2025年度股權(quán)IPO前期股權(quán)融資與上市戰(zhàn)略咨詢合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)IPO前期股權(quán)融資與上市戰(zhàn)略咨詢合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)IPO前期股權(quán)融資與上市戰(zhàn)略咨詢合同法定代表人（負(fù)責(zé)人）：__________注冊(cè)資本：__________住所：__________經(jīng)營(yíng)范圍：__________法定代表人（負(fù)責(zé)人）：__________注冊(cè)資本：__________住所：__________經(jīng)營(yíng)范圍：__________一、咨詢范圍及內(nèi)容1.1.1IPO項(xiàng)目可行性分析；1.1.2股權(quán)融資方案設(shè)計(jì)；1.1.3上市戰(zhàn)略規(guī)劃；1.1.4市場(chǎng)分析及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手研究；1.1.5上市前籌備及輔導(dǎo)；1.1.6其他乙方認(rèn)為對(duì)甲方IPO有重要影響的咨詢服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限自雙方簽署之日起至2025年12月31日止。三、服務(wù)費(fèi)用及支付方式3.1本合同服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）。3.2.1首次支付：合同簽署之日起5個(gè)工作日內(nèi)，支付人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）；3.2.2第二次支付：項(xiàng)目可行性分析報(bào)告完成后，支付人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）；3.2.3第三次支付：股權(quán)融資方案設(shè)計(jì)完成后，支付人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）；3.2.4第四次支付：上市戰(zhàn)略規(guī)劃完成后，支付人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）；3.2.5第五次支付：項(xiàng)目籌備及輔導(dǎo)完成后，支付人民幣_(tái)_________元（大寫：__________元整）。四、保密條款4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及項(xiàng)目相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。4.2保密期限自合同簽署之日起至本合同終止后______年內(nèi)。五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1乙方在履行本合同過程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，甲方享有免費(fèi)使用權(quán)。5.2甲方不得侵犯乙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如因甲方侵權(quán)行為給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。六、違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。6.2因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行或部分無法履行的，雙方互不承擔(dān)責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決7.1雙方因履行本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、合同生效及終止7.1本合同自雙方法定代表人（負(fù)責(zé)人）簽字蓋章之日起生效。7.2本合同有效期內(nèi)，任何一方提出終止合同，應(yīng)提前______個(gè)工作日書面通知對(duì)方。八、其他8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。8.2本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________法定代表人（負(fù)責(zé)人）：__________法定代表人（負(fù)責(zé)人）：__________簽訂日期：__________簽訂地點(diǎn)：__________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義及分類1.1本合同中的“第三方”是指除甲方、乙方外，參與本合同履行過程中的任何個(gè)人或法人，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、法律顧問、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等。（1）中介方：指在股權(quán)融資過程中，為甲方尋找投資方、協(xié)助甲方進(jìn)行盡職調(diào)查等工作的第三方機(jī)構(gòu)。（2）法律顧問：指為甲方提供法律咨詢、起草或?qū)彶橄嚓P(guān)法律文件、參與談判等工作的第三方律師或律師事務(wù)所。（3）財(cái)務(wù)顧問：指為甲方提供財(cái)務(wù)咨詢、編制財(cái)務(wù)報(bào)表、評(píng)估公司價(jià)值等工作的第三方財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)或財(cái)務(wù)顧問。（4）審計(jì)機(jī)構(gòu)：指對(duì)甲方財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)的第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)。（5）評(píng)估機(jī)構(gòu)：指對(duì)甲方資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等進(jìn)行評(píng)估的第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。二、第三方責(zé)任限額2.1第三方在本合同履行過程中，因自身原因造成甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。2.2第三方的責(zé)任限額如下：（1）中介方：對(duì)甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任限額為中介方收取服務(wù)費(fèi)用的______倍。（2）法律顧問：對(duì)甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任限額為法律顧問服務(wù)費(fèi)用的______倍。（3）財(cái)務(wù)顧問：對(duì)甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任限額為財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用的______倍。（4）審計(jì)機(jī)構(gòu)：對(duì)甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任限額為審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)費(fèi)用的______倍。（5）評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)甲方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，責(zé)任限額為評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估費(fèi)用的______倍。三、第三方責(zé)任劃分3.1第三方在本合同履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本合同約定，履行其職責(zé)。3.2第三方責(zé)任劃分如下：（1）中介方：負(fù)責(zé)為甲方尋找投資方、協(xié)助甲方進(jìn)行盡職調(diào)查等工作，對(duì)投資方的真實(shí)情況及盡職調(diào)查結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（2）法律顧問：負(fù)責(zé)提供法律咨詢、起草或?qū)彶橄嚓P(guān)法律文件、參與談判等工作，對(duì)法律文件的合法性和有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（3）財(cái)務(wù)顧問：負(fù)責(zé)提供財(cái)務(wù)咨詢、編制財(cái)務(wù)報(bào)表、評(píng)估公司價(jià)值等工作，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（4）審計(jì)機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)甲方財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)，對(duì)審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（5）評(píng)估機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)對(duì)甲方資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等進(jìn)行評(píng)估，對(duì)評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、第三方權(quán)利4.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲取甲方提供的必要信息，并按照約定履行其職責(zé)。4.2第三方有權(quán)在履行職責(zé)過程中，對(duì)甲方提供的信息進(jìn)行必要的處理和分析。4.3第三方有權(quán)要求甲方按照約定支付相關(guān)費(fèi)用。五、第三方義務(wù)5.1第三方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本合同約定，履行其職責(zé)。5.2第三方應(yīng)保護(hù)甲方商業(yè)秘密，不得泄露或用于不正當(dāng)目的。5.3第三方應(yīng)及時(shí)將履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)的問題向甲方報(bào)告，并提出合理建議。5.4第三方應(yīng)配合甲方、乙方及其他相關(guān)方的工作，共同推動(dòng)合同履行。六、第三方介入的程序6.1甲方、乙方協(xié)商一致后，可邀請(qǐng)第三方介入本合同履行過程。6.2第三方介入前，甲方、乙方應(yīng)向第三方提供必要的信息和資料。6.3第三方介入后，應(yīng)按照本合同約定及雙方協(xié)商一致的原則，履行其職責(zé)。6.4第三方介入過程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可依法向人民法院提起訴訟。七、本合同附件（1）中介方服務(wù)協(xié)議；（2）法律顧問服務(wù)協(xié)議；（3）財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議；（4）審計(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議；（5）評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議。7.2附件與本合同具有同等法律效力。八、其他8.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。8.2本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.中介方服務(wù)協(xié)議附件名稱：中介方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確中介方的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等；協(xié)議應(yīng)包含中介方對(duì)甲方尋找投資方的責(zé)任承諾；協(xié)議應(yīng)包含中介方對(duì)盡職調(diào)查結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性的保證。附件說明：中介方服務(wù)協(xié)議是本合同附件之一，用于規(guī)范中介方在股權(quán)融資過程中的服務(wù)行為，保障甲方的權(quán)益。2.法律顧問服務(wù)協(xié)議附件名稱：法律顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確法律顧問的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等；協(xié)議應(yīng)包含法律顧問對(duì)起草或?qū)彶榉晌募呢?zé)任承諾；協(xié)議應(yīng)包含法律顧問對(duì)參與談判的指導(dǎo)和支持。附件說明：法律顧問服務(wù)協(xié)議是本合同附件之一，用于規(guī)范法律顧問在股權(quán)融資過程中的服務(wù)行為，保障甲方的法律權(quán)益。3.財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議附件名稱：財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等；協(xié)議應(yīng)包含財(cái)務(wù)顧問對(duì)編制財(cái)務(wù)報(bào)表的責(zé)任承諾；協(xié)議應(yīng)包含財(cái)務(wù)顧問對(duì)公司價(jià)值評(píng)估的準(zhǔn)確性保證。附件說明：財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議是本合同附件之一，用于規(guī)范財(cái)務(wù)顧問在股權(quán)融資過程中的服務(wù)行為，保障甲方的財(cái)務(wù)權(quán)益。4.審計(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議附件名稱：審計(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確審計(jì)機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等；協(xié)議應(yīng)包含審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性的保證；協(xié)議應(yīng)包含審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題的處理。附件說明：審計(jì)機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議是本合同附件之一，用于規(guī)范審計(jì)機(jī)構(gòu)在股權(quán)融資過程中的服務(wù)行為，保障甲方的財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。5.評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議附件名稱：評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：協(xié)議應(yīng)明確評(píng)估機(jī)構(gòu)的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等；協(xié)議應(yīng)包含評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性的保證；協(xié)議應(yīng)包含評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的問題的處理。附件說明：評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)協(xié)議是本合同附件之一，用于規(guī)范評(píng)估機(jī)構(gòu)在股權(quán)融資過程中的服務(wù)行為，保障甲方資產(chǎn)和業(yè)務(wù)評(píng)估的準(zhǔn)確性和公正性。6.項(xiàng)目進(jìn)度表附件名稱：項(xiàng)目進(jìn)度表詳細(xì)要求：表格應(yīng)詳細(xì)列出項(xiàng)目各個(gè)階段的開始和結(jié)束時(shí)間；表格應(yīng)明確各階段的主要任務(wù)和責(zé)任方；表格應(yīng)包含項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的里程碑。附件說明：項(xiàng)目進(jìn)度表是本合同附件之一，用于跟蹤和監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)展，確保項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）一方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用；（2）一方未按約定履行服務(wù)內(nèi)容；（3）一方泄露甲方商業(yè)秘密；（4）一方未履行保密義務(wù)；（5）一方未按時(shí)提交報(bào)告或文件；（6）一方違反合同約定的其他行為。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用：違約方應(yīng)向守約方支付逾期付款的利息，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；（2）未按約定履行服務(wù)內(nèi)容：違約方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，向守約方支付違約金或賠償損失；（3）泄露甲方商業(yè)秘密：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失；（4