定向發(fā)行股票財務顧問協(xié)議書范本

定向發(fā)行股票財務顧問協(xié)議書范本

甲方（發(fā)行方）：___________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：_______________________________

聯(lián)系電話：_______________________________

身份證號碼：_____________________________

乙方（顧問方）：___________________________

地址：_____________________________________

法定代表人：_______________________________

聯(lián)系電話：_______________________________

身份證號碼：_____________________________

鑒于甲方為一家依法設立并有效存續(xù)的股份有限公司，擬通過定向發(fā)行股票的方式募集資金，以擴大生產經營規(guī)模，增強公司實力；乙方為一家專業(yè)的財務顧問公司，具有豐富的資本市場運作經驗和專業(yè)的財務顧問服務能力。甲乙雙方本著平等互利的原則，經友好協(xié)商，就乙方為甲方提供定向發(fā)行股票財務顧問服務事宜達成如下協(xié)議：

第一條服務內容

1.1乙方根據(jù)甲方的實際情況和需求，為甲方提供定向發(fā)行股票的財務顧問服務，包括但不限于：

1.1.1協(xié)助甲方制定定向發(fā)行股票的方案；

1.1.2提供定向發(fā)行股票相關的法律法規(guī)咨詢；

1.1.3協(xié)助甲方準備定向發(fā)行股票所需的文件和資料；

1.1.4協(xié)助甲方與潛在投資者進行溝通和談判；

1.1.5提供定向發(fā)行股票過程中的財務顧問服務；

1.1.6協(xié)助甲方完成定向發(fā)行股票的后續(xù)工作。

第二條服務期限

2.1本協(xié)議的服務期限自本協(xié)議生效之日起至甲方完成定向發(fā)行股票之日止。

第三條服務費用

3.1甲方應向乙方支付的服務費用包括固定顧問費和業(yè)績報酬兩部分。

3.1.1固定顧問費為人民幣（大寫）________________元整，甲方應在本協(xié)議生效后五個工作日內一次性支付給乙方。

3.1.2業(yè)績報酬根據(jù)甲方實際募集資金的金額計算，計算公式為：業(yè)績報酬=實際募集資金金額×__%。甲方應在募集資金到賬后五個工作日內支付給乙方。

第四條甲方的權利和義務

4.1甲方有權要求乙方按照本協(xié)議的約定提供財務顧問服務。

4.2甲方應按照本協(xié)議的約定及時足額支付服務費用。

4.3甲方應向乙方提供必要的協(xié)助和支持，包括但不限于提供公司資料、配合乙方進行盡職調查等。

4.4甲方應保證提供給乙方的所有資料和信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

4.5甲方應按照乙方的建議和指導，積極配合乙方完成定向發(fā)行股票的各項工作。

第五條乙方的權利和義務

5.1乙方有權按照本協(xié)議的約定收取服務費用。

5.2乙方應按照本協(xié)議的約定為甲方提供財務顧問服務，并保證服務質量。

5.3乙方應保守甲方的商業(yè)秘密，未經甲方書面同意，不得向任何第三方披露。

5.4乙方應根據(jù)甲方的實際情況和需求，為甲方提供專業(yè)、合理的財務顧問服務。

5.5乙方應協(xié)助甲方處理定向發(fā)行股票過程中可能出現(xiàn)的問題，并提供解決方案。

第六條保密條款

6.1甲乙雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方的商業(yè)秘密和技術秘密承擔保密義務，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。

6.2保密期限為自本協(xié)議生效之日起至本協(xié)議終止后五年。

6.3保密義務不適用于以下情況：

6.3.1該信息在披露前已為公眾所知悉；

6.3.2該信息在披露后經公眾渠道獲得；

6.3.3該信息是披露方從第三方合法獲得的；

6.3.4該信息是披露方獨立開發(fā)的。

第七條違約責任

7.1如甲方未按照本協(xié)議的約定支付服務費用，每逾期一日，應向乙方支付應付款項千分之五的違約金。

7.2如乙方未按照本協(xié)議的約定提供財務顧問服務，甲方有權要求乙方繼續(xù)履行或解除本協(xié)議，并要求乙方賠償因此給甲方造成的損失。

7.3任何一方違反本協(xié)議的保密條款，應向對方支付違約金人民幣（大寫）________________元整，并賠償因此給對方造成的損失。

第八條協(xié)議的變更和解除

8.1本協(xié)議的任何變更和補充均應以書面形式作出，并經雙方授權代表簽字蓋章后生效。

8.2如遇不可抗力事件，致使本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響一方應及時書面通知對方，并提供相應證明，雙方應協(xié)商解決。

8.3如一方嚴重違反本協(xié)議的約定，經對方書面催告后十日內仍未改正，另一方有權解除本協(xié)議，并要求對方賠償因此造成的損失。

第九條爭議解決

9.1本協(xié)議在履行過程中如發(fā)生爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。

9.2在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應繼續(xù)履行本協(xié)議的其他條款。

第十條其他

10.1本協(xié)議自雙方授權代表簽字蓋章之日起生效。

10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

10.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：_________________________

授權代表簽字：_______