2025年度股權(quán)融資合同股權(quán)退出機(jī)制及后續(xù)安排協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)融資合同股權(quán)退出機(jī)制及后續(xù)安排協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)融資合同股權(quán)退出機(jī)制及后續(xù)安排協(xié)議甲方（投資者）：地址：____________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________乙方（融資方）：地址：____________________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于：1.甲方有意向向乙方進(jìn)行股權(quán)投資；2.乙方為一家具有良好發(fā)展前景的企業(yè)，需要資金支持；3.雙方經(jīng)友好協(xié)商，就股權(quán)融資事宜達(dá)成一致意見，現(xiàn)就股權(quán)退出機(jī)制及后續(xù)安排簽訂本協(xié)議。第一條股權(quán)融資1.1甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)______元，占乙方增資后股本的_______%。1.2乙方同意按照甲方投資金額，向甲方發(fā)行_______股人民幣普通股。1.3本協(xié)議簽訂后，甲方應(yīng)在_______個(gè)工作日內(nèi)向乙方支付全部投資款項(xiàng)。第二條股權(quán)退出機(jī)制2.1股權(quán)退出方式：①乙方完成首次公開發(fā)行股票并上市；②乙方被其他公司收購；③乙方進(jìn)入破產(chǎn)程序；④乙方被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；⑤甲方認(rèn)為其他原因需要退出。①乙方完成首次公開發(fā)行股票并上市后，甲方要求退出；②乙方被其他公司收購后，甲方要求退出；③乙方進(jìn)入破產(chǎn)程序，甲方要求退出；④乙方被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照，甲方要求退出；⑤乙方認(rèn)為其他原因需要回購。2.2股權(quán)退出價(jià)格：①乙方完成首次公開發(fā)行股票并上市后，股權(quán)退出價(jià)格為乙方上市首日收盤價(jià)；②乙方被其他公司收購后，股權(quán)退出價(jià)格為收購方支付的收購價(jià)格；③乙方進(jìn)入破產(chǎn)程序、被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或甲方認(rèn)為其他原因需要退出時(shí)，股權(quán)退出價(jià)格為股權(quán)賬面價(jià)值。（2）回購：股權(quán)回購價(jià)格為股權(quán)賬面價(jià)值。2.3股權(quán)退出程序：（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓：甲方應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前_______個(gè)工作日向乙方提出書面申請(qǐng)，乙方應(yīng)在收到申請(qǐng)后_______個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。如乙方同意，雙方應(yīng)在答復(fù)后的_______個(gè)工作日內(nèi)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理工商變更登記手續(xù)。（2）股權(quán)回購：甲方應(yīng)在股權(quán)回購前_______個(gè)工作日向乙方提出書面申請(qǐng)，乙方應(yīng)在收到申請(qǐng)后_______個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。如乙方同意，雙方應(yīng)在答復(fù)后的_______個(gè)工作日內(nèi)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，并辦理工商變更登記手續(xù)。第三條后續(xù)安排3.1雙方同意，在股權(quán)退出后，甲方不再參與乙方的經(jīng)營管理，乙方應(yīng)尊重甲方的股權(quán)權(quán)利。3.2雙方同意，在股權(quán)退出后，如乙方發(fā)生重大事項(xiàng)（包括但不限于公司合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)、解散等），甲方有權(quán)要求乙方在第一時(shí)間通知甲方，并給予甲方合理的補(bǔ)償。3.3本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)另行協(xié)商解決。第四條爭議解決4.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至中國境內(nèi)有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第五條其他5.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。5.2本協(xié)議一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份，具有同等法律效力。甲方（投資者）簽字蓋章：____________________乙方（融資方）簽字蓋章：____________________日期：____________________________第二部分：第三方介入后的修正6.1第三方定義在本合同中，“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個(gè)人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、投資銀行、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。6.2第三方介入的情形6.2.1甲方或乙方在股權(quán)退出過程中，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)的，如評(píng)估、審計(jì)、法律咨詢等。6.2.2甲方或乙方在股權(quán)退出過程中，需要第三方作為交易對(duì)手方或參與方的，如收購方、承繼方等。6.2.3甲方或乙方在股權(quán)退出過程中，需要第三方協(xié)助完成相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策或交易所規(guī)定的程序或手續(xù)的。6.3第三方責(zé)任限額6.3.1第三方在履行本合同項(xiàng)下的職責(zé)時(shí)，其責(zé)任限額由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合同附件中明確。6.3.2第三方因自身過錯(cuò)導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不超過其責(zé)任限額。6.3.3第三方因不可抗力或甲乙雙方共同意志導(dǎo)致的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。6.4第三方責(zé)權(quán)利界定（1）按照合同約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）根據(jù)合同約定獲得相關(guān)信息和資料；（3）在合同約定的范圍內(nèi)，獨(dú)立行使職責(zé)。（1）按照合同約定的時(shí)間、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)完成職責(zé)；（2）保守甲乙雙方的商業(yè)秘密；（3）不得泄露合同內(nèi)容或相關(guān)信息；（4）在職責(zé)范圍內(nèi)，對(duì)甲乙雙方提供必要的咨詢和建議。6.5第三方與其他各方的劃分說明6.5.1第三方作為獨(dú)立第三方，其與甲乙雙方的關(guān)系為委托服務(wù)關(guān)系，不構(gòu)成甲乙雙方的合伙人、股東或其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。6.5.2第三方在履行職責(zé)過程中，應(yīng)遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得損害甲乙雙方的合法權(quán)益。6.5.3第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因?qū)е录滓译p方遭受損失的，應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)賠償責(zé)任，甲乙雙方不承擔(dān)連帶責(zé)任。6.5.4第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲乙雙方的原因?qū)е缕錈o法履行職責(zé)或造成損失的，甲方或乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。6.6第三方變更6.6.1第三方在履行職責(zé)期間，如因故需要更換，應(yīng)提前_______個(gè)工作日通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意后方可更換。6.6.2第三方更換后，原第三方的權(quán)利義務(wù)由新第三方繼承。6.7第三方保密義務(wù)6.7.1第三方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲乙雙方的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)甲乙雙方書面同意，不得向任何第三方泄露。6.7.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.8第三方違約責(zé)任6.8.1第三方未按照合同約定履行職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.8.2第三方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.9第三方退出6.9.1第三方在履行職責(zé)期間，如因故退出，應(yīng)提前_______個(gè)工作日通知甲乙雙方，并采取必要措施確保甲乙雙方權(quán)益不受損害。6.9.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定后續(xù)事宜，確保股權(quán)退出機(jī)制的順利進(jìn)行。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于投資金額、股權(quán)比例、投資期限、退出機(jī)制、分紅政策、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件為雙方投資關(guān)系的核心文件，詳細(xì)規(guī)定了甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、支付方式、股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記、保密條款等內(nèi)容。說明：本附件用于規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中的具體操作，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。3.股權(quán)回購協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于股權(quán)回購價(jià)格、支付方式、回購期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件用于規(guī)范股權(quán)回購過程中的具體操作，保障甲乙雙方的合法權(quán)益。4.評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于公司資產(chǎn)、負(fù)債、盈利能力、市場價(jià)值等方面的評(píng)估結(jié)果。5.審計(jì)報(bào)告詳細(xì)要求：包括但不限于公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等方面的審計(jì)結(jié)果。6.法律意見書詳細(xì)要求：包括但不限于合同合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)提示等內(nèi)容。說明：本附件由法律顧問出具，用于確認(rèn)合同的法律效力。7.保密協(xié)議詳細(xì)要求：包括但不限于保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。說明：本附件用于規(guī)范甲乙雙方在合同履行過程中的保密義務(wù)。8.爭議解決機(jī)制詳細(xì)要求：包括但不限于爭議解決方式、仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁規(guī)則等內(nèi)容。說明：本附件用于規(guī)范雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議時(shí)的解決方式。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按時(shí)支付投資款項(xiàng)：甲方應(yīng)向乙方支付違約金，違約金為逾期支付金額的_______%。示例：甲方應(yīng)在協(xié)議簽訂后的_______個(gè)工作日內(nèi)支付投資款項(xiàng)，如逾期支付，則每日向乙方支付_______元的違約金。（2）未履行保密義務(wù)：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過因泄露保密信息造成的損失。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按時(shí)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓或回購：乙方應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為股權(quán)價(jià)值或回購價(jià)格的_______%。示例：乙方應(yīng)在協(xié)議簽訂后的_______個(gè)工作日內(nèi)完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓或回購，如逾期完成，則每日向甲方支付_______元的違約金。（2）未履行保密義務(wù)：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過因泄露保密信息造成的損失。3.