第三章-專利法律制度第1、2、3節(jié)

第三章專利法律制度第一節(jié)專利制度概述2023最新整理收集do

something一、專利制度的歷史發(fā)展（一）專利制度的起源1、專利制度的萌芽在13世紀的英國，國王經(jīng)常通過一種被稱為LettersPatent的文件，對臣民加封官祿、頒布大赦及賜予各種特權，如對新近發(fā)明或者引進英國的技術授予在一定期限內(nèi)的壟斷權。Letters意為“文件”，Patent意為“打開”，合起來的意義就是“可以打開的文件”，又稱“公開證書”。

這種文件上蓋有國王的印章，不封口，人人可以閱讀。后來，這個詞簡化為Patent,并逐漸演變?yōu)閷Ｖ甘谟鑼＠麢嗟姆晌臅?。漢語中的專利一詞即由Patent翻譯而來。2、專利法的出現(xiàn)

15世紀地中海貿(mào)易的發(fā)達促成許多國家開始著手建立保護新技術的法律制度；

1474年威尼斯城邦共和國頒布了世界上第一部專利法，勾勒了現(xiàn)代專利法的輪廓，被稱為專利法的鼻祖。3、各國專利法的相繼頒布16、17世紀的工業(yè)化革命促成了保護技術、鼓勵技術進步的專利法律制度的相繼建立；1624年，英國頒布了《壟斷法案》，被認為是世界上第一部具有現(xiàn)代意義的專利法；美國1790年、法國1791年、俄國1812年、西班牙1826年、德國1877年。（二）專利制度的發(fā)展1、專利法律制度的發(fā)展在19世紀一度出現(xiàn)倒退的現(xiàn)象自由資本主義自由、平等思想認為“凡是壟斷的法律必是惡法”。2、19世紀末20世紀初，那些廢止或者一直不建立專利制度的國家相繼重新或開始實施專利法從1883年的《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》到《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》。二、專利權的概念與特征（一）概念：專利權是指公民、法人或其他單位依法對發(fā)明創(chuàng)造在一定時間范圍內(nèi)所享有的專有權利。（二）專利權具有以下根本特征：1、以法律手段實現(xiàn)對技術實施的壟斷（1）并非對技術的全面壟斷，僅僅限于對技術的營利性實施方面的壟斷；（2）絕不限制技術信息的傳播，相反鼓勵或有助于技術信息的廣泛傳播，如不禁止新技術的研究開發(fā)；2、以書面方式實現(xiàn)對技術信息內(nèi)容及技術權利狀態(tài)的公開3、權利的限制相對其他知識產(chǎn)權更加嚴格（1）必須依法定程序獲得，不同于版權；（2）時間性較為絕對，期限較短并且不能續(xù)展。三、專利制度的有關假說（一）自然權利說發(fā)明人因其實際完成了發(fā)明創(chuàng)造工作而對其創(chuàng)造的成果自然享有的權利。（二）報酬說（三）契約說——發(fā)明人與社會訂立契約，發(fā)明人以公開技術成果為對價，來換取一定期限內(nèi)的專有壟斷權利。（四）發(fā)展經(jīng)濟說第二節(jié)專利權的客體一、發(fā)明（一）發(fā)明的定義

發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進所提出新的技術方案。

了解一下：各國專利法都無一例外地把發(fā)明作為專利保護的對象。有的還在專利法中明確規(guī)定發(fā)明的定義，如日本專利法規(guī)定：發(fā)明是指“利用自然規(guī)律所作出的具有高度創(chuàng)造性的技術構思”。（二）發(fā)明的特征

1、發(fā)明是自然科學領域中的技術方案

必須是利用自然規(guī)律和自然現(xiàn)象的技術成果，沒有利用自然規(guī)律和自然現(xiàn)象的方案不屬于技術方案。除此之外的其他技術，包括人文和社會科學領域中的所有技術均不能成為專利法保護的技術方案。如“托馬斯旋轉”是世界公認的體操技術動作，由于不屬于自然科學領域中的技術，因而不可能獲得專利保護。

比如，財務結算辦法、體育比賽規(guī)則、邏輯推理法則以及數(shù)學運算方法，都不是專利法意義上的發(fā)明。有時技術方案所處的技術領域不太容易區(qū)分：如1974年日本公布一件名為“高爾夫球場布局”的專利申請案，引起了一場激烈的爭論。最后，絕大多數(shù)人認為，一個球場的安排和布局無論多么新穎實用，都不是自然科學中的技術方案，因此不是專利法意義上的發(fā)明，不能給予專利保護。2、發(fā)明是運用自然規(guī)律的具體結果

發(fā)明是在人們已掌握的自然規(guī)律的基礎上運用該規(guī)律所作出的一種具體的技術性方案，不是指抽象、隨意的技術思想，也不是指認識的自然規(guī)律本身。這一特點把發(fā)明與發(fā)現(xiàn)區(qū)別開來：我國著名工匠魯班有一次上山砍柴，手指被劃破出血。他仔細觀察，看到劃破他手指的東西是一種具有齒輪形狀的植物葉子，由此得出一個結論：具有齒輪形狀的薄狀物體具有切割作用。這是對自然規(guī)律的發(fā)現(xiàn)。在此基礎上，魯班又利用這一自然規(guī)律發(fā)明了現(xiàn)在人們還在廣泛使用的鋸子。發(fā)明與發(fā)現(xiàn)的區(qū)別1、發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)是指對自然現(xiàn)象、物質或規(guī)律的認知，發(fā)現(xiàn)是對自然界客觀實在的現(xiàn)象或物質的認識和揭示，并非人類的創(chuàng)造。2、發(fā)明發(fā)明是指人類在對自然現(xiàn)象、物質或規(guī)律認知的基礎上所創(chuàng)造的出的具有積極意義并表現(xiàn)為技術形式的新的智力成果，是人類的智力創(chuàng)造。3、發(fā)明應具備創(chuàng)新性我國專利法規(guī)定發(fā)明應具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性，這是構成專利法中發(fā)明的實質性條件。（三）發(fā)明的種類

1、產(chǎn)品發(fā)明（1）制造品的發(fā)明。如機器、設備、構件、裝置、用具等各種用品發(fā)明。（2）材料的發(fā)明（或稱物質發(fā)明）。是指以任何方法，如化學的、物理的、機械的方法，所取得的兩種或兩種以上元素的合成（組合）物或化合物，象人造金鋼石、人工合成胰島素等。自然界天然存在原物質，如二氧化碳，則不能作為發(fā)明。

（3）具有新用途的產(chǎn)品發(fā)明。它是指在不改變物品原來結構的前提下，發(fā)現(xiàn)了該物品以前不為人知的新用途。

比如DDT，在1874年就已經(jīng)合成出來，65年后才發(fā)現(xiàn)它有很高的殺蟲效果。以后利用這種性質作出“具有DDT有效成分的殺蟲劑”就屬于具有新用途的產(chǎn)品發(fā)明。問題：而“撒DDT而殺蟲的方法”屬于何種發(fā)明呢？2、方法發(fā)明

方法發(fā)明是指以獲得某項物品或實現(xiàn)某種效果的所有因素、程序、工具和手段的總和。如無鉛汽油的提煉方法。方法發(fā)明可以涉及一系列步驟構成的全部完整過程，也可以只涉及其中的某一個步驟。（1）方法發(fā)明可以是制造方法的發(fā)明，也可以是其他方法,如測量方法、通信方法、分析方法、處理方法等。（2）在不改變某種方法或產(chǎn)品原有特征的前提下，發(fā)現(xiàn)了該辦法或產(chǎn)品以前不為人知的新用途也屬于方法發(fā)明。如“撒DDT而殺蟲的方法”。二、實用新型（一）實用新型的概念《專利法實施細則》第2條2款給實用新型下的定義是：“專利法所稱的實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。”了解一下：世界上對實用新型的法律保護始于19世紀的英國，但作為一種單獨的工業(yè)產(chǎn)權加經(jīng)保護，最早還是法國于1891年通過立法確立的。1911年，實用新型保護制度得到《保護工業(yè)產(chǎn)權巴黎公約》的正式承認。目前，施行實用新型專門保護制度的國家有中國、德國、日本、法國、巴西、西班牙、意大利、墨西哥、波蘭、葡萄牙、澳大利亞、菲律賓、南朝鮮和烏拉圭等20多個國家及我國的臺灣地區(qū)。（二）實用新型的特征1、實用新型專利與發(fā)明專利的保護范圍不同。實用新型只能是產(chǎn)品，而發(fā)明既可以是產(chǎn)品，又可以是方法。形狀是指產(chǎn)品具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀，通常指三維空間形態(tài)，如棱柱體的鉛筆可以防滑。構造是指產(chǎn)品的各個組成部分間所表現(xiàn)出的相互的位置、連接或匹配關系。如零部件之間具有技術效果的位置安排和相互關系，如早期的電話聽筒和話筒分開的，后來有人將兩者新穎地結合在一起，甚至把撥號盤也組和在一起，形成了現(xiàn)在的電話。2、并非所有的產(chǎn)品都屬于實用新型的保護范圍

由于實用新型是針對產(chǎn)品的形狀、構造或其組合提出的技術方案,因此申請的產(chǎn)品必須有確定的形狀,以及固定的構造。形狀和構造都只涉及立體產(chǎn)品，因而純粹平面產(chǎn)品（對于以表面圖案、色彩、文字符號、圖表或其結合為特征的產(chǎn)品，如電路圖）、無確定形狀的產(chǎn)品（如氣態(tài)、液態(tài)、粉末、顆粒狀物質或材料等）不能申請實用新型專利；對產(chǎn)品的分子結構或成分的組成，不屬于實用新型所要求的構造（僅指物理構造）；產(chǎn)品須是可自由移動的物品，不可移動的建筑物也不能申請實用新型專利；產(chǎn)品必須具有實用性。

3、實用新型專利的創(chuàng)造性要求較之發(fā)明專利低其目的在于保護那些創(chuàng)造高度達不到發(fā)明專利要求的一些簡單的小發(fā)明創(chuàng)造。4、實用新型專利的審查程序比發(fā)明專利簡單、快捷。不作實質審查三、外觀設計（一）概念：是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者他們的組合所作出的富有美感的并適于工業(yè)上應用的新設計。（二）特征1、外觀設計必須以產(chǎn)品為依托，離開了具體的工業(yè)產(chǎn)品也就無所謂外觀設計了。外觀設計必須以具有固定形狀、可以整體移動的產(chǎn)品為載體。

2、外觀設計以產(chǎn)品的形狀、圖案和色彩等為構成要素，以視覺美感為目的，不追求實用功能也與產(chǎn)品內(nèi)部結構無關。

所謂形狀，是指具有三維空間的立體造型；而圖案是二維平面的裝飾性線條、花樣；色彩則是指一定的顏色配合。所解決的不是技術問題，而是美學問題。3、外觀設計必須適合于工業(yè)應用。這里的所謂工業(yè)應用就是指該外觀設計可以通過工業(yè)手段大量復制。第三節(jié)專利權的主體一、發(fā)明人、申請人和專利權人（一）發(fā)明人1、內(nèi)涵：即完成發(fā)明創(chuàng)造的人，在我國專利法上將實用新型和外觀設計的完成人稱為設計人。2、發(fā)明人所必須滿足的條件（1）發(fā)明人必須是自然人，并且無行為能力上的要求。（2）發(fā)明人必須是直接參加發(fā)明創(chuàng)造活動的人只負責組織管理工作或者僅僅為有關物質技術條件的獲得或利用提供方便的人不能被認為是發(fā)明人。（3)發(fā)明人必須是對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點有創(chuàng)造性貢獻的人僅僅提出一般性意見或者單純從事輔助性工作的人均不能稱為發(fā)明人。（二）申請人是指就一項發(fā)明創(chuàng)造向專利局申請專利的人，發(fā)明人與申請人通常為一人?，F(xiàn)實中也大量存在發(fā)明人與申請人不一致的情況：

1、發(fā)明人以外的其他人通過合同從發(fā)明人處取得了發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權2、發(fā)明人的繼承人通過繼承取得發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權3、法律直接將專利申請權賦予發(fā)明人以外的其他人——主要發(fā)生在職務發(fā)明創(chuàng)造上4、對于外國人申請專利的規(guī)定：（1）無條件地給予外國人以國民待遇，如美、德、英；（2）是在互惠的基礎上給予外國人以國民待遇，如日、法、意大利；（3）依照我國《專利法》和《巴黎公約》，具備以下條件的外國人，便可在我國申請專利：①該外國人在我國有經(jīng)常居所或營業(yè)所；②該外國人的所屬國同中國簽訂了專利保護的雙邊條約或共同參加了有關國際公約；③在前兩個條件均不滿足的情況下，可以按照互惠原則辦理；④對于非《巴黎公約》成員國國民，只要在任一《巴黎公約》成員國領域內(nèi)設有住所或真實有效的營業(yè)所，也同我國國民一樣享有國民待遇。（三）專利權人——指實際取得和享有專利權的人。

1、專利權人的權利（1）實施其專利技術的獨占性權利；（2）禁止他人實施其專利技術的權利；（3）處分其專利的權利；（4）在產(chǎn)品或包裝上注明專利標記或專利號的權利；（5）參與解決專利糾紛的權利。2、專利權人的義務（1）繳納專利年費的義務；（2）對發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容進行充分的公開；（3）積極實施專利。二、先發(fā)明人與先申請人（一）先發(fā)明制世界上絕大多數(shù)國家采用先申請制，極個別國家堅持先發(fā)明制（將專利授予最先發(fā)明者），如美國。（二）先申請制專利法第九條：“兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，專利權授予最先申請的人”。關鍵在于判斷申請時間的先后。專利法第十三條：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造只能被授予一項專利。依照專利法第九條的規(guī)定，兩個以上的申請人在同一日分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，應當在收到國務院專利行政部門的通知后自行協(xié)商確定申請人”。（三）優(yōu)先權原則——先申請原則的例外

1、相關概念的內(nèi)涵：

《巴黎公約》的基本原則之一——申請人在任一巴黎公約成員國首次提出正式的專利申請后的一定期限內(nèi)，又在其他巴黎公約成員國就同一內(nèi)容的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請的，可將首次申請日作為其后續(xù)申請的申請日。

將后續(xù)申請的申請日提前至首次申請的申請日的權利便是優(yōu)先權；要求優(yōu)先權時的首次申請日被稱作優(yōu)先權日；享有優(yōu)先權的一定期限被稱作優(yōu)先權期。申請日公布日授權日優(yōu)先權日申請日公布日授權日2、要求優(yōu)先權必須具備的條件（1）主體合格，提出優(yōu)先權請求的必須是享有優(yōu)先權的人；（2）首次申請必須是正式申請，即確立了具有國家效力的專利申請日；（3）要求優(yōu)先權的發(fā)明創(chuàng)造必須與首次申請屬于同一內(nèi)容。（4）必須在《巴黎公約》成員國提出優(yōu)先權請求，對于非《巴黎公約》成員國是否可以提出優(yōu)先權請求，則需視其國內(nèi)法和國家間雙邊條約而定；（5）優(yōu)先權請求只能在優(yōu)先權期限內(nèi)提出。案情簡介

A國Ａ＆Ｇ公司于2002年9月10日向中國專利局提交了一份名為“節(jié)水馬桶”的發(fā)明專利申請，該發(fā)明已于2002年4月13日以相同主題的內(nèi)容向A國提出專利申請，并在向中國專利局提交該專利申請的同時，提交了要求優(yōu)先權書面聲明，2002年11月20日，該公司又向中國專利局提交第一次在A國提出的專利申請文件的副本。

2002年7月，中國西南大學研究所也成功研制出“節(jié)水馬桶”，2002年7月22日，該研究所向中國專利局提交關于這項發(fā)明的專利申請。中國專利局在審查了A國Ａ＆Ｇ公司和中國西南大學研究所的專利申請文件后，最終將發(fā)明專利權授予A國Ａ＆Ｇ公司。試問：中國專利局為什么把這項專利權授予A國Ａ＆Ｇ公司？3、我國專利法有關優(yōu)先權的規(guī)定（1）申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，或者自外觀設計在外國第一次提出專利申請之日起六個月內(nèi)，又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。巴：申請人在巴黎公約締約國內(nèi)或在WTO某成員內(nèi)第一次提出申請后，可以在優(yōu)先權期限內(nèi)就同一主題向中國申請保護，其在后申請中與首次申請中的內(nèi)容相同部分視為是在第一次申請的申請日提出。

我國專利法第30條規(guī)定，申請人要求優(yōu)先權的，應當在申請的時候提出書面申請，并應在專利申請之日起3個月內(nèi)，向中國專利局提交經(jīng)外國專利受理機關證明的第一次提出的專利申請文件副本?！秾＠▽嵤┘殑t》第32條還規(guī)定，發(fā)明專利申請人要求外國優(yōu)先權的，應當在其優(yōu)先權的書面聲明中寫明第一次提出的外國專利申請的申請日、申請?zhí)柡褪芾碓撏鈬暾埖膰?。?）申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起十二個月內(nèi)，又向國務院專利行政部門就相同主題提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權。巴黎公約：申請人向中國專利局首次提出專利申請之后，在優(yōu)先權期限內(nèi)又就相同主題向中國專利局再次提出專利申請的，可以享有其首次申請的優(yōu)先權，即其在后申請中與首次申請中的內(nèi)容相同部分視為是在第一次申請的申請日提出。理解：所謂“相同主題“是指前后的專利申請為同一技術內(nèi)容。

甲公司于2002年6月2日向中國專利局提出“汽油、柴油”混合發(fā)動機技術的專利申請（在先）；甲公司后于于2003年4月25日向中國專利局提出“汽油、柴油和天然氣”混合發(fā)動機技術的專利申請（在后）；請問：甲公司的在后申請能否享有國內(nèi)優(yōu)先權？三、職務發(fā)明人及其所在的單位（一）職務發(fā)明創(chuàng)造的概念1、概念：是指履行單位所交付的任務時所完成的發(fā)明創(chuàng)造或者主要利用單位的各種物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。2、區(qū)別概念（1）自由或獨立發(fā)明創(chuàng)造——非職務發(fā)明創(chuàng)造（2）從屬發(fā)明創(chuàng)造汽油發(fā)動機技術——汽油、天然氣混合動力發(fā)動機技術（二)職務發(fā)明創(chuàng)造的判斷標準

1、以單位的業(yè)務范圍來劃分；

2、以完成發(fā)明創(chuàng)造是否利用單位的物質技術條件來劃分；

3、以完成發(fā)明創(chuàng)造的時間是否是業(yè)余時間；

4、以單位是否立項來劃分；

5、依照崗位責任制和聘任合同所約定的范圍來劃分。（三）我國專利法關于職務發(fā)明創(chuàng)造的規(guī)定

《專利法》第六條：“執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。

職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人”。

職務發(fā)明中發(fā)明人、設計人所享有的權利：（１）在發(fā)明創(chuàng)造完成后，發(fā)明人或設計人就享有人身權。人身權主要有兩方面的內(nèi)容。第一，發(fā)明人或設計人享有署名權，即在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設計人的權利。第二，專利權授予后，發(fā)明人或設計人享有獲得獎勵的權利，其中包括精神獎勵和物質獎勵。這種精神獎勵也屬于人身權，其形式可為授予專利證書副本、獎章、給予表揚等等。這些人身權都是屬于發(fā)明人或設計人本人的，與其人身不可分離，因此不能轉讓或繼承，任何人也不能篡奪或剽竊。（２）發(fā)明人或設計人還享有一定的財產(chǎn)權。這種財產(chǎn)權表現(xiàn)為物質獎勵，它可以是獎金，也可以是其它形式的物質利益。物質獎勵在兩個階段發(fā)給：在專利權被授予后，專利權的所有或持有單位應對發(fā)明人或設計人發(fā)給獎金；本單位實施或許可其他單位或個人實施該專利以及轉讓專利的，應按稅后利潤或轉讓費的不同比例作為報酬支付給發(fā)明人或設計人（稱一獎兩酬）。案例一

現(xiàn)年51歲的