包括但不限于遵守交易所規(guī)則、維護(hù)市場秩序、履行報(bào)告義務(wù)等。4.違規(guī)處理：約定中介違規(guī)行為的處理措施，包括警告、暫停業(yè)務(wù)、終止合作等。5.合作期限：明確合作協(xié)議的有效期限，以及續(xù)簽、終止和解除協(xié)議的條件。6.爭議解決：約定合作協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議的解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁等。7.違約責(zé)任：規(guī)定雙方在違反合作協(xié)議時(shí)的違約責(zé)任，包括賠償金額、賠償方式等。8.其他事項(xiàng)：包括雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)，如保密條款、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。三、合作協(xié)議簽訂及履行程序1.交易所與中介簽訂合作協(xié)議前，應(yīng)進(jìn)行充分調(diào)查，了解中介的資質(zhì)、信譽(yù)、業(yè)務(wù)能力等情況。2.交易所與中介簽訂合作協(xié)議，應(yīng)通過書面形式進(jìn)行，并由雙方加蓋公章、負(fù)責(zé)人簽字。3.合作協(xié)議簽訂后，中介應(yīng)按照約定事項(xiàng)開展業(yè)務(wù)，交易所對中介業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和管理。4.交易所應(yīng)定期對中介業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，評估中介業(yè)務(wù)質(zhì)量，必要時(shí)采取措施調(diào)整中介業(yè)務(wù)范圍。5.中介應(yīng)按照合作協(xié)議約定，向交易所支付相關(guān)費(fèi)用，如手續(xù)費(fèi)、租金等。6.合作協(xié)議履行過程中，如遇特殊情況，雙方可協(xié)商調(diào)整合作協(xié)議內(nèi)容。四、合作協(xié)議終止和解除1.合作協(xié)議終止：合作期限屆滿，雙方未續(xù)簽的，合作協(xié)議終止。2.合作協(xié)議解除：在合作協(xié)議履行過程中，發(fā)生以下情形之一的，雙方可以解除合作協(xié)議：（1）雙方協(xié)商一致解除；（2）中介嚴(yán)重違反合作協(xié)議，交易所要求解除；（3）交易所發(fā)生重大變更，影響合作協(xié)議履行；（4）法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)解除的其他情形。五、違約責(zé)任及爭議解決1.雙方在履行合作協(xié)議過程中，如發(fā)生違約行為，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。2.雙方對于合作協(xié)議的履行發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依法申請調(diào)解、仲裁或者提起訴訟。六、未盡事宜本指南未涉及的事宜，雙方應(yīng)遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和交易所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。七、生效、修改和廢止1.本指南自發(fā)布之日起生效，對雙方具有法律約束力。2.本指南的修改和廢止，由交易所根據(jù)市場發(fā)展需要決定，并及時(shí)公告。八、其他本指南所稱“雙方”，指上海期貨交易所與期貨中介機(jī)構(gòu)。本指南所稱“中