轉(zhuǎn)型期中國的服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率研究

PAGEPAGEXIII轉(zhuǎn)型期中國的服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率研究專業(yè)名稱：企業(yè)管理研究方向：第三產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理申請人姓名：顧乃華指導(dǎo)教師：李江帆教授答辯日期2006年6月7日摘要本文圍繞轉(zhuǎn)型期服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率這一核心主題，主要想回答如下四方面問題：（1）轉(zhuǎn)型期我國服務(wù)業(yè)的增長是主要由投入增加帶動，還是主要因生產(chǎn)率提高促成？這種增長現(xiàn)象背后的形成機(jī)制是什么？（2）什么因素導(dǎo)致了我國服務(wù)業(yè)發(fā)展的區(qū)域不均衡？（3）和工業(yè)相比，服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率是高還是低？政府制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策該遵循怎樣的標(biāo)準(zhǔn)？（4）服務(wù)業(yè)特殊的體制和改革路徑是如何形成的？它會呈現(xiàn)怎樣的動態(tài)特征？論文借助隨機(jī)前沿模型方法，利用轉(zhuǎn)型期我國各省的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了這段時(shí)期我國服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的時(shí)序演變特征、空間分布特征以及同工業(yè)生產(chǎn)率對比呈現(xiàn)的特點(diǎn)。文章還分別基于“經(jīng)濟(jì)人”、“扶持之手”的政府模型，分析了我國服務(wù)業(yè)體制漸進(jìn)轉(zhuǎn)型的原因和轉(zhuǎn)型的動態(tài)特征。本研究得出的結(jié)論如下：1992～2002年間，我國服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步明顯，但技術(shù)效率在不斷下降。前者可歸因?yàn)槲镔|(zhì)資本投資加速、人力資本提高、企業(yè)創(chuàng)新、后發(fā)優(yōu)勢等因素；后者主要是因?yàn)轭A(yù)算軟約束膨脹了服務(wù)企業(yè)粗放型經(jīng)營傾向。勞動生產(chǎn)率區(qū)域差異是導(dǎo)致人均服務(wù)業(yè)增加值區(qū)域失衡的重要原因，而除了資本密集度原因外，生產(chǎn)的技術(shù)效率不同是造成服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率區(qū)域差異的重要原因。我國各省以及東中西三大地帶的服務(wù)業(yè)技術(shù)效率之所以大相徑庭，關(guān)鍵因素又在于它們的市場化進(jìn)程深淺不一。無論使用技術(shù)進(jìn)步還是技術(shù)效率指標(biāo)，1992～2002年間我國工業(yè)的表現(xiàn)均較服務(wù)業(yè)要好。但政府在制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策時(shí)，不能單考慮工業(yè)和服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率，因?yàn)榉?wù)業(yè)可能存在對工業(yè)的外溢效應(yīng)。實(shí)證研究結(jié)果表明，1992～2002年間我國服務(wù)業(yè)對工業(yè)的外溢效應(yīng)比工業(yè)對服務(wù)業(yè)的外溢效應(yīng)強(qiáng)，服務(wù)業(yè)的發(fā)展主要遵循供給主導(dǎo)機(jī)制而非需求遵從機(jī)制。服務(wù)業(yè)落后的經(jīng)濟(jì)體制是源于新中國成立之后實(shí)施的趕超戰(zhàn)略。趕超戰(zhàn)略派生出資本約束，而服務(wù)業(yè)剩余的存在，使得服務(wù)業(yè)也被納入傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體制范疇，以產(chǎn)生工業(yè)和服務(wù)業(yè)“剪刀差”。我國在1992年之后加速推進(jìn)市場化改革，是政府被動適應(yīng)義理性和財(cái)政約束強(qiáng)化的結(jié)果。在這段時(shí)期，政府之所以選擇一條漸進(jìn)性的改革策略，基于“經(jīng)濟(jì)人政府”視角看，主要是因?yàn)樗軌蚴拐囊?guī)制收益達(dá)到動態(tài)最優(yōu)。此外，如果假定保證充分就業(yè)是政府的首要約束，那么即使基于“扶持之手”的政府模型，同樣可以發(fā)現(xiàn)，無論在均衡狀態(tài)還是在實(shí)際的動態(tài)運(yùn)行中，國有服務(wù)企業(yè)的比重均不會為零。關(guān)鍵詞：服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步技術(shù)效率轉(zhuǎn)型

ResearchontheProductivityofServiceSectorinChinaduringTransitionPeriodMajor：BusinessAdministrationResearchInterests：ServiceEconomy&ManagementName：GuNaihuaSupervisor：Prof.LiJiangfanThesisDefenceDate:June7,2006AbstractThisdissertationfocusesontheproductivityofserviceindustriesinChinaduringtransitionperiod.Theprincipalaimoftheresearchisfourfold.Firstly,toidentifythesourceofthegrowthofserviceindustries.Secondly,tofindoutthefactorswhichcausetheregionaldisparityofdevelopmentofserviceindustries.Thirdly,tocomparetheproductivitiesbetweenserviceindustriesandindustrialsectors,andtofindoutthecriterionthatthegovernmentshouldfollowwhenmakingindustrialpolicies.Fourthly,toanswerthereasonwhythespecialsystemofserviceindustriescanbeformed.ThisdissertationexaminesthecharactersoftheproductivityofserviceindustriesinChinaduringtransitionperiod,usingSFAandpaneldata.Theresearchalsoanalyzesthereasonofgradualismandthedynamiccharactersinserviceindustrieseconomicreform,accordingto“economicperson”and“thesupportinghand”governmentmodel.Themainresultsshowthatthetechnicalprogressofserviceindustrieswasremarkable,butthetechnicalefficiencywasdeclining.Themainreasonoftechnicalprogressmayduetolargeinvestmentandhumancapitalandsoon.Thesoftbudgetconstraintsphenomenoncausesextensivemanagement,whichresultsinpoortechnicalefficiency.TheregionaldisparityoftechnicalefficiencyinChina’sserviceindustriesdoesexist,whichisthemaincauseoftheregionaldisparityofproductivityoflabor.Moreover,thedegreeofmarketizationandtheeducationofemployeesappeartoexertadepressiveeffectontechnicalefficiency.Thegrowthperformanceofindustrialsectorsmeasuredbytheindexoftechnicalefficiencyandtechnicalprogressisbetterthanthatofserviceindustries.Butwhenthegovernmentismakingtheindustrialpolicies,itcannotconsidertheproductivityonly,becausetheserviceindustriesmayproducetheexternalityeffecttoindustrialsectors.Theempiricalstudiesshowthattheexternalityeffectproducedbyserviceindustrieswasstrongerthanthatofindustrialsectors.Thedevelopmentofserviceindustrieswasrealizedmainlybysupply-leadingmechanism,notbydemandfollowingmechanism.ThereasonfortheoldeconomicsysteminserviceindustrieswasOvertakingStrategy.OvertakingStrategygavebirthtocapitalconstrain,whichneededtoextractthesurplusproducedbyserviceindustries.Thegovernmentacceleratedthereformtowardsmarketizationafter1992.Thisresultedinthelegitimacyandbudgetconstrainofthegovernmentbeingintensified.Duringthisperiod,thegovernmentpreferredthegradualismeconomicreform,becausethisreformpathcouldmaximizeitsbenefits.Apparently,thiskindofexplanationisbasedonthegrabbinghandmodel.Ifthefullemploymentwerethechiefobjectofthegovernment,theproportionofstate-ownedenterpriseswouldnotbezero,whetherwhenitwasonequilibriumstateorduringthedynamicprocess.Becausethestate-ownedenterpriseswouldliketoabsorbmoreemployeesthannonstate-ownedenterprises,thegovernmentwouldsupportthestate-ownedenterprisesbyprovidingfavorableconditions.KeyWords:Serviceindustries;Technicalprogress;Technicalefficiency;Transition

目錄摘要??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????ⅠAbstact??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????Ⅲ第1章導(dǎo)論?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????11.1問題的提出和擬解決的問題???????????????????????????????????????????????????????????????????????????21.1.1問題一：什么因素導(dǎo)致了我國服務(wù)業(yè)的高增長????????????????????????????????????21.1.2問題二：什么因素導(dǎo)致了我國服務(wù)業(yè)發(fā)展的區(qū)域不均衡????????????????????41.1.3問題三：政府制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策該遵循怎樣的標(biāo)準(zhǔn)????????????????????????????61.1.4問題四：服務(wù)業(yè)特殊的體制和改革路徑是如何形成的?????????????????????????71.2研究思路和研究方法?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????81.3研究內(nèi)容和論文結(jié)構(gòu)???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????91.4可能的研究創(chuàng)新?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????10第2章服務(wù)經(jīng)濟(jì)中的服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率：文獻(xiàn)述評??????????????????????????????????????????????????122.1國外相關(guān)文獻(xiàn)述評?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????122.1.1衡量服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的指標(biāo)和結(jié)果??????????????????????????????????????????????????????????122.1.2服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率增長緩慢的原因??????????????????????????????????????????????????????????????152.1.3服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率增長緩慢的后果??????????????????????????????????????????????????????????????232.1.4提升服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的政策措施：規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)??????????????????????????262.1.5對國外相關(guān)文獻(xiàn)的研究方法、結(jié)論在中國適用性的簡要評述??????????272.2國內(nèi)相關(guān)文獻(xiàn)述評?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????28第3章轉(zhuǎn)型期我國服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的時(shí)序演變特征分析??????????????????????????????????????313.1特征描述?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????313.1.1理論模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????313.1.2經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????333.1.3數(shù)據(jù)說明和計(jì)量結(jié)果??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????353.2特性的形成機(jī)制?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????403.2.1技術(shù)進(jìn)步的原因：基于內(nèi)生增長理論的解釋??????????????????????????????????????403.2.2技術(shù)效率下降的原因：基于預(yù)算軟約束視角的分析??????????????????????????433.3本章小結(jié)?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????50第4章轉(zhuǎn)型期我國服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的區(qū)域特征分析??????????????????????????????????????????????514.1基于勞動生產(chǎn)率的解釋?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????514.2勞動生產(chǎn)率差異的技術(shù)效率差距假說?????????????????????????????????????????????????????????544.2.1假說的內(nèi)涵??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????544.2.2技術(shù)效率區(qū)域差異的成因??????????????????????????????????????????????????????????????????????554.3實(shí)證檢驗(yàn)?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????594.3.1計(jì)量模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????594.3.2數(shù)據(jù)說明??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????604.3.3實(shí)證結(jié)果??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????634.4本章小結(jié)?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????67第5章轉(zhuǎn)型期我國服務(wù)業(yè)和工業(yè)生產(chǎn)率比較??????????????????????????????????????????????????????685.1工業(yè)和服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率對比?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????685.2服務(wù)業(yè)溢出效應(yīng)：理論模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????705.2.1非形式化的理論分析??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????705.2.2形式化的模型??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????735.3實(shí)證檢驗(yàn)?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????755.3.1數(shù)據(jù)說明??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????755.3.2估計(jì)方法及回歸結(jié)果??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????755.4供給主導(dǎo)還是需求遵從？?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????795.4.1工業(yè)外溢效應(yīng)模型和實(shí)證結(jié)果??????????????????????????????????????????????????????????????825.5本章小結(jié)?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????82第6章我國服務(wù)業(yè)低效率體制成因及改革路徑分析??????????????????????????????????????????846.1趕超戰(zhàn)略與服務(wù)業(yè)集中經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)生?????????????????????????????????????????????????????846.2服務(wù)業(yè)體制漸進(jìn)改革的機(jī)理：基于“經(jīng)濟(jì)人政府”視角??????????????????????????876.2.1以往相關(guān)模型的簡單綜述??????????????????????????????????????????????????????????????????????926.2.2義理性與財(cái)政雙重約束下的政府規(guī)制范圍選擇模型?????????????????????936.2.3實(shí)證解釋????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1006.2.4有關(guān)模型的補(bǔ)充說明????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1046.3轉(zhuǎn)型過程的動態(tài)描述：基于“扶持之手”的政府視角?????????????????????????????1046.3.1基本假定????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1046.3.2系統(tǒng)的均衡和軌跡特征????????????????????????????????????????????????????????????????????????1066.4本章小結(jié)???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????108第7章結(jié)論?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1107.1研究結(jié)論???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????1097.2研究缺陷以及后續(xù)研究的方向???????????????????????????????????????????????????????????????????111參考文獻(xiàn)????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????113附錄????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????121讀博期間發(fā)表論文????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????129致謝????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????130論文原創(chuàng)性聲明內(nèi)容????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????131圖目錄圖1.11978～2004年我國服務(wù)業(yè)增加值增長率變化曲線??????????????????????????????????????3圖1.21992～2003年世界部分國家或地區(qū)服務(wù)業(yè)增加值增長率對比??????????????????3圖1.31992～2003年我國整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的增速對比??????????????????6圖1.4本文的邏輯框圖????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????10圖3.1產(chǎn)出增長因素的分解????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????32圖4.1服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率差距的原因分解????????????????????????????????????????????????????????????55圖6.1掠奪者——被掠奪者模型的均衡和軌跡特征??????????????????????????????????????????106圖6.2初始點(diǎn)在第Ⅳ象限的運(yùn)動軌跡?????????????????????????????????????????????????????????????????107

表目錄表1.11992～2003年我國省際人均服務(wù)業(yè)增加值差距測度??????????????????????????????????4表1.21992～2003年我國東、中、西地區(qū)人均服務(wù)業(yè)增加值差距測度????????????????5表1.31992～2003我國三次產(chǎn)業(yè)投資比重??????????????????????????????????????????????????????????????6表2.1服務(wù)業(yè)和制造業(yè)技術(shù)效率水平和TFP增長率?????????????????????????????????????????????14表2.2服務(wù)業(yè)與制造業(yè)的趨同????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????19表3.1模型參數(shù)的最大似然估計(jì)結(jié)果????????????????????????????????????????????????????????????????????39表3.2模型的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????39表3.3我國部分服務(wù)業(yè)行業(yè)改革措施出臺的時(shí)序表????????????????????????????????????????????45表4.11992～2002年我國大陸各省服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率差異????????????????????????????????52表4.21992～2003年我國東、中、西部地區(qū)服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率差距描述????????53表4.31992～2002年我國東、中、西部地區(qū)資本密集度差距????????????????????????????54表4.41998～2002年我國各地區(qū)市場化指數(shù)????????????????????????????????????????????????????????54表4.5我國大陸各省1998～2002年勞動者平均受教育年限???????????????????????????????62表4.6模型參數(shù)的最大似然估計(jì)結(jié)果????????????????????????????????????????????????????????????????????64表4.7模型的假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????65表4.7我國服務(wù)業(yè)技術(shù)效率的區(qū)域比較????????????????????????????????????????????????????????????????66表5.1工業(yè)SFA模型參數(shù)的最大似然估計(jì)結(jié)果????????????????????????????????????????????????????69表5.2模型的估計(jì)結(jié)果：兩個(gè)5年的面板數(shù)據(jù)（SUR）??????????????????????????????????????76表5.3模型的估計(jì)結(jié)果：兩個(gè)5年的面板數(shù)據(jù)（3SLS和GMM）????????????????????77表5.4模型的估計(jì)結(jié)果：兩個(gè)5年的面板數(shù)據(jù)（一階差分方法和OLS估計(jì)）????78表5.5工業(yè)對服務(wù)業(yè)溢出效應(yīng)模型的估計(jì)結(jié)果：兩個(gè)5年的面板數(shù)據(jù)????????????82表A.11992～2003年世界部分國家或地區(qū)服務(wù)業(yè)增加值增長率對比?????????????121表C.11992～2002年我國大陸各?。ǔ鞑睾秃Ｄ希┓?wù)業(yè)增加值??????????????122表C.21992～2002年我國大陸各?。ǔ鞑睾秃Ｄ希┓?wù)業(yè)勞動力投入???????123表C.31992～2002年我國大陸各?。ǔ鞑睾秃Ｄ希┓?wù)業(yè)資本投入??????????124表C.41992～2002年我國服務(wù)貿(mào)易與貨物對比?????????????????????????????????????????????????125表C.51997～2002我國農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)對外簽訂FDI金額????????????????????125表E.11992～2002年我國大陸各省（除西藏和海南）工業(yè)增加值??????????????????126表E.21992～2002年我國大陸各?。ǔ鞑睾秃Ｄ希┕I(yè)的勞動力投入???????127表E.31992～2002年我國大陸各?。ǔ鞑睾秃Ｄ希┕I(yè)資本投入??????????????128致謝終于完成了博士論文！一股油然而生的興奮喜悅，將做論文過程中積累的疲倦一掃而光。博士論文的答辯通過也意味著我將結(jié)束連續(xù)22年的求學(xué)生涯，即將走上新的工作崗位，開始一段不一樣的人生旅程。本文能夠順利完成，首先要感謝我的導(dǎo)師李江帆教授。自2000年9月有幸?guī)煆睦罾蠋熞詠恚罾蠋煖Y博的學(xué)識、持之以恒開拓創(chuàng)新的為學(xué)精神、謙和的待人態(tài)度，無時(shí)無刻不在激勵、感染著我，使我在心生偷懶懈怠之念時(shí)，便如芒刺在背。李老師不僅手把手地教我如何搞科研、帶著我出去調(diào)研開拓眼界、介紹我認(rèn)識學(xué)術(shù)界的前輩，而且一旦當(dāng)我取得些許成績，馬上就會贊揚(yáng)和鼓勵我，甚至自掏腰包對我進(jìn)行物質(zhì)獎勵。李老師獨(dú)特的授業(yè)解惑方式，讓我在學(xué)習(xí)過程中時(shí)常有醍醐灌頂之感，從而能夠在相對較短的時(shí)間內(nèi)掌握了研究服務(wù)經(jīng)濟(jì)的必備技能。直接針對博士論文而言，從確定選題到構(gòu)思框架、關(guān)鍵觀點(diǎn)的形成，甚至數(shù)據(jù)處理、文字潤色，李老師都給予了非常細(xì)致的指導(dǎo)。在此，向李老師致以最深的敬意和最衷心的感謝。李老師不僅把我引領(lǐng)進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)研究的學(xué)術(shù)殿堂，而且在生活方面也全程地、細(xì)致地呵護(hù)著我。在華南師范大學(xué)