2025年可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行與交易協(xié)議

2025年可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行與交易協(xié)議一、協(xié)議背景鑒于____年可轉(zhuǎn)換債券市場的良好發(fā)展態(tài)勢，甲方（發(fā)行人）與乙方（投資者）本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就____年可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行與交易事宜達成以下協(xié)議。二、協(xié)議主體1.甲方：____公司（以下簡稱“發(fā)行人”），是一家在____年成立于____的合法企業(yè)，具有獨立法人資格。2.乙方：____投資公司（以下簡稱“投資者”），是一家在____年成立于____的合法企業(yè)，具有獨立法人資格。三、發(fā)行條款1.發(fā)行規(guī)模：發(fā)行人計劃在____年發(fā)行總額為____元人民幣的可轉(zhuǎn)換債券。2.發(fā)行期限：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券期限為____年。3.票面利率：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券票面利率為____%。4.轉(zhuǎn)股價格：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價格為____元人民幣。5.轉(zhuǎn)股期限：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股期限為發(fā)行后____個月內(nèi)。6.轉(zhuǎn)股比例：本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股比例為____股/____元。四、發(fā)行方式1.本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式。2.發(fā)行人和投資者應(yīng)當在____年____月____日之前簽署相關(guān)發(fā)行協(xié)議。3.發(fā)行人和投資者應(yīng)當在____年____月____日之前完成發(fā)行手續(xù)。五、交易規(guī)則1.本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在____證券交易所上市交易。2.交易方式：可轉(zhuǎn)換債券的交易采用集合競價和連續(xù)競價兩種方式。3.交易價格：可轉(zhuǎn)換債券的交易價格由市場供求關(guān)系決定。4.交易時間：____證券交易所的正常交易時間。六、權(quán)利與義務(wù)1.發(fā)行人的權(quán)利與義務(wù)：（1）發(fā)行人有權(quán)按照本協(xié)議約定的發(fā)行條款發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。（2）發(fā)行人應(yīng)當保證可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。（3）發(fā)行人應(yīng)當及時向投資者披露與可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行和交易有關(guān)的信息。2.投資者的權(quán)利與義務(wù)：（1）投資者有權(quán)按照本協(xié)議約定的條款購買可轉(zhuǎn)換債券。（2）投資者應(yīng)當保證購買可轉(zhuǎn)換債券的資金來源合法。（3）投資者應(yīng)當遵守本協(xié)議約定的交易規(guī)則。七、違約責(zé)任1.如發(fā)行人違反本協(xié)議的約定，投資者有權(quán)要求發(fā)行人承擔違約責(zé)任。2.如投資者違反本協(xié)議的約定，發(fā)行人有權(quán)要求投資者承擔違約責(zé)任。3.雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向____人民法院提起訴訟。八、其他條款1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。3.本協(xié)議未盡事宜，雙方可根據(jù)實際情況另行協(xié)商補充