創(chuàng)建標準化良好行為企業(yè)指導手冊中電投

中國電力投資集團企業(yè)

創(chuàng)立原則化良好行為企業(yè)指導手冊

政策與法律部

2023年9月

目錄

目錄...............................................錯誤!未定義書簽。

第一篇原則化基礎(chǔ)知識...............................錯誤!未定義書簽。

第一節(jié)原則化建設(shè)的意義.............................錯誤!未定義書簽。

一、原則化對于企業(yè)有何重要意義？....................錯誤!未定義書簽。

二、企業(yè)原則化的作用是什么？........................錯誤!未定義書簽。

三、開展原則化建設(shè)有何須要性？......................錯誤!未定義書簽。

四、目前電力企業(yè)原則化建設(shè)背景和現(xiàn)實狀況怎樣？.....錯誤!未定義書簽。

第二節(jié)原則化基本術(shù)語...............................錯誤!未定義書簽。

一、什么是原則？.....................................錯誤!未定義書簽。

二、什么是企業(yè)原則？.................................錯誤!未定義書簽。

三、什么是基礎(chǔ)原則？.................................錯誤!未定義書簽。

四、什么是技術(shù)原則？.................................錯誤!未定義書簽。

五、什么是管理原則？.................................錯誤!未定義書簽。

六、什么是工作原則？.................................錯誤!未定義書簽。

七、技術(shù)原則、管理原則加工作原則之間的關(guān)系？.......錯誤!未定義書簽。

八、什么是原則化？...................................錯誤!未定義書簽。

九、什么是企業(yè)原則化？..............................錯誤!未定義書簽。

十、什么是企業(yè)原則體系？............................錯誤!未定義書簽。

十一、什么是企業(yè)原則體系表？.......................錯誤!未定義書簽。

十二、企業(yè)原則體系表的詳細體現(xiàn)形式包括哪些？.......錯誤!未定義書簽。

十三、企業(yè)原則化的基本原則是什么？..................錯誤!未定義書簽。

十四、建立企業(yè)原則體系的5項原則是什么？...........錯誤!未定義書簽。

十五、什么是企業(yè)原則體系自我評價？..................錯誤!未定義書簽。

十六、什么是企業(yè)原則體系水平確認？..................錯誤!未定義書簽。

十七、原則化法律法規(guī)有哪些？........................錯誤!未定義書簽。

十八、原則怎樣分類？.................................錯誤!未定義書簽。

十九、常見H勺原則代號含義是什么？....................錯誤!未定義書簽。

二十、原則草案、征求意見稿、送審稿、報批稿各指什么？錯誤!未定義書簽。

二十一、原則化建設(shè)於JPDCA的過程？...................錯誤!未定義書簽。

第三節(jié)創(chuàng)立“原則化良好行為企業(yè)”基礎(chǔ)知識.........錯誤!未定義書簽。

一、什么是原則化良好行為企業(yè)？......................錯誤!未定義書簽。

二、創(chuàng)立原則化良好行為企業(yè)的目的是什么？...........錯誤!未定義書簽。

三、創(chuàng)立原則化良好行為企業(yè)試點工作根據(jù)的原則和文獻重要有哪些？錯誤!未

定義書簽。

四、申請原則化良好行為企業(yè)確認應(yīng)具有哪些條件？……錯誤!未定義書簽。

五、申請確認時應(yīng)提供哪些材料？.....................錯誤!未定義書簽。

六、試點確認H勺程序是什么？..........................錯誤!未定義書簽。

七、原則化良好行為企業(yè)現(xiàn)場確認采用哪些措施？.......錯誤!未定義書簽。

八、企業(yè)原則化良好行為評分原則和確認等級？.........錯誤!未定義書簽。

九、評價計分措施是怎樣實行？........................錯誤!未定義書簽。

第四節(jié)與原則化有關(guān)的其他有關(guān)知識..................錯誤!未定義書簽。

一、ISO、IEC、ITU是指什么？........................錯誤!未定義書簽。

二、ISO9000族（GB/T19000族）質(zhì)量管理原則是指什么？錯誤!未定義書簽。

HsISO14000環(huán)境管理系列原則是指什么？...........錯誤!未定義書簽。

四、OHSAS18000職業(yè)健康安全管理系列原則是指什么？..錯誤!未定義書簽。

五、整合管理體系的概念是什么？......................錯誤!未定義書簽。

六、“三標”整合時原則是指什么？.....................錯誤!未定義書簽。

七、“三標”整合的措施詳細哪些？.....................錯誤!未定義書簽。

八、我國原則與國際原則之間存在怎樣的對應(yīng)關(guān)系？.....錯誤!未定義書簽。

九、何謂采標？采標證書的作用是什么？................錯誤!未定義書簽。

十、企業(yè)使用采標標志應(yīng)具有什么條件？...............錯誤!未定義書簽。

十一、企業(yè)使用采標標志應(yīng)辦理那些手續(xù)？.............錯誤!未定義書簽。

十二、企業(yè)怎樣爭取參與國標和行業(yè)原則的制修訂？……錯誤!未定義書簽。

第二篇原則化良好行為企業(yè)試點工作..................錯誤!未定義書簽。

第一節(jié)試點工作的前期準備..........................錯誤!未定義書簽。

一、企業(yè)創(chuàng)立原則化良好行為的程序詳細有哪些環(huán)節(jié)？....錯誤!未定義書簽。

二、企業(yè)原則化建設(shè)詳細有哪些工作？..................錯誤!未定義書簽。

三、怎樣科學合理的設(shè)置原則化組織機構(gòu)及職責劃分？.???錯誤!未定義書簽。

四、怎樣保證前期調(diào)研及培訓工作獲得實效？............錯誤!未定義書簽。

五、怎樣編制原則化規(guī)劃利原則化工作計劃？...........錯誤!未定義書簽。

第二節(jié)企業(yè)原則體系建立工作的組織和開展..........錯誤!未定義書簽。

一、清理原則和有關(guān)文獻有哪些要點？.................錯誤!未定義書簽。

二、企業(yè)原則體系表中包括哪幾種子體系？.............錯誤!未定義書簽。

三、企業(yè)原則體系要符合哪些規(guī)定？...................錯誤!未定義書簽。

四、原則制定、修訂、復審的流程詳細是什么？.........錯誤!未定義書簽。

五、怎樣有效推進原則的制定、修訂工作？.............錯誤!未定義書簽。

六、企業(yè)原則制定有哪些詳細的規(guī)定？..................錯誤!未定義書簽。

七、企業(yè)原則編寫規(guī)則有哪些參照根據(jù)？................錯誤!未定義書簽。

八、原則H勺構(gòu)造形式有哪些？..........................錯誤!未定義書簽。

九、企業(yè)原則制定中常見I可題有哪些？..................錯誤!未定義書簽。

十、企業(yè)原則編號需要注意哪些？......................錯誤!未定義書簽。

十一、引用日勺外來原則與否需要重新編號？..............錯誤!未定義書簽。

第三節(jié)原則體系試運行及試點確認....................錯誤!未定義書簽。

一、怎樣建立原則化運行機制？........................錯誤!未定義書簽。

二、原則體系試運行階段的宣貫培訓要點是什么？........錯誤!未定義書簽。

三、怎樣保證各項原則執(zhí)行落地？......................錯誤!未定義書簽。

四、企業(yè)原則監(jiān)督檢查怎樣實行？......................錯誤!未定義書簽。

五、原則化評價有哪幾種形式？........................錯誤!未定義書簽。

六、評價確認后企業(yè)實行的改善工作有哪些？............錯誤!未定義書簽。

第三篇原則化建設(shè)疑難解析..........................錯誤!未定義書簽。

第一節(jié)原則與制度.................................錯誤!未定義書簽。

一、什么是規(guī)章制度？...................................錯誤!未定義書簽。

二、制度日勺重要功能有哪些？.............................錯誤!未定義書簽。

三、規(guī)章制度和管理原則有哪些共性？....................錯誤!未定義書簽。

四、規(guī)章制度和管理原則的區(qū)別是什么？.................錯誤!未定義書簽。

五、怎樣對口勺處理規(guī)章制度與管理原則的關(guān)系？...........錯誤!未定義書簽。

六、部分制度轉(zhuǎn)化為原則芍何須要性？....................錯誤!未定義書簽。

七、與否所有制度都能轉(zhuǎn)化為原則？......................錯誤!未定義書簽。

八、可轉(zhuǎn)化為管理原則的I制度有哪些？....................錯誤!未定義書簽。

九、不適宜轉(zhuǎn)化為管理原則的制度有哪些？...............錯誤!未定義書簽。

第二節(jié)流程與制度、原則...............................錯誤!未定義書簽。

一、什么是業(yè)務(wù)流程......................................錯誤!未定義書簽。

二、流程式管理與老式的職能式管理的區(qū)別是什么？.....錯誤!未定義書簽。

三、流程管理與原則化的關(guān)系？..........................錯誤!未定義書簽。

四、流程與管理制度/管理原則的關(guān)系？...................錯誤!未定義書簽。

第三節(jié)原則體系與其他管理體系.........................錯誤!未定義書簽。

一、怎樣對口勺梳理原則體系和其他管理體系之間的關(guān)系？..錯誤!未定義書簽。

二、怎樣處理原則體系文獻與其他體系文獻對同一事項反復規(guī)定或重疊的矛盾？

.........................................................錯誤!未定義書簽。

第四節(jié)集團企業(yè)原則化建設(shè)答疑........................錯誤！未定義書簽。

一、集團原則與否分級？.................................錯誤!未定義書簽。

二、集團下屬單位時企業(yè)原則體系板塊與否必須與集團企業(yè)原則體系板塊一一對

應(yīng)？...............................................................錯

誤!未定義書簽。

三、集團企業(yè)原則化信息平臺有哪些功能？包括哪些信息？未來與否將推廣至二

三級單位？.........................................................錯

誤!未定義書簽。

四、集團企業(yè)對各單位原則化建設(shè)的經(jīng)費管理H勺詳細規(guī)定有哪些？錯誤!未定義

書簽。

五、集團企業(yè)怎樣對各單位實行監(jiān)督檢查？.............錯誤!未定義書簽。

六、集團下屬單位的原則怎樣上升為集團企業(yè)原則？.....錯誤!未定義書簽。

一，，■-A—

刖后

根據(jù)集團企業(yè)“統(tǒng)一基礎(chǔ)原則”的規(guī)定，為全面實現(xiàn)原則化管理，全面提富

管控能力和水平，近年來集團企業(yè)以試點先行，自下而上的方式，推進創(chuàng)立“原

則化良好行為企業(yè)”試點工作，指導二、三級單位在新形勢下有效運用原則化建

設(shè)，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平。

通過調(diào)研，發(fā)現(xiàn)諸多直■位對于開展原則化工作從何處入手，創(chuàng)立原則化良好

行為企業(yè)1:作怎樣開展、企業(yè)原則體系應(yīng)怎樣建立等還存在諸多疑問。從中也反

應(yīng)兩個現(xiàn)象：一是各單位對原則化工作H勺認識有所提高；二是開展原則化缺乏必

要指導。有鑒于此，政法部在總結(jié)集團企業(yè)第一批試點單位在開展“原則化良好

行為企業(yè)”工作中的多種經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，編纂這本“指導手冊”，意在著重處理

試點創(chuàng)立過程中的難點和疑問，供各單位參照。

本手冊按企業(yè)原則化良好行為的開展程序，對原則化基本知識、試點工作的

前期準備、組織和開展、原則體系試運行及試點確認等內(nèi)容，采用問答形式進行

了詳細闡明，內(nèi)容詳細，易于掌握，便于操作，相信會對各單位原則化培訓有所

協(xié)助。但愿各單位加強原則化知識培訓，以飽滿的工作熱情、嚴謹口勺工作態(tài)度、

務(wù)實H勺工作作風，投入到原則化建設(shè)工作中。

受編者水平所限，手冊難免存在理解不精確之處，歡迎各級原則化工作人員

批評指正，以便再修訂時進行完善。對本手冊的多種意見和提議，請發(fā)郵件至

tanminna@cpicorp、shuyongge@cpicorp。本手冊僅用于內(nèi)部培訓，部分

內(nèi)容摘自有關(guān)專家書籍文章。手冊編寫過程中得到集團企業(yè)各部門及試點單位口勺

支持和協(xié)助，特此感謝!

第一篇原則化基礎(chǔ)知識

第一節(jié)原則化建設(shè)日勺意義

一、原則化對于企業(yè)有何重要意義？

在市場經(jīng)濟環(huán)境下，企業(yè)的生存與發(fā)展靠H勺是市場競爭力。只有認識到原則

化在提高企業(yè)競爭力方面的作用，企業(yè)才會對原則化工作予以重視，才能在生產(chǎn)

經(jīng)營中自覺運用原則化手段，以適銷口勺產(chǎn)品和良好的服務(wù)最大程度地占領(lǐng)市場。

（1）原則化是企業(yè)組織牛.產(chǎn)，提供服務(wù)的重要前提；

（2）原則化是企業(yè)進行技術(shù)開發(fā)、技術(shù)改造，提高市場競爭力的重要途徑;

（3）原則化是實現(xiàn)科學管埋的基礎(chǔ)；

（4）原則化是企業(yè)保隙安全生產(chǎn)、維護職業(yè)健康和加強環(huán)境管理H勺重要措

施；

（5）原則化是企業(yè)應(yīng)對技術(shù)壁壘、擴大貿(mào)易H勺手段。

二，企業(yè)原則化的作用是什么2

實行原則化能為企業(yè)帶來巨大的變化，其作用如下：

（1）是現(xiàn)代企業(yè)管理的重要構(gòu)成部分；

（2）企業(yè)實行現(xiàn)代化大生產(chǎn)的必要條件：

（3）專業(yè)化生產(chǎn)的前提；

（4）加速新產(chǎn)品研發(fā)，縮短生產(chǎn)周期；

（5）節(jié)省原材料及能源；

（6）穩(wěn)定和提高產(chǎn)品質(zhì)量的重要保證；

（7）實現(xiàn)管理科學和現(xiàn)代化的基礎(chǔ)；

（8）不停提高企業(yè)技術(shù)水平的I重要途徑；

（9）安全生產(chǎn)、環(huán)境保護時重要手段；

（10）企業(yè)實現(xiàn)信息化、精細化管理的重要平臺。

三、開展原則化it設(shè)有何須要性？

國家標準化管理委員會

國家電力改管委員會

中華人民共和國標準化法

中華人民共和國標準化法實施條例

企業(yè)標準化管理辦法

關(guān)（電力企業(yè)“準化行為她及

地方有關(guān)標準化法規(guī)fflWRtf

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8、目看電力企業(yè)樂剜化農(nóng)設(shè)營果和現(xiàn)實狀況各樣2

60年代我國已經(jīng)開始電力原則的制定，并且形成了相對完整的運行技術(shù)原

則，基本滿足當時的需求。80年代電力部正式設(shè)置了原則化機構(gòu)，重要開展原

則制修訂以及宣傳貫徹、提高行業(yè)職工原則化意識等工作。

伴隨改革H勺不停深入，尤其是在創(chuàng)立國際一流電力企業(yè)過程中，對原則化工

作提出了明確的規(guī)定，原則化工作在電力企業(yè)管理中H勺位置也越來越重。為了推

進企業(yè)原則化工作，在企業(yè)原則體系創(chuàng)立中愈加突出電力工業(yè)生產(chǎn)特點，將原則

化理論與電力生產(chǎn)經(jīng)營和管理實際相結(jié)合，全面推進電力技術(shù)發(fā)展與科技成果轉(zhuǎn)

化為生產(chǎn)力。

>2023年國家就尸展了原則化良好行為企業(yè)的試點工作，2023年，

原國家電力監(jiān)管委員會（如下簡稱原電監(jiān)會）聯(lián)合國標化管理委員會在電力行

業(yè)推行原則化良好行為評價確認H勺工作。

>原電監(jiān)會、國標委組建了電力企業(yè)原則化良好行為試點及確認工作辦公

室、省級確認工作聯(lián)合辦公室，確認工作辦公室掛靠中電聯(lián)，負責試點確認H勺平

常工作，為活動的開展提供了組織保障。2023年確定了第?批試點企業(yè)名單，

并正式開展了對試點企業(yè)確實認工作，通過近兩年的電力企業(yè)“原則化良好行為”

現(xiàn)場確認實踐，30家電力企業(yè)通過了“原則化良好行為企業(yè)”的現(xiàn)場確認，其

中19家通過4A確認，11家通過3A確認。

>集團企'也于2023年確定工程企業(yè)等12家單位開展“原則化良好行為”

試點工作，積極推進原則化良好行為創(chuàng)立與確認工作，持續(xù)推進原則化工作深入

開展。12家試點借助原則化良好行為企業(yè)的創(chuàng)立有效推進原則化工作并獲得良

好成效。其中：工程企業(yè)2023年順利通過了國標委、原電監(jiān)會及中電聯(lián)聯(lián)合現(xiàn)

場確認工作，成為國內(nèi)第一批、集團企業(yè)第一家通過“電力行業(yè)原則化良好行為

AAAA級企業(yè)”單位。中電國際平土于發(fā)電廠通過集團企業(yè)驗收評價，具有原則化

良好行為企業(yè)AAAA級申報條件，九龍電力遠達環(huán)境保護企業(yè)評估為“AAA級原

則化良好行為企業(yè)”，五凌電力五強溪水電廠、蒙東能源通遼發(fā)電總廠、黃河公

伯峽發(fā)電企業(yè)、金元集團黔北電廠等三級單位通過集團企業(yè)驗收評價，具有原則

化良好行為企業(yè)AAA級申報條件。

>2023年集團企業(yè)又啟動了第二批11家單位的I創(chuàng)立工作，意在通過各基

層單位H勺詳細創(chuàng)立工作，自下而上，以點帶面推進集團企業(yè)的原則化工作提水平、

上臺階。

第二節(jié)原則化基本術(shù)語

、什么是原則?

為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致并由公認機構(gòu)同意,

共同使用口勺和反復使用的一種規(guī)范性文獻。

要點

＞目的是發(fā)明生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營的最佳秩序；

＞對象是共同使用和反復出現(xiàn)口勺事物；

＞基礎(chǔ)是科學技術(shù)、生產(chǎn)實踐；

＞基本原則是協(xié)商一致（3/4、三稿定標）、由公認機構(gòu)同意（兩個）、

企業(yè)原則一般由企業(yè)法定代表人或其授權(quán)的管理者同意簽發(fā)；

＞形式是規(guī)范性文獻；

＞本質(zhì)特性是統(tǒng)一（概念）、規(guī)范（行為）。

二、什么是企業(yè)原則？

定義

?■常介一是指企業(yè)所制定H勺產(chǎn)品原則和企業(yè)內(nèi)需要協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)定

和管理n、工作規(guī)定所制定的原則。

＞企業(yè)原則是企業(yè)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動的根據(jù)。

＞一般分為三類：技術(shù)原則、管理原則、工作原則。

＞企業(yè)原則一經(jīng)制定頒布，即對整個企業(yè)具有約束性,是企業(yè)法律性文獻,

沒有強制性企業(yè)原則和推薦性企業(yè)原則之分。

三、什么是基礎(chǔ)原則？

?......

定義

在企業(yè)原則化工作領(lǐng)域具有廣泛H勺合用范圍和通用條款的原則。

＞基礎(chǔ)原則是統(tǒng)一企業(yè)各類原則H勺共同準則，在一定范圍內(nèi)可以直接應(yīng)

用，也可以作為制定各類原則的共同根據(jù)和基礎(chǔ)，具有普遍的指導意

義，同步對下一層原則具有制約和指導作用。

＞基礎(chǔ)原則包括全國通用綜合性基礎(chǔ)原則和行業(yè)基礎(chǔ)原則。

＞基礎(chǔ)原則可直接應(yīng)用，也可作為其他原則日勺基礎(chǔ)，可分為通用基礎(chǔ)原則、

技術(shù)基礎(chǔ)原則、管理基礎(chǔ)原則、工作基礎(chǔ)原則。

8、什么是技術(shù)原則？

/.............\

定義

對原則化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一H勺技術(shù)事項所制定的原則。

注：“技術(shù)事項”在《中華人民共和國原則化法實行條例》中是指：包袋、儲存、運送

以及生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)的規(guī)定；信息、能源、資源、交通運送日勺技術(shù)規(guī)定。工業(yè)產(chǎn)品日勺品

種、規(guī)格、質(zhì)量、等級或者安全、衛(wèi)生規(guī)定；工業(yè)產(chǎn)品的設(shè)計、生產(chǎn)、試驗、檢查、包裝、

儲存、運送、使用的措施或者生產(chǎn)、儲存、運送過程中的安全、衛(wèi)生規(guī)定；有關(guān)環(huán)境保護的

各項技術(shù)規(guī)定和檢查措施；建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、施工、驗收日勺技術(shù)規(guī)定和措施；有關(guān)工

業(yè)生產(chǎn)、工程建設(shè)和環(huán)境保護的技術(shù)術(shù)語、符號、代號、制圖措施、互換配合規(guī)定；農(nóng)業(yè)（含

林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)，下同）產(chǎn)品（含種子、種苗、種畜、種禽，下同）的品種、規(guī)格、質(zhì)量、

等級、檢查、包裝、儲存、運送以及生產(chǎn)技術(shù)、管理技術(shù)的規(guī)定；信息、能源、資源、交通

運送日勺技術(shù)規(guī)定?！镀髽I(yè)原則化管理措施》除了明確企業(yè)可對上述七個對象制定技術(shù)原則外，

還規(guī)定工藝、工裝、半成品和措施也應(yīng)制定企業(yè)技術(shù)原則。

[GB/T13017-2023淀義3.8]

＞技術(shù)原則包括生產(chǎn)對象、生產(chǎn)條件、生產(chǎn)措施及包裝儲存等技術(shù)規(guī)定。

＞技術(shù)原則的存在形式可以是原則、規(guī)范、規(guī)程、守則、操作卡、作業(yè)指

導書等。

＞技術(shù)原則應(yīng)滿足國標化法律法規(guī)、強制性國標、行業(yè)原則以及企業(yè)總的

方針、FI/J/J規(guī)定。

＞技術(shù)原則的?對象是“物”，是對“物”的客觀規(guī)定的I描述。

五、什么是管理原則？

定義

對企業(yè)原則化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的管理事項所制定的原則。

注：“管理事項”重要指在企業(yè)管理活動中，如法人管理（發(fā)展戰(zhàn)略與目的'實體定位、

組織等）、營銷、原則化與信息、設(shè)計、需求、人才、財務(wù)、生產(chǎn)、檢查、銷售、服務(wù)、質(zhì)

量、安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護、節(jié)能、退伍等管理中與實行技術(shù)原則有關(guān)的反復性事物和概念。

管理原則和與實行技術(shù)原則無關(guān)的規(guī)章制度可并行存在。

[GB/T13017-2023,定義3.7J

.點

＞管理原則是管理機構(gòu)為行使管理職能而制定的具有特定管理功能的原

則，制定管理原則的目口勺是保障技術(shù)原則的有效實行。

＞管理原則具有二重性，即自然屬性和社會屬性。自然屬性表目前原則

的規(guī)定反應(yīng)生產(chǎn)過程客觀規(guī)律；社會屬性表目前原則的規(guī)定符合國家

法規(guī)，保障勞動者日勺主線利益。

＞管理原則的I對象是“事”，是對“事”怎樣做的客觀描述。

去、什么是工作原則？

.

定義

?“爺介”對企業(yè)原則化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的工作事項所制定的原則。

注：“工作事項”重要指在執(zhí)行對應(yīng)管理原則和技術(shù)原則時與工作崗位的職責權(quán)限'工

作內(nèi)容和措施、崗位的任職資格和基本技能、檢查考核等有關(guān)的反復性事物和概念。

[GB/T13017-2023,3.9]

＞工作原則是對每人工作或操作崗位制定口勺共同使用和反復使用口勺規(guī)則。

＞工作原則要同步實行技術(shù)原則和管理原則中對應(yīng)H勺規(guī)定，以保證技術(shù)

原則和管理原則的有效實行。

＞工作原則的對象是“人”，是“人”怎樣工作時客觀描述。

七、技術(shù)原則、管理原則和工作原則之間的關(guān)東？

企業(yè)原則體系應(yīng)以技術(shù)原則體系為主體，以管理原則體系和工作原則體系相

配套。其中技術(shù)原則管物，管理原則管事，工作原則管崗位，三者共同作用實現(xiàn)

企處最佳效益和秩序C

人、什么是原則化？

定義

Yi-為在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實問題或潛在問題制定共同

使用和反復使用的條款活動。

＞原則化是制定、公布和實行原則H勺系統(tǒng)過程，原則是原則化活動過程H勺

產(chǎn)物。

＞原則化的本質(zhì)特性是統(tǒng)一，是對反復性R勺事物和概念作出共同遵照和

反復使用的規(guī)則的活動。

＞原則化的效果只有當原則在實踐中得到實行力能體現(xiàn)出來，沒有原則

的實行就不也許有原則化。

九、什么是企業(yè)原則化？

/.............\

定義

為在企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對實際H勺或潛

在的問題制定共同H勺和反復使用的規(guī)則的活動

注1:上述活動尤其要包括建立和實行企業(yè)原則體系，制定、公布企業(yè)原則和貫徹實行

各級原則的過程。

注2：原則化的明顯好處，是改善產(chǎn)品、過程和服務(wù)的合用性，使企業(yè)獲得更大成功。

＞企業(yè)原則化活動可使企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理活動的全過程保持高度統(tǒng)一

和高效率的運行，從而實現(xiàn)獲得最佳秩序和經(jīng)濟效益的目H勺。

＞企業(yè)開展原則化活動H勺重要內(nèi)容是建立、完善原則體系，制定、公布

企業(yè)原則，組織實行國標、行業(yè)原則和企業(yè)原則，并對原則體系H勺實

行進行監(jiān)督、合格評價和評估、分析改善。

十、什么是企業(yè)原則體余2

定義

一■■■■^企'業(yè)內(nèi)『'J原則按其內(nèi)在聯(lián)絡(luò)形成B、J科學有機整體o

＞建立和實行企業(yè)原則體系是企業(yè)原則化工作的I重要內(nèi)容。

＞企業(yè)應(yīng)緊緊圍繞怎樣實現(xiàn)企業(yè)方針、目的，是立原則體系。

＞企業(yè)原則體系應(yīng)滿足國家法律法規(guī)規(guī)定，滿足企業(yè)生產(chǎn)、技術(shù)和管理

的需要，原則之間應(yīng)互相協(xié)調(diào)。

＞應(yīng)不停優(yōu)化企業(yè)原則體系構(gòu)造，使企業(yè)原則體系一直處在最優(yōu)狀態(tài)。

十一、什么是企業(yè)原則體余表？

定義

■?H企業(yè)原則體系內(nèi)的原則按一定形式排列起來的圖表

＞企業(yè)原則體系表應(yīng)包括原則體系構(gòu)造圖、原則體系明細表和原則體系編

制闡明，是體現(xiàn)企業(yè)原則體系概念的模型，是籌劃、分析、設(shè)計、建

立、實行、評估企業(yè)原則體系口勺重要措施和工具，企業(yè)原則體系表口勺

編制是建立企'也原則體系H勺基礎(chǔ)工作；

＞在企業(yè)原則體系中，基本單元是原則，是企業(yè)應(yīng)執(zhí)行H勺原則，包括企業(yè)

直接采用的國標、行業(yè)原則、地方原則和企業(yè)原則，以及必要時有限制

地直接采用的國際原則和國外先進原則；

＞企業(yè)原則體系是一種“有機整體”，包括技術(shù)原則體系、管理原則體系

和工作原則體系。原則體系中的原則應(yīng)相對穩(wěn)定但又不停發(fā)展完善。

十二、企業(yè)原則體系表的詳細體現(xiàn)形式包括哪些？

＞原則體系表并不是指一種表，而是由一組圖表和文獻構(gòu)成，包括：

＞企業(yè)原則體系構(gòu)造圖

＞技術(shù)原則體系構(gòu)造圖、技術(shù)原則明細表

＞管理原則體系構(gòu)造圖、管理原則明細表

＞工作原則體系構(gòu)造圖、工作原則明細表

＞原則體系表編制闡明

＞原則匯總表和記錄表

十三、企業(yè)原則化的基本原則是什么？

簡化、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、優(yōu)化四原則是企業(yè)原則化長期活動日勺總結(jié)，是互相關(guān)聯(lián)

的有機整體。四個原則都不是孤立地存在和起作用，它們之間不僅親密關(guān)聯(lián)，并

且在原則化實踐中互相滲透、互相依存，形成一種有機口勺整體。

把同類事物兩標準體系的不依據(jù)企業(yè)方針目

種以上表現(xiàn)形同類別、不同標，對企業(yè)標準

科學合理地減少、式歸并為一名稱的標準之體系的構(gòu)成要素

精簡標準化對象.種，或限定在間必須協(xié)調(diào)一及其相互關(guān)系進

一定范圍之致.行優(yōu)化選擇.

內(nèi).

十叩、災立企業(yè)原則體系冊］5項原則是什么？

■二目的性原則

系統(tǒng)性原則

結(jié)構(gòu)性原則一，

協(xié)調(diào)性原則二J

■二科學性原則工

十五、什么是企業(yè)原則體余t式評價？

定義

Yi-企業(yè)為確定其建立和實行原則體系所波及的各項原則以及有關(guān)

聯(lián)的多種原則化工作與否到達規(guī)定目的日勺合適性、充足性和有效性進行的活動。

＞企業(yè)原則體系自我評價又稱為內(nèi)部評價，按照評價的基本規(guī)定，由企

業(yè)自己成立評價小組，對本企'業(yè)實行的J原則體系進行符合性和有效性評

價。

＞評價的?時間、頻次、評價范圍和內(nèi)容可由企業(yè)自己確定，以便靈活。

＞對評價中發(fā)現(xiàn)的問題，以及未滿足原則規(guī)定和未抵到達預定目的的不

合格項目，企業(yè)應(yīng)采用糾正和防止措施，并持續(xù)改善。

十六、什么是企業(yè)原則體系水平確認？

鑒定企業(yè)建立和實行H勺原則體系以及有關(guān)聯(lián)H勺原則化工作與否

滿足企業(yè)預定規(guī)定的客觀證明活動。

要點_

＞企業(yè)原則體系的水平確認，應(yīng)在企業(yè)自我評價的基礎(chǔ)上，由企業(yè)自愿

申請，通過原則化主管部門承認的評價機構(gòu)對企業(yè)的J白我評價和符合

企業(yè)原則體系、國家系列原則H勺自我申明進行確認。

＞企業(yè)原則體系水平確認，即包括對原則體系評價的內(nèi)容，同步還包括

對評價成果給出一種客觀、公對的實認結(jié)論。

十七、原附化法律法規(guī)有哪些？

1957年，在國家科學技術(shù)委員會內(nèi)設(shè)置原則局，主管全國的原則化工作。1958

年頒布了第一批國標。1978年國務(wù)院同意成立了國標息局。

1988年12月,我國頒布了《中華人民共和國原則化法》（1989年4月1日

實行）（簡稱《原則化法》）是制定原則，推行原則化，實行原則化管理和監(jiān)督

時根據(jù)?！对瓌t化法》是我國原則化工作時基本法，貫徹《原則化法》有助于

維護國家、集體和個人三者的利益?！对瓌t化法》規(guī)定了我國原則化工作的方針、

政策、任務(wù)和原則化體制等，它是國家推行原則化、實行原則化管理和監(jiān)督口勺重

要根據(jù)。

1988年12月《中華人民共和國原則化法》正式頒布后，1990年4月國務(wù)院

頒布了《中華人民共和國原則化法實行條例》，《企業(yè)原則化管理措施》等法規(guī)、

規(guī)章也相繼出臺，我國原則化工作從此納入了法制管理軌道。

十人、原則怎樣分類？

1.原則性質(zhì)

中國原則分強制性原則和推薦性原則兩類性質(zhì)H勺原貝人

保障人體健康，人身、財產(chǎn)安全H勺原則和法律、行政法規(guī)規(guī)定強制執(zhí)行H勺原

則是強制性原則，其他原則是推薦性原則。

2.原則體制

中國原則分為國標、行業(yè)原則、地方原則和企業(yè)原則四級。

對需要在全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)規(guī)定，應(yīng)當制定國標。

對沒有國標而又需要在全國某個行業(yè)范圍內(nèi)統(tǒng)出勺技術(shù)規(guī)定，可以制定行業(yè)

原則。

對沒有國標和行業(yè)原則而又需要在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)統(tǒng)一H勺工業(yè)產(chǎn)

品的安全、衛(wèi)生規(guī)定，可以制定地方原則。

企業(yè)生產(chǎn)日勺產(chǎn)品沒有國標、行'也原則和地方原則的J,應(yīng)當制定對應(yīng)日勺企業(yè)原

則。對己經(jīng)有國標、行業(yè)原則或地方原則H勺，鼓勵企業(yè)制定嚴于國標、行業(yè)原則

或地方原則規(guī)定口勺企業(yè)原則。

此外，對于技術(shù)尚在發(fā)展中，需要有對應(yīng)的原則文獻引導其發(fā)展或具有原則

化價值，尚不能制定為原則的項目，以及采用國際原則化組織、國際電工委員會

及其他國際組織日勺技術(shù)匯報的J項目，可以制定國標化指導性技術(shù)文獻。

十九、,節(jié)見的原則代號含義是什么2

常見H勺原則包括國際原則、國標、行業(yè)原則、地方原則和企業(yè)原則，下表展

示了部分原則口勺代號和其含義。更多內(nèi)容可參見GB/T13017原則。

代號含義屬性代號含義屬性

ISO國際原則化組織國際原則JB機械行業(yè)原則

IEC國際電工委員會國際原則MT煤炭行業(yè)原則

GB強制性國標國標TB鐵路運送行業(yè)原則

GB/T推薦性國標國標JT交通行業(yè)原則

指導性技術(shù)文獻技術(shù)文獻

GB/ZAQ安全生產(chǎn)行業(yè)原則

JJF國家計量技術(shù)規(guī)范國標GA公共安全行業(yè)原則

JJG國家計量檢定規(guī)程國標HJ環(huán)境保護行業(yè)原則

GBJ工程建設(shè)國標國標DA檔案行業(yè)原則

GJB國家軍用原則國標JR金融行業(yè)原則

DB各省市地方原則地方原則YD通信行業(yè)原則

DL電力行業(yè)原則中國電力投資集

CPI企業(yè)原則

SL水力行業(yè)原則團企業(yè)原則

二十、原則草金、征求意見稿、送審稿、報批稿各指什么？

＞原則草案是指同意公布此前的I原則征求意見稿、送審稿和報批稿。它是

承擔編制原則口勺單位或個人，根據(jù)任務(wù)書或工作計劃起草H勺文稿。

＞原則征求意見稿(亦稱原則討論稿)是指按編寫原則的有關(guān)規(guī)定和規(guī)定，

對某一項原則初次起草的文稿。原則征求意見稿是原則編制組根據(jù)上級計劃和任

務(wù)書的規(guī)定，在充足調(diào)查研究和分析國內(nèi)外有關(guān)技術(shù)資料的I基礎(chǔ)上編寫成的I。根

據(jù)制定原則口勺難易程度和需要，原則征求意見稿可分為征求意見一稿、二稿和三

稿等。征求意見稿一般應(yīng)發(fā)往所有波及原則有關(guān)內(nèi)容的單位。

＞原則送審稿是在這原則征求意見稿廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，由編制組認

真匯總、研究和修改完善后形成時一種供審查用日勺原則草案。該草案經(jīng)審查、修

改后即成為原則報批稿。

＞原則報批稿是指上報審批的原則草案。原則報批稿是原則化課題研究成

果的技術(shù)文字結(jié)晶，是嚴格按課題計劃任務(wù)書H勺規(guī)定對課題進行研究，通過編寫

規(guī)則、技術(shù)內(nèi)容、文字論述等方面的最終審查，報請上級主管部門審批公布H勺正

式文本。

二十一、原則化或設(shè)的PDCA的過程?

＞P(planning)一一編制原則化規(guī)劃、制定原則化工作計劃，籌劃原

則體系表，制定原則修編計劃、制定原則的過程；

＞D(do)——原則實行準備、原則培訓、原則實行的過程；

>C(check)原則執(zhí)行狀況的檢查、原則復審的過程、原則化工

作評價的過程;

>A(action)-------原則執(zhí)行狀況的改善、原則修編、原則化工作的I改

善的過程。

第三節(jié)創(chuàng)立“原則化良好行為企業(yè)”基礎(chǔ)知識

一、什么是原則化支好行為企業(yè)？

定義

Yi-按照《企業(yè)原則體系》系列國標的規(guī)定，運用原則化原理和措施，

建立健全以技術(shù)原則為主體，包括管理原則、工作原則在內(nèi)的企、也原則體系，并

有效運行；生產(chǎn)、經(jīng)營等各個環(huán)節(jié)已實行原則化管理，且獲得了良好經(jīng)濟效益和

社會效益的企業(yè)。

＞建立企業(yè)原則體系和開展原則化良好行為活動的關(guān)系是一致的；

＞建立健全以技術(shù)原則體系為主、管理原則體系、工作原則體系相配套的J

企業(yè)原則體系是開展原則化良好行為企'也活動XJ形式；

＞原則體系內(nèi)H勺所有原則得到有效實行是原則化良好行為企業(yè)活動的關(guān)

鍵。

二、創(chuàng)立原則化恥好行為企業(yè)的］目的］是什么？

由于生產(chǎn)、經(jīng)營管理需要，企業(yè)內(nèi)部存在大量的原則、規(guī)范、程序、工藝卡、

指導書等，這些都需要運月系統(tǒng)管理H勺原理和措施將互相關(guān)聯(lián)、互相作用H勺原則

要素加以識別，建立起科學、系統(tǒng)、清晰企業(yè)原則體系，指導企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營

管理。為適應(yīng)我國加入世貿(mào)組織和建立社會主義市場經(jīng)濟體制的需要，加強企業(yè)

原則化工作，引導企業(yè)提高質(zhì)量水平和管理水平，增強企業(yè)的市場競爭力，在貫

徹實行《企業(yè)原則體系》系列國標的基礎(chǔ)上，2023年，國標委提出了開展創(chuàng)立

“原則化良好行為企業(yè)”活動。

通過開展創(chuàng)立“原則化良好行為企業(yè)”活動，可協(xié)助企業(yè)對技術(shù)、管理、質(zhì)

量等各個部門實行原則化綜合管理，使企業(yè)建立i種整體運作、協(xié)調(diào)發(fā)展H勺管理

意識和方式，實現(xiàn)以技術(shù)求發(fā)展，以質(zhì)量創(chuàng)品牌.，以管理促效益，以原則贏市場

的改革創(chuàng)新理念，從而到達提高產(chǎn)品質(zhì)量、減少成本、減少能耗、保護環(huán)境、實

現(xiàn)經(jīng)濟效益持續(xù)增長的目的。

三、創(chuàng)立原則化M好行為企業(yè)試點工作根據(jù)的原則和文故重要

有哪些？

1.創(chuàng)立工作根據(jù)的原則

GB/T15496《企業(yè)原則體系規(guī)定》

GB/T15497《企業(yè)原則體系技術(shù)原則體系》

GB/T15498《企業(yè)原則體系管理原則和工作原則體系》

GB/T19273《企業(yè)原則體系評價與改善》

四項原則互相關(guān)聯(lián)，互相作用，是企業(yè)原則體系的構(gòu)成要素，系列原則中《規(guī)

定》是建立企業(yè)原則體系的總則，規(guī)定企業(yè)原則化管理體制、機構(gòu)、職責、人員

與工作任務(wù)等基本規(guī)定；《技術(shù)原則體系》、《管理原則和工作原則體系》是企業(yè)

原則體系H勺框架；《評價與改善》是原則體系有效運行和持續(xù)改善的保證。

GB/T13016《企業(yè)原則體系編制原則和規(guī)定》

GB/T13017《企業(yè)原則體系編制指南》

上述兩項原則是企業(yè)編制技術(shù)原則體系表、管理和工作原則體系表的指導性

文獻。企業(yè)可以參照這兩項原則結(jié)合企、業(yè)時實際狀況編制原則體系表。

2.合用于非電力企業(yè)確實認評分原則

《有關(guān)做好“原則化良好行為”試點確認工作的告知》（國標委農(nóng)輕

[2023]93號）

3.合用于電力企業(yè)確實認評分原則

《電力企業(yè)原則化良好行為試點及確認管理措施》（國標委農(nóng)輕聯(lián)[2023]25

號）

《電力企業(yè)原則化良好行為試點及確認工作實行細則》（國標委服務(wù)聯(lián)

[2023]76號），合用于電力行業(yè)的設(shè)計、施工、生產(chǎn)（發(fā)電、輸電、配電、供電）、

試驗、修造等企業(yè)"勺試點及確認工作。

印、申靖原則化支好行■為企業(yè)確認慶具有邛些條件？

1.國標委農(nóng)輕93號文明確的申請條件（合用非電力企業(yè)）

“原則化良好行為企業(yè)”確實認由企業(yè)自愿提出申請，申請時應(yīng)具有的基本條

件：

（1）企業(yè)已按GB/T19273完畢對原則體系的自我評價，并有效運行3個月

以上。

（2）企業(yè)三年內(nèi)未發(fā)生重大產(chǎn)品質(zhì)量、安全健康、環(huán)境保護等事故，未受

到通報、處分、媒體曝光的；

（3）企業(yè)產(chǎn)品近兩年內(nèi)無國家或地方產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查不合格記錄的。

2.國標委服務(wù)86號文明確的申請條件（合用電力企業(yè)）

試點企業(yè)應(yīng)具有如下基本條件：

（1）按《企、業(yè)原則體系》系列國標和電力行業(yè)原則規(guī)定建立了原則體系，

有效運行三個月以上，并按照GB/T19273-2023《企業(yè)原則體系評價與改善》和

《電力企業(yè)原則化良好行為確認評分細則》完畢了自我評價;

（2）生產(chǎn)、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)已實行原則化管理，且獲得了良好的社會效益和

經(jīng)濟效益；

（3）三年內(nèi)未發(fā)生安全、質(zhì)量、環(huán)境保護等經(jīng)確認的重大及以上責任事故，

未受到有關(guān)主管部門通報、處分等。

五、申請確認時應(yīng)提供鄴些材料？

1.國標委農(nóng)輕93號文明確的申請材料（合用非電力企業(yè)）

申請原則化良好行為確認的企業(yè)應(yīng)在申請時，提供如下資料：

（1）原則化良好行為確認申請表；

（2）企業(yè)原則體系自我評價匯報及評價文獻；

（3）企業(yè)原則體系表及原則體系文獻（包括原則體系運行同意文獻、原則

明細表、記錄表及體系表編制闡明）；

（4）近一年內(nèi)法定質(zhì)量檢查機構(gòu)出具的產(chǎn)品質(zhì)量檢測匯報；

（5）企業(yè)組織管理機構(gòu)圖或管理文獻。

2.國標委服務(wù)86號文明確的申請材料（合用電力企業(yè)）

（1）電力企業(yè)原則化良好行為確認申請表；

（2）電力企業(yè)原則體系自我評價有關(guān)文獻；

（3）電力企業(yè)原則體系表（包括體系表編制闡明、層次構(gòu)造圖、明細表、

記錄表）及原則體系文獻（包括企業(yè)原則化管理措施、原則體系運行同

意文獻）；

（4）企業(yè)組織管理機構(gòu)圖或管理文獻;

（5）其他有關(guān)證明材料。

六、試點確認的J程序是什么？

七、原則化最野行為企業(yè)現(xiàn)場確認柴用鄴些措地？

評審組在企業(yè)進行原則化良好行為企業(yè)確認評審時，重要采用如下措施:

（1）與企業(yè)領(lǐng)導、員工或其他人員面談;

（2）對試點企業(yè)活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀測：通過抽查看文獻，例

如：方針、目的I、計戈k流程、原則、指導書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、圖樣、協(xié)

議和訂單；通過抽查看記錄，例如：檢查記錄、會議紀要、評價匯報、方案監(jiān)視

記錄和測量成果；數(shù)據(jù)的匯總、分析和績效指標的貫徹;

（3）分析被確認方抽樣方案的信息，抽樣和測量過程控制程序的信息；例

如：顧客反饋、來自外部加供方等級的有關(guān)信息；

（4）查看計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。

八、企業(yè)原則化矢好行為評分原則和確認等級?

1.評分原則構(gòu)成

企業(yè)原則化良好行為確認基本分為400分，加分為100分，總分500分，共

分六個部分：

＞企業(yè)原則化工作的基本規(guī)定（80分）

＞技術(shù)原則體系（120分）

＞管理原則體系（100分）

＞工作原則體系（4。分）

＞原則體系mJ實行監(jiān)督和持續(xù)改善（60分）

＞加分項目（100分）

注：每一大項得分率不低于60%0

2.原則化良好行為企業(yè)四個等級

AAAA

基本分390,且

總分450分以上

AA基本分370以上或380+80

或360+60

基本分320以上

或3IMH-50

基本分應(yīng)達到

28（）分以上

注1：基本分五個部分每項得分率應(yīng)不低于60$；

注2：國標委農(nóng)輕93號文評分表備注欄中打“※”號的條款，對A級和AA級企業(yè)不作

考核規(guī)定，不扣分。

九、評價計分指地是怎樣實行？

評審機構(gòu)按照確認措施的有關(guān)規(guī)定對企業(yè)進行評價和計分：

（1）如有不適宜考核部分的內(nèi)容，則應(yīng)增長其他考核內(nèi)容的權(quán)重。以技術(shù)

原則體系為例:不適宜考核的要素分值合計為x,則其他要素變更的加權(quán)系數(shù)為：

x/（120-x）取整，得分一欄H勺分值為應(yīng)得分+應(yīng)得分乘以加權(quán)系數(shù)。技術(shù)原則體系

總分仍保持為120分。

（2）加分項部分按得分制，符合對應(yīng)條款規(guī)定得分，不符合規(guī)定不得分。

（3）扣分以條款給定分數(shù)為限，扣完為止。

第四節(jié)與原則化有關(guān)日勺其他有關(guān)知識

一、ISO、IEC,ITU是拍什么？

ISO國際原則化組織(InternationalOrganizationfor

Standardization-ISO)國際原則化組織(ISO)是目前世界上最大、最有權(quán)威性H勺

國際原則化專門機構(gòu)。

IEC國際電工委員會(InternationalElectrotechnicalCommission-IEC)

國際電工委員會(IEC)成立于1923年，至今已經(jīng)有90數(shù)年的歷史。它是世界上

成立最早時國際性電工原則化機構(gòu)，負責有關(guān)電氣工程和電子工程領(lǐng)域中日勺國際

原則化工作。

1TU國際電信聯(lián)盟(InternationalTelecommunicationUnion-lTL)國際

電信聯(lián)盟是聯(lián)合國的一種專門機構(gòu)，也是聯(lián)合國機構(gòu)中歷史最長H勺一種國際組

織，簡稱“國際電聯(lián)”、“電聯(lián)”或“ITU”。該國際組織成立于1865年5月

17日，是由法、德、俄等20個國家在巴黎會議上為了順利實現(xiàn)國際電報通信而

成立H勺國際組織，定名“國際電報聯(lián)盟”。

二、ISO9000族(GB/T19000族)質(zhì)量管理原則是指什么？

ISO9000族原則是I