DB4403-T 134-2020 出口退運(yùn)貨物追溯影響調(diào)查流程規(guī)范

ICS03.120

CCSA10

DB4403

深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB4403/T134—2020

出口退運(yùn)貨物追溯影響調(diào)查流程規(guī)范

Specificationforretrospectiveimpactinvestigation

ofexportreturnedproducts

2020-12-29發(fā)布2021-02-01實(shí)施

深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB4403/T134—2020

出口退運(yùn)貨物追溯影響調(diào)查流程規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了出口退運(yùn)貨物追溯影響調(diào)查的信息收集與傳遞、調(diào)查主體、調(diào)查方式、調(diào)查要素、調(diào)

查分析以及信息反饋等內(nèi)容。

本文件適用于經(jīng)本地口岸入境的出口退運(yùn)貨物或經(jīng)異地口岸入境的本地企業(yè)生產(chǎn)的出口退運(yùn)貨物

的追溯影響調(diào)查。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

退運(yùn)貨物returnedproducts

由中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)出口并被境外官方或相關(guān)貿(mào)易人退回的產(chǎn)品。

3.2

現(xiàn)場調(diào)查siteinvestigation

赴退運(yùn)貨物所在地實(shí)施的調(diào)查。

3.3

書面調(diào)查writteninvestigation

由退運(yùn)貨物接收人填寫規(guī)定的表格，并提交相關(guān)驗(yàn)證材料。

3.4

備案調(diào)查filinginvestigation

由退運(yùn)貨物信息采集機(jī)構(gòu)對(duì)采集的信息進(jìn)行審核、備案。

3.5

單批退運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)singlebatchreturnrisk

按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)單一批次出口貨物退運(yùn)信息進(jìn)行調(diào)查分析，評(píng)定存在的風(fēng)險(xiǎn)。

3.6

累積退運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)cumulativereturnrisk

按照風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則對(duì)設(shè)定退運(yùn)周期內(nèi)發(fā)生的退運(yùn)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，評(píng)定存在的風(fēng)險(xiǎn)。

3.7

1

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退運(yùn)頻率returnfrequency

設(shè)定時(shí)間段內(nèi)退運(yùn)事件發(fā)生的次數(shù)。

3.8

預(yù)警線earlywarningthreshold

對(duì)退運(yùn)頻率或退運(yùn)貨值的容忍程度，一般是一個(gè)明確的、量化的值。

4技術(shù)要求

4.1信息收集與傳遞

4.1.1信息來源

出口退運(yùn)貨物追溯調(diào)查的主要信息來源包括：

a)進(jìn)境貨物申報(bào)時(shí)提供的信息；

b)相關(guān)口岸部門提供的信息；

c)國家主管部門下發(fā)的有關(guān)信息；

d)投訴舉報(bào)信息；

e)媒體公布的有關(guān)信息；

f)其他途徑。

4.1.2信息內(nèi)容

出口退運(yùn)貨物追溯調(diào)查信息收集內(nèi)容包括：

a)信息收集日期；

b)信息收集人；

c)信息收集機(jī)構(gòu)；

d)信息收集機(jī)構(gòu)審核意見；

e)信息來源；

f)退運(yùn)貨物信息詳情；

g)調(diào)查機(jī)構(gòu)；

h)調(diào)查聯(lián)系人。

4.1.3信息傳遞與交換

4.1.3.1退運(yùn)信息采集部門應(yīng)當(dāng)完成信息采集錄入工作，并參考表A.1的格式填寫信息后將退運(yùn)信息傳

遞至調(diào)查機(jī)構(gòu)。

4.1.3.2進(jìn)出口產(chǎn)品主管部門與國內(nèi)貨物生產(chǎn)和流通主管部門應(yīng)按業(yè)務(wù)互通互認(rèn)合作機(jī)制，共享出口退

運(yùn)企業(yè)信用、出口退運(yùn)貨物知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測信息。

4.1.3.3如有涉嫌違法線索信息，應(yīng)依法向公安部門移交。

4.2調(diào)查主體

出口退運(yùn)貨物調(diào)查主體可由進(jìn)出口產(chǎn)品主管部門、國內(nèi)貨物生產(chǎn)和流通主管部門以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)

組成。調(diào)查主體可為一個(gè)或多個(gè)。

4.3調(diào)查方式

4.3.1現(xiàn)場調(diào)查

2

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滿足下述任一條件的退運(yùn)貨物信息（不含對(duì)外承包工程結(jié)束后復(fù)運(yùn)進(jìn)境原從國內(nèi)運(yùn)出的承包工程項(xiàng)

下的設(shè)備、物資），必要時(shí)列入現(xiàn)場調(diào)查：

a)列入海關(guān)總署發(fā)布的實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出口商品目錄的退運(yùn)貨物信息；

b)雖未列入海關(guān)總署發(fā)布的實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出口商品目錄，但出口時(shí)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的退運(yùn)貨物

信息（如援外物資、雙邊協(xié)議產(chǎn)品等）；

c)退運(yùn)貨物信息屬于以下由國家主管部門下發(fā)的有關(guān)信息之一的：

1)單批退運(yùn)貨物金額達(dá)到或超過10萬美元；

2)單位時(shí)間內(nèi)（12個(gè)月）在同一入境口岸連續(xù)發(fā)現(xiàn)5批屬同一國內(nèi)收貨人的退運(yùn)貨物（現(xiàn)場

調(diào)查之后，重新統(tǒng)計(jì)連續(xù)批次）；

3)退運(yùn)原因系被境外官方（如美國消費(fèi)者安全委員會(huì)CPSC、歐盟非食品類消費(fèi)品快速預(yù)警系

統(tǒng)RAPEX等）以召回、下架或通報(bào)等方式予以強(qiáng)制退回，或境外客戶退運(yùn)理由涉及技術(shù)性

貿(mào)易壁壘；

4)退運(yùn)原因?yàn)槌隹谕诉\(yùn)貨物存在涉及安全、衛(wèi)生、環(huán)保和健康等不合格項(xiàng)目；

5)國家主管部門發(fā)布與出口退貨有關(guān)且仍在有效期內(nèi)的警示通報(bào)所涉的產(chǎn)品。

d)通過投訴舉報(bào)獲取的退運(yùn)貨物信息；

e)通過媒體公布的有關(guān)退運(yùn)貨物信息；

f)通過信息收集，經(jīng)審核需列入現(xiàn)場調(diào)查的其他退運(yùn)貨物信息。

4.3.2書面調(diào)查

同時(shí)滿足下述條件的未列入海關(guān)總署發(fā)布的實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出口商品目錄的出口退運(yùn)貨物信息

（不含對(duì)外承包工程結(jié)束后復(fù)運(yùn)進(jìn)境原從國內(nèi)運(yùn)出的承包工程項(xiàng)下的設(shè)備、物資），必要時(shí)列入書面調(diào)

查：

a)退運(yùn)原因?yàn)槌踩?、衛(wèi)生、環(huán)保和健康等項(xiàng)目以外的質(zhì)量不合格問題；

b)單批退運(yùn)貨物金額達(dá)到5萬美元、且不超過10萬美元。

4.3.3備案調(diào)查

未列入現(xiàn)場調(diào)查或書面調(diào)查的出口退運(yùn)貨物以及對(duì)外承包工程結(jié)束后復(fù)運(yùn)進(jìn)境原從國內(nèi)運(yùn)出的承

包工程項(xiàng)下的設(shè)備、物資，必要時(shí)列入備案調(diào)查。

4.4調(diào)查要素

4.4.1退運(yùn)原因

退運(yùn)原因分為質(zhì)量原因及非質(zhì)量原因。

4.4.2貨物檢驗(yàn)情況

貨物檢驗(yàn)的情況包括出口前貨物檢驗(yàn)情況、境外貨物檢驗(yàn)情況、退運(yùn)后貨物檢驗(yàn)情況、其他貨物檢

驗(yàn)情況，具體為：

a)出口前貨物檢驗(yàn)情況：海關(guān)檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)或國內(nèi)第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)情況；

b)境外貨物檢驗(yàn)情況：境外官方或境外第三方檢驗(yàn)情況；

c)退運(yùn)后貨物檢驗(yàn)情況：政府部門抽樣檢驗(yàn)情況、行業(yè)協(xié)會(huì)抽樣檢驗(yàn)情況或國內(nèi)第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)

抽樣檢驗(yàn)情況；

d)其他貨物檢驗(yàn)情況：不屬于上述三種情況的檢驗(yàn)情況。

4.4.3企業(yè)質(zhì)量體系情況

3

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企業(yè)質(zhì)量體系調(diào)查內(nèi)容包括生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理體系、退運(yùn)產(chǎn)品認(rèn)證情況、退運(yùn)產(chǎn)品相關(guān)輸入國家或

地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)信息收集情況、企業(yè)管理類別等。

4.4.4企業(yè)誠信情況

企業(yè)誠信情況包括：

a)在原出口過程中是否存在逃避監(jiān)管的行為；

b)是否存在瞞報(bào)、謊報(bào)出口退貨真實(shí)原因的情況；

c)是否與經(jīng)過認(rèn)證的產(chǎn)品存在一致性不符的情況；

d)是否以出口退運(yùn)貨物的貿(mào)易方式逃避進(jìn)境監(jiān)管等；

e)其他。

4.4.5貨物流向信息

根據(jù)貨物處置方式，退運(yùn)貨物流向信息分為：

a)銷毀處理情況；

b)退運(yùn)復(fù)出口情況；

c)經(jīng)過技術(shù)處理，轉(zhuǎn)為國內(nèi)銷售情況；

d)可由企業(yè)自行處置的其他情況，如拆解他用等。

4.4.6其他情況

認(rèn)為需要調(diào)查的其他情況。

4.5調(diào)查分析

4.5.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

退運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)包括可能對(duì)出口貨物產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、原因和后果，分為：

a)國家出口貨物信譽(yù)下降；

b)因退貨造成的經(jīng)濟(jì)損失；

c)國際市場份額減少；

d)人體健康安全損害；

e)環(huán)境污染；

f)其他可能的風(fēng)險(xiǎn)。

4.5.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及劃分

4.5.2.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

退運(yùn)信息按等級(jí)可分為高風(fēng)險(xiǎn)信息、較高風(fēng)險(xiǎn)信息以及一般風(fēng)險(xiǎn)信息。

4.5.2.2高風(fēng)險(xiǎn)信息

滿足下列條件之一的為高風(fēng)險(xiǎn)信息：

a)被境外官方以召回、下架或通報(bào)等方式予以強(qiáng)制退回的；

b)假借退運(yùn)名義進(jìn)口國家頒布的《禁止進(jìn)口貨物目錄》中商品的；

c)單批退運(yùn)貨值達(dá)到退運(yùn)貨值預(yù)警線的；

d)退運(yùn)產(chǎn)品污染環(huán)境或?qū)θ松戆踩斐蓚Φ模?/p>

e)連續(xù)五批產(chǎn)品因相同的技術(shù)性貿(mào)易壁壘借口被相同貿(mào)易國家或地區(qū)退運(yùn)的貨物；

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f)國家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、區(qū)域性支柱性產(chǎn)業(yè)或區(qū)域性重點(diǎn)出口大類商品生產(chǎn)基地在一個(gè)時(shí)間段內(nèi)突發(fā)性

地發(fā)生大批量因質(zhì)量問題而導(dǎo)致的集中退運(yùn)；

g)退運(yùn)頻率達(dá)到累積頻率預(yù)警線或退運(yùn)貨值達(dá)到累積貨值預(yù)警線的；

h)因連續(xù)退運(yùn)對(duì)國際貿(mào)易和行業(yè)聲譽(yù)造成嚴(yán)重影響的；

i)其他應(yīng)列入高風(fēng)險(xiǎn)的退運(yùn)信息。

4.5.2.3較高風(fēng)險(xiǎn)信息

滿足下列條件之一的為較高風(fēng)險(xiǎn)信息：

a)出口退運(yùn)貨物的質(zhì)量問題涉及安全、衛(wèi)生或環(huán)保等不合格項(xiàng)目的；

b)出口退運(yùn)貨物生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理體系存在嚴(yán)重質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)而無法確保出口商品質(zhì)量的；

c)存在以出口退運(yùn)貨物的貿(mào)易方式逃避進(jìn)境監(jiān)管的行為；

d)退運(yùn)的貨物與出口時(shí)申報(bào)的貨物、貨值、貿(mào)易國家和地區(qū)等信息有重大差異或退運(yùn)涉嫌偽造證

書的；

e)未如實(shí)申報(bào)退運(yùn)原因的；

f)其他應(yīng)列入較高風(fēng)險(xiǎn)的信息。

4.5.2.4一般風(fēng)險(xiǎn)信息

對(duì)除列入4.5.2.2、4.5.2.3以外的其他出口退運(yùn)信息，均列入一般風(fēng)險(xiǎn)信息。

4.6信息反饋

4.6.1信息反饋類別

信息反饋分為信息通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

4.6.2信息通報(bào)

調(diào)查機(jī)構(gòu)參考表B.1的格式填寫信息，并向地方政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)企業(yè)通報(bào)退運(yùn)調(diào)查

案例中涉及的國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘、不合格原因、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況等信息。

4.6.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)的退運(yùn)調(diào)查案例，參考表C.1的格式填寫信息，報(bào)送上級(jí)主管部門及地方政

府相關(guān)部門，及時(shí)發(fā)布地區(qū)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。國家主管部門視情況發(fā)布全國風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

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附錄A

（資料性）

出口退運(yùn)貨物追溯調(diào)查信息采集表

出口退運(yùn)貨物追溯調(diào)查信息采集表的參考格式見表A.1。

表A.1出口退運(yùn)貨物追溯調(diào)查信息采集表

填報(bào)單位:：日期：

信息收集日期信息收集人

信息收集機(jī)構(gòu)

信息收集機(jī)構(gòu)審

核意見

信息來源□進(jìn)境申報(bào)□相關(guān)口岸部門提供□國家部委下發(fā)

□投訴舉報(bào)□媒體公布□其它：

信息提供聯(lián)系人：聯(lián)系方式：

退運(yùn)貨物信息詳情：

調(diào)查機(jī)構(gòu)：調(diào)查聯(lián)系人：

審核意見：

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附錄B

（資料性）

出口退運(yùn)貨物信息通報(bào)表

出口退運(yùn)貨物信息通報(bào)表的參考格式見表B.1。

表B.1出口退運(yùn)貨物信息通報(bào)表

報(bào)送單位：日期：

標(biāo)題：

產(chǎn)品名稱HS編碼

輸往國家數(shù)/重量

出口企業(yè)報(bào)關(guān)單號(hào)

退貨原因：

調(diào)查結(jié)果：

處理建議：

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附錄C

（資料性）

高風(fēng)險(xiǎn)信息及典型案例上報(bào)表

高風(fēng)險(xiǎn)信息及典型案例上報(bào)表的參考格式見表C.1。

表C.1高風(fēng)險(xiǎn)信息及典型案例上報(bào)表

報(bào)送單位：日期：

信息來源

信息詳情