社會調(diào)查研究方法（第五版）課件 第六章 資料搜集方法的選擇

郝大海

著社會調(diào)查研究方法

（第五版）新編21世紀社會學系列教材“十二五”普通高等教育本科國家級規(guī)劃教材北京高等教育精品教材第六章

資料搜集方法的選擇1.自填問卷是指被訪者自行填答問卷的一種資料搜集方法，包括郵寄問卷、留置問卷和集中填答等幾種形式。2.郵寄問卷調(diào)查的操作步驟為：（1）向被訪者寄送通知函；（2）向被訪者寄送調(diào)查問卷；（3）記錄回收問卷的數(shù)據(jù)；（4）向被訪者寄送后續(xù)郵件。3.當面訪問的操作步驟為：（1）訪問員根據(jù)樣本名單或地址，查找被抽中的家庭；（2）征得住戶同意后進入戶內(nèi)；（3）按戶內(nèi)抽樣方法選取符合條件的被訪者；（4）按問卷題目向被訪者進行口頭提問，并根據(jù)被訪者的回答圈出答案。本章要點4.電腦輔助電話訪問的工作程序是：（1）計算機自動撥號并保存撥號記錄；（2）如果撥號成功，終端屏幕會提示訪問員篩選被訪者；（3）向被訪者提問通過終端屏幕顯示出的問題，并將答案錄入計算機。5.選擇調(diào)查執(zhí)行方法需要考慮的因素包括：調(diào)查成本，總體類型，樣本的代表性，調(diào)查周期，調(diào)查內(nèi)容，問卷回收率和資料質(zhì)量等。本章要點郵寄問卷回收率追蹤表留置問卷集中填答當面訪問電腦輔助個人當面訪問電話訪問電腦輔助電話訪問基本概念目錄01第一節(jié)

自填問卷02第二節(jié)

當面訪問03第三節(jié)

電話訪問04第四節(jié)

網(wǎng)絡(luò)調(diào)查05第五節(jié)

方法選擇的考慮因素自填問卷PARTONE在自填問卷調(diào)查的各種操作方法中，郵寄問卷調(diào)查是最經(jīng)常被采用的。這種方法通常是調(diào)查機構(gòu)或研究者通過郵局，把打印好的問卷寄給選定的被訪者，請他們按一定要求自行填答問卷，并在規(guī)定時間內(nèi)將填答完的問卷寄回調(diào)查機構(gòu)或研究者。一、郵寄問卷第一，向被訪者寄送通知函。首先，根據(jù)樣本中被訪者的名單，通信地址和電話，形成一份有效的郵寄名單。然后，給被訪者寄一封短信（或明信片），說明最近將有一份郵寄的問卷，請他們協(xié)助填寫。這種在正式郵寄問卷之前與被訪者的接觸，可以引起他們對調(diào)查的重視，通常能顯著地提高問卷回收率。只要時間和經(jīng)費許可，這一步驟最好不要省略。第二，向被訪者寄送調(diào)查問卷。郵件中除了問卷，還應(yīng)附上一封說明信，一個寫清調(diào)查機構(gòu)地址的回郵信封，謝禮或有關(guān)謝禮的許諾。一般說來，郵寄問卷調(diào)查的樣本量都比較大，因此，寄出信件采用大宗郵件郵資比較便宜。問卷的回收可在“貼郵票”或“商業(yè)回函許可”兩種形式中選擇。比較起來，如果有大量的問卷寄回，貼郵票的方式比較便宜；但如果寄回的問卷較少，商業(yè)回函許可的費用會低一些。第四，向被訪者寄送后續(xù)郵件。如果在問卷寄出的2~3個星期后，本該寄回問卷的被訪者仍沒有回信，就應(yīng)該考慮向這些被訪者寄送提示信，詢問是否收到了問卷，并請求其合作，早日寄回問卷。如果仍沒有問卷寄回，可以再寄一封提示信，并附上一份問卷。實踐證明，在正式寄送問卷后，再進行兩次后續(xù)寄送，從時間與費用方面考慮效果最好。郵寄問卷由于成本較低，操作簡單而受到研究者的青睞。但是，郵寄問卷方法的問卷回收率非常低，使得調(diào)查資料的質(zhì)量得不到很好的保證，這限制了這種方法的應(yīng)用范圍。提高問卷回收率的方法：第一，在抽樣設(shè)計時，可以把預(yù)定的回收率考慮在內(nèi)，按一定比例加大樣本規(guī)模。第二，可以在正式郵寄問卷之前，給被訪者寄一封信，說明一下將要進行的調(diào)查項目；同時在郵寄問卷時，隨信附上貼好郵票的回郵信封。第三，在郵寄問卷后，給那些未回信的被訪者，補寄提示信和問卷。第四，如果回收率始終達不到要求，則可以通過小規(guī)模的當面訪問來修正偏差。二、其他自填問卷方法留置問卷也是自填問卷調(diào)查經(jīng)常采用的操作方法，它不是通過郵局來寄問卷給被訪者，而是將問卷以某種方式發(fā)送到被訪者手中。一種發(fā)送方式是由訪問員以面訪的方式找到被訪者，在向他說明調(diào)查目的和填寫要求后，將問卷留置在被訪者家中由他自行填答，然后再由訪問員按約定時間（如一兩天后）取回填答完的問卷，或者訪問員一直等到被訪者填寫完畢后，當場將問卷收回。另一種發(fā)送方式是通過某些單位或組織，間接地向被訪者發(fā)送問卷，在被訪者自行填答后，再通過這些單位或組織集體回收。需要注意的是，保證匿名性是留置問卷方法的關(guān)鍵，除了事先向被訪者加以說明外，還要采用妥善的問卷回收方法。一種做法是由訪問員攜帶專門的問卷回收箱或回收袋，讓被訪者將填答完的問卷投入箱（袋）內(nèi)；另一種做法是在發(fā)送問卷時，同時發(fā)送一個空白信封，讓被訪者將填答完的問卷裝進空白信封，封好后再交給訪問員。集中填答是自填問卷調(diào)查的另一種操作方法，它是將被訪者召集到同一地點，然后發(fā)給每人一份問卷，在集中講解填答要求后，由被訪者同時填答問卷。文中填答的問卷既可以逐一回收，也可以讓被訪者自己將問卷投入回收箱中。集中填答特別適合在各類課堂中進行，操作起來有點像進行一次考試。這種方法最大的不足是，在集中填答過程中，被訪者彼此之間可能產(chǎn)生某種“團體壓力”，進而影響資料的有效性?？梢员苊獍l(fā)生訪問員誤差調(diào)查成本低適合處理敏感議題不太受調(diào)查地域的限制（一）自填問卷的優(yōu)點三、優(yōu)缺點分析調(diào)查周期較長問卷內(nèi)容和形式受到限制問卷回收率低很難控制問卷填答質(zhì)量（二）自填問卷的缺點當面訪問PARTTWO一、普通入戶當面訪問要進行入戶當面訪問，首先要決定進入哪一戶去訪問。其次，在找到住戶后，需要征得住戶同意進入戶內(nèi)。再次，在獲準進入后，訪問員要按照戶內(nèi)抽樣規(guī)則，抽取符合調(diào)查條件的被訪者。最后，一旦確定了被訪者，訪問員就要嚴格地按照問卷以及輔助卡片上的內(nèi)容，對被訪者進行當面提問，同時根據(jù)被訪者的回答圈畫答案。二、電腦輔助個人當面訪問電腦輔助個人當面訪問（CAPI）是近年隨著計算機技術(shù)不斷普及而出現(xiàn)的一種面訪形式。嚴格地講，CAPI目前還算不上一種獨立的面訪形式，因為，CAPI與普通當面訪問的不同之處主要是在調(diào)查工具上，即用手提電腦（普通筆記本電腦或面訪專用的無鍵盤輕型電腦）代替?zhèn)鹘y(tǒng)的印刷問卷，輔助卡片和記錄筆。而普通面訪的一系列操作步驟，CAPI也是要逐一完成的。取得的資料質(zhì)量較高樣本代表性較好能獲得內(nèi)容比較復(fù)雜的資料可以訪問特殊人群（一）當面訪問的優(yōu)點三、優(yōu)缺點分析成本較高很難控制訪問員誤差訪問成功率逐漸下降（二）當面訪問的缺點電話訪問PARTTHREE一、普通電話訪問普通電話訪問除了要準備好電話外，也要像當面訪問那樣，準備好問卷和供記錄用的紙筆。除此之外，在有條件時，最好將訪問員統(tǒng)一安排在專用的電話室中進行電話問卷訪談，因為這樣比較便于督導(dǎo)員管理，出現(xiàn)問題時也能及時統(tǒng)一處理。普通電話訪問的步驟為：首先，訪問員按照電話號碼簿或隨機數(shù)字撥號方法，確定和撥打電話號碼。其次，當電話撥通后，訪問員要按設(shè)計要求，通過接聽電話的人員對該住戶進行戶內(nèi)抽樣，確定符合調(diào)查要求的被訪者。最后，對符合條件的被訪者進行電話問卷訪談，同時按被訪者的回答填寫調(diào)查問卷。二、電腦輔助電話訪問電腦輔助電話訪問（CATI）是一項新興的電話訪問技術(shù)。與普通電話訪問不同，這項技術(shù)是借助于CATI系統(tǒng)實施的。CATI系統(tǒng)包括硬件和軟件兩部分。其中硬件包括：一臺計算機主機，用來裝載各種調(diào)查軟件，并控制整個調(diào)查的進程；若干臺與主機相連接的計算機終端，終端上有耳機式電話和鼠標；若干臺起監(jiān)視作用的計算機。CATI系統(tǒng)的軟件部分包括能完成以下功能的幾種軟件：自動隨機撥號、問卷設(shè)計、訪問管理、自動錄入數(shù)據(jù)和進行簡單統(tǒng)計等。當CATI系統(tǒng)開始工作時，計算機首先會自動撥號并保存撥號記錄。其次，如果撥號成功，終端屏幕會提示訪問員篩選被訪者。對于被訪者不在家或當時沒有空的情況，CATI系統(tǒng)會自動地儲存該被訪者的電話號碼和下次訪問的時間，屆時該號碼會自動地出現(xiàn)在撥號系統(tǒng)中。再次，當訪問開始時，終端屏幕會顯示出問題，屏幕上每次只出現(xiàn)一個問題，當訪問員將被訪者選擇的答案錄入計算機后，計算機會根據(jù)答案自動地跳到下一道相關(guān)的問題。最后，在訪問進行中，督導(dǎo)員可以通過監(jiān)視終端隨時了解訪問的進展情況——包括調(diào)查結(jié)果和每個訪問員的工作情況，有針對性地提出督導(dǎo)意見。比較容易控制訪問員誤差調(diào)查周期非常短抽樣快捷方便訪問成功率較高（一）電話訪問的優(yōu)點三、優(yōu)缺點分析（二）電話訪問的缺點首先，樣本的代表性存在問題。在電話訪問中，電話號碼簿涵蓋不足的問題已成共識，因此，當前絕大部分電話訪問采用隨機撥號抽樣。其次，訪問內(nèi)容難以深入。一般說來，電話訪問的時間不宜過長，較為適當?shù)脑L問時間在10分鐘以內(nèi)，訪問題目不超過30道。另外，在電話訪問時，訪問員無法在現(xiàn)場向被訪者解釋題目的含義，因此，電話訪問的問卷結(jié)構(gòu)和問題形式都不能太復(fù)雜，也不能使用復(fù)雜的量表。問卷當中的常見錯誤PARTFOUR一、網(wǎng)頁調(diào)查網(wǎng)頁調(diào)查即問卷以網(wǎng)頁為載體的網(wǎng)上調(diào)查形式，是目前使用最廣的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查方式。它是指調(diào)查者將設(shè)計好的問卷放在網(wǎng)站的某個網(wǎng)頁上，回答者只要登錄網(wǎng)頁就可以參與調(diào)查的一種網(wǎng)絡(luò)調(diào)查方式。這是目前最基本也是最常用的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查方法。第一，調(diào)查者制訂調(diào)查計劃，充分考慮調(diào)查目標、內(nèi)容、形式、網(wǎng)絡(luò)調(diào)查載體、時間選擇等。尤其是首先要弄清適合網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的主題。然后根據(jù)研究目的和被調(diào)查對象的特點選擇調(diào)查的內(nèi)容、形式（比如，放置在網(wǎng)站上的問卷是直接彈出問卷式、廣告彈出信息式、必然點擊式還是偶然鏈接式等）。最后，選擇合適的調(diào)查載體和調(diào)查時間。第二，設(shè)計問卷。問卷設(shè)計的優(yōu)劣往往對網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的成敗具有決定作用，需要高度重視它的一般結(jié)構(gòu)，問題，回答方式的設(shè)計。調(diào)查問卷的設(shè)計應(yīng)遵循三個原則：一是目的性原則；二是簡明性原則；三是可接受性原則。第三，設(shè)計數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)頁。數(shù)據(jù)庫在此指計算機存儲，管理數(shù)據(jù)的軟件系統(tǒng)，主要用來進行問卷編碼、問題設(shè)計、答案設(shè)計等。網(wǎng)頁調(diào)查中的數(shù)據(jù)庫設(shè)計需要考慮的問題主要包括：問卷設(shè)計、數(shù)據(jù)處理的功能設(shè)計的完備性、數(shù)據(jù)的完整性和有效性、數(shù)據(jù)存儲空間是否充足、訪問速度能否滿足訪問需求等。網(wǎng)頁設(shè)計包括客戶端界面設(shè)計和后臺處理程序設(shè)計兩部分。第四，調(diào)查者將問卷發(fā)布并實施調(diào)查。在正式發(fā)布前，須進行試調(diào)查，然后通過相關(guān)鏈接和網(wǎng)絡(luò)搜索加以發(fā)布。一是選擇可靠性高，訪問率高的網(wǎng)站或服務(wù)商。二是上傳程序和問卷。三是通過行政通知或網(wǎng)絡(luò)公告、電子郵件等邀請預(yù)期調(diào)查對象訪問網(wǎng)頁并填寫問卷，尤其注意要激起被訪者參與調(diào)查的興趣。告知內(nèi)容一般包括調(diào)查的性質(zhì)、目的、內(nèi)容、回答方法、網(wǎng)絡(luò)地址、起止時間、注意事項等。第五，統(tǒng)計和結(jié)果分析。在調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查者獲取經(jīng)后臺處理完成的調(diào)查數(shù)據(jù)，并根據(jù)研究目標和內(nèi)容對調(diào)查數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。電子郵件問卷調(diào)查是比網(wǎng)頁調(diào)查出現(xiàn)得更早的一種網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法。它是指將問卷直接發(fā)送到被訪者的電子信箱，請求其主動地填答并發(fā)送回問卷的一種網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法。該調(diào)查法針對性強，它將目標群體的郵件地址作為抽樣框，類似于傳統(tǒng)調(diào)查中的郵寄問卷調(diào)查。其調(diào)查質(zhì)量在很大程度上取決于抽樣框的完備性和回復(fù)率。電子郵件問卷調(diào)查也存在兩個問題：其一，電子郵件地址并非都能輕易獲得，有些郵箱地址可能并非常用地址，甚至可能多個地址指向同一個調(diào)查對象。其二，電子郵件問卷調(diào)查的回復(fù)率一般不高。（一）電子郵件問卷調(diào)查二、其他網(wǎng)絡(luò)調(diào)查（二）即時通信工具調(diào)查網(wǎng)絡(luò)即時通信工具是目前參與人數(shù)最多，普及范圍最廣的網(wǎng)絡(luò)交互平臺系統(tǒng)。即時通信工具調(diào)查正是以網(wǎng)絡(luò)即時通信工具為基礎(chǔ)的一種非常方便的調(diào)查資料搜集的方式。目前，網(wǎng)絡(luò)即時通信工具非常多樣，國際通用的有臉譜網(wǎng)（Facebook）、推特（Twitter），國內(nèi)有QQ、微信等。另外，各種即時通信工具之間及與前述的網(wǎng)頁調(diào)查形成互聯(lián)互通效應(yīng)。即時通信工具調(diào)查的缺點是以“群”為基礎(chǔ)，調(diào)查對象的代表性往往不夠。第一，互動性強。第二，方便高效、成本低。第三，數(shù)據(jù)易于收集，結(jié)果易于處理，可避免人為誤差。第四，有益于調(diào)查質(zhì)量的監(jiān)控。第五，訪問成功率較高。第六，在對于敏感性問題的調(diào)查中，網(wǎng)絡(luò)調(diào)查能比傳統(tǒng)的調(diào)查方法收集到質(zhì)量更高的資料。（一）網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的優(yōu)點三、優(yōu)缺點分析存在調(diào)查的誤差問題：覆蓋誤差、抽樣誤差、測量誤差和無應(yīng)答誤差存在調(diào)查結(jié)果的可靠性和真實性問題對調(diào)查者的網(wǎng)絡(luò)調(diào)查技能有更高的要求網(wǎng)絡(luò)自身的不安全因素也時刻威脅著調(diào)查研究工作的正常運作某些問題的調(diào)查無法通過網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)（二）網(wǎng)絡(luò)調(diào)查的缺點方法選擇的考慮因素PARTFIVE一、成本在三種資料搜集方法中，郵寄問卷調(diào)查的成本最低，其次是電話訪問，當面訪問的成本最高。因此，當經(jīng)費不足，又希望利用問卷資料進行研究時，就應(yīng)該選擇郵寄問卷的方法來搜集資料。對于那些對問卷回收率有較高要求的調(diào)查，可考慮采用電話訪問的形式來搜集資料。因為電話訪問不僅訪問成功率高，而且費用并不太高，有時甚至與郵寄問卷的費用持平。無論如何，當面訪問都是最貴的，因此，在使用當面訪問時應(yīng)該特別謹慎。如果研究目標可以通過其他資料搜集方法來完成，那么慎用大規(guī)模的當面訪問是明智的。二、總體與抽樣選擇資料收集方法，除了要受到經(jīng)費的限制外，在很大程度上，還要受到抽樣總體的制約。這方面主要有兩點考慮，一是抽樣總體的受教育水平，二是抽樣總體參與調(diào)查的興趣和動機。另一個與抽樣總體相關(guān)聯(lián)的問題是能否獲取抽樣框。如果能獲得具有完整地址的抽樣框，就可以通過名單資料進行區(qū)域概率抽樣，然后使用當面訪問，自填問卷的方法來搜集資料。另外，如果在獲得地址的同時能得到電話號碼，則還可以進行電話訪問。在決定資料搜集方法時，還要注意是否需要選取被訪者來回答問題。三、調(diào)查周期不同的資料搜集方法，所耗費的時間也有所不同。一般說來，自填問卷的調(diào)查時間最長，其次是當面訪問，電話訪問的時間最短。電話訪問借助公共電話網(wǎng)，可以在短時間內(nèi)聯(lián)系到距離極為遙遠的被訪者。郵寄問卷的時間長短，在某種意義上是由被訪者控制的，研究者一般沒有什么方法能主動地縮短調(diào)查周期。當面訪問的時間周期通常比電話訪問長一些，當面訪問的調(diào)查周期，在很大程度上取決于參與調(diào)查的訪問員人數(shù)——參與調(diào)查的訪問員越多，調(diào)查周期就越短。四、調(diào)查內(nèi)容調(diào)查內(nèi)容對選擇資料搜集方法的影響有兩點：一是敏感性程度，二是復(fù)雜性程度。首先，對于敏感性話題，在實際調(diào)查中，可以嘗試結(jié)合使用多種方法，如在整個調(diào)查中采用自填問卷的形式，但在調(diào)查初期，以當面訪問的形式接觸一下被訪者，使其對調(diào)查項目有所了解，與其建立起一種基本的信任關(guān)系，進而提高被訪者的填答質(zhì)量。當問題內(nèi)容和形式比較復(fù)雜時，最好采用當面訪問的形式來搜集資料。五、問卷回收率在搜集資料的過程中，問卷回收率是一個需要被慎重對待的因素，因為它對樣本代表性有著決定性的影響?；厥章实褪青]寄問卷的致命傷，雖然郵寄問卷可以通過留置問卷的方式提升回收率，但這樣就提高了調(diào)查成本。在一般情況下，當抽樣總體規(guī)模較大時，利用隨機撥號抽樣進行的電話訪問，訪問成功率要比當面訪問低5%以上。如果成功率低5%~10%，再乘上因為沒有電話產(chǎn)生的缺失比例，則在選擇隨機撥號電話訪問時，訪問成功率就是一個需要考慮的因素。如果能接受這樣的成功率，就可以采用隨機撥號電話訪問，否則就要選擇當面訪問，或采用其他形式的電話訪問。六、資料質(zhì)量資料搜集方法不同，影響資料質(zhì)量的因素也不同。在自填問卷中，被訪者由于不認真，嫌麻煩，沒弄懂問題的含義，或不愿意回答某些問題，造成錯答或漏答問題，是影響資料質(zhì)量的最主要因素。而在當面訪問中，訪問員誤差，即訪問員的性別、種族、態(tài)度，使訪問偏離標準化訪問，則是影響資料質(zhì)量的最主要因素。以上兩種造成誤差的因素，在電話訪問中都可能存在。但訪問員及電腦輔助電話訪問程序，能及時糾正被訪者的錯答或漏答問題；而在專門的電話調(diào)查機房集中訪問，使督導(dǎo)員可以及時糾正訪問員的偏差行為。因此這兩種因素的負面影響，在電話訪問中都不那么顯著。除了經(jīng)費方面的限制，選擇當面訪問來搜集資料的理由最為充分，而且它也是進行難度較大的學術(shù)性調(diào)查的最佳選擇。相比之下，對于大多數(shù)非學術(shù)性調(diào)查而言，電話訪問應(yīng)該是首選方法。但如果確實經(jīng)費拮據(jù)，對資料質(zhì)量，調(diào)查周期都沒有太高要求的話，便可以采用自填問卷，特別是郵寄問卷的方式來搜集資料。復(fù)習思考題1.建立問卷回收率追蹤表的主要目的是什么？2.可以采用哪些方法來提高郵寄問卷的回收率？3.自填問卷的主要優(yōu)缺點是什么？4.城市入戶訪問成功率下降的原因是什么？5.當面訪問的主要優(yōu)缺點是什么？6.電腦輔助個人當面訪問有哪些發(fā)展趨勢？7.電話訪問的主要優(yōu)缺點是什么？參考答案1.建立問卷回收率追蹤表的主要目的是什么？建立問卷回收率追蹤表的主要目的是為了監(jiān)測和管理調(diào)查問卷的回收進度，識別出哪些樣本尚未返回問卷，并采取必要的跟進措施以提高回收率。此外，它還可以幫助研究人員評估不同時間段或不同群體間的響應(yīng)模式，為未來的調(diào)查設(shè)計提供參考。參考答案2.可以采用哪些方法來提高郵寄問卷的回收率？提高郵寄問卷回收率的方法包括但不限于：-個性化信件：給每個受訪者寫一封個性化的邀請函。-預(yù)付回郵信封：提供已貼好郵票的回郵信封。-后續(xù)提醒：發(fā)送跟進郵件或信件提醒未回應(yīng)者。-獎勵機制：對于完成問卷的參與者給予小禮品或其他形式的激勵。-簡短明了：確保問卷簡潔易懂，減少受訪者的負擔。-明確價值：告知受訪者調(diào)查的重要性以及他們參與的意義。參考答案3.自填問卷的主要優(yōu)缺點是什么？

優(yōu)點：-成本效益高：可以大規(guī)模分發(fā)且不需要訪問員。-隱私保護好：受訪者可以在私密環(huán)境中填寫，可能更愿意分享敏感信息。-靈活性強：易于修改和更新問卷內(nèi)容。

缺點：-低回收率：相比于面對面訪談，自填問卷通常有較低的回復(fù)率。-缺乏指導(dǎo)：沒有訪問員解釋問題，可能導(dǎo)致誤解或不完整的回答。-質(zhì)量控制難：難以保證所有受訪者都認真作答。參考答案4.城市入戶訪問成功率下降的原因是什么？-居民流動性增加：現(xiàn)代城市中人們搬家頻繁，增加了找到特定受訪者的難度。-安全意識增強：居民對陌