個人崗位風(fēng)險識別與單位風(fēng)險防范措施

個人崗位風(fēng)險點查找、單位風(fēng)險點、

風(fēng)險防備措施表、單位流程圖、

第一部分第二階段表

格樣例個人崗位風(fēng)險點自查表

單位：**工業(yè)大學(xué)紀(jì)委

姓名：****崗位崗位職責(zé)1.維護(hù)黨的I

章程和其他黨內(nèi)法規(guī)，對黨員進(jìn)行遵紀(jì)

遵法教育。崗位權(quán)力1.教育權(quán)：對黨員

進(jìn)行遵紀(jì)遵法教育。崗位風(fēng)險點1.未制

定周密日勺黨員教育學(xué)習(xí)計劃，導(dǎo)致對黨

員及黨員領(lǐng)導(dǎo)干部日勺廉政教育、遵紀(jì)遵

法教育不力。2.檢查黨日勺組織和黨員貫

徹黨日勺路線、方針、政策和學(xué)校黨委決

策日勺狀況，負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè)貫徹狀況

的I考核工作。2.考核權(quán)：組織協(xié)調(diào)黨風(fēng)

廉政建設(shè)責(zé)任制實行，對貫徹狀況進(jìn)行

考核。2.黨風(fēng)廉政責(zé)任制日勺檢查貫徹過

程中走過場，講人情，導(dǎo)致考核不公平、

不公正現(xiàn)象。紀(jì)委副書記3.協(xié)助校黨

委加強(qiáng)學(xué)校黨風(fēng)建設(shè)，組織協(xié)調(diào)黨風(fēng)廉

政建設(shè)責(zé)任制實行和反腐敗工作；協(xié)調(diào)

廉政、行風(fēng)建設(shè)和校務(wù)公動工作。4.建

立健全教育、制度、監(jiān)督并重日勺懲辦和

防止腐敗體系；建立和完善黨的紀(jì)律方

面的規(guī)章制度并組織實行。7.監(jiān)督有關(guān)

部門在干部選任中嚴(yán)格執(zhí)行黨的紀(jì)律和

黨內(nèi)法規(guī)，在招生、就業(yè)、人才引進(jìn)、

大型基建項目及大宗物資、圖書采購招

投標(biāo)等方面嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)日勺有

關(guān)規(guī)定。5.負(fù)責(zé)開展黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)

教育活動，推進(jìn)廉潔教育和廉政文化建

設(shè)；對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)和行使權(quán)

力進(jìn)行監(jiān)督。3.監(jiān)督權(quán)：監(jiān)督黨員領(lǐng)導(dǎo)

干部履行職責(zé)和行使權(quán)力；監(jiān)督有關(guān)部

門的干部選任；監(jiān)督招生、大型基建項

目及大宗物資采購招投標(biāo)。3.干部提拔

任用、調(diào)配中，對在規(guī)定范圍內(nèi)公布干

部競爭職位、任職條件等信息未開展監(jiān)

督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾正。4.對干部任職

狀況進(jìn)行考察未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未

予糾正。5.對干部任免、調(diào)配公告過程

中群眾反應(yīng)的問題未及時核算并如實匯

報。6.在招生、就業(yè)、大型基建項目及

及大宗物資采購招投標(biāo)過程中接受吃

請，導(dǎo)致資金風(fēng)險和國有資產(chǎn)流失風(fēng)險。

6.負(fù)責(zé)查處黨的組織和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部、黨

員違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)日勺案

件，按照有關(guān)規(guī)定決定或取消這些案件

中黨員日勺處分。8.受理黨員的控告和申

訴，保證黨的章程規(guī)定日勺黨員權(quán)利不受

侵犯；負(fù)責(zé)群眾來信來訪以及投訴日勺貫

徹和查處。7.對遵守干部任免信息保密

制度工作未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾

正。8.對干部選拔、任用、調(diào)配中執(zhí)行

回避制度未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾

正。4.查處權(quán)：查處黨日勺組織和黨員領(lǐng)

導(dǎo)干9.對干部提拔任職、調(diào)配資格審查

未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾正。部、

黨員違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)10.

對干部選拔調(diào)配考試成果、民主測評成

果未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾正。的

案件；受理黨員日勺控告和申訴；負(fù)責(zé)11.

在查處違反黨的章程和其他黨內(nèi)法規(guī)日勺

案件過程中，受人情影響或礙于情面，

導(dǎo)致調(diào)查不深群眾來信來訪以及投訴日勺

貫徹和查處。入、避重就輕，或怕承擔(dān)

責(zé)任。12.在受理黨員控告、申訴和群眾

來信來訪以及投訴的I過程中，消極被動,

走馬觀花，導(dǎo)致貫徹和查處工作流于形

式。9.協(xié)助黨的代表大會日勺籌辦工作，

負(fù)責(zé)起草紀(jì)律檢查工作匯報，并向黨的

代表大會匯報工作。13.對黨委會議

和黨組民主生活會日勺未公開事項泄密。

個人崗位風(fēng)險點自查表單位：**工

業(yè)大學(xué)監(jiān)察處

姓名：****崗位崗位職責(zé)崗位權(quán)

力崗位風(fēng)險點1.對學(xué)?；椖空袠?biāo)、

工程質(zhì)量、資金拔付、預(yù)決算等狀況未

開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾正。2.對學(xué)

校大宗物品采購事項未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)

問題未予糾正。3.對學(xué)校固定資產(chǎn)處置

事項未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾正。

4.對學(xué)校車輛管理狀況未開展監(jiān)督或發(fā)

現(xiàn)問題未予糾正。5.對學(xué)校重要負(fù)責(zé)人

不直接分管人事、財務(wù)等制度規(guī)定日勺執(zhí)

行狀況未開展監(jiān)督或發(fā)現(xiàn)問題未予糾

正。1.負(fù)責(zé)組織制定學(xué)校檢查工作各項

規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行1.檢查不正之風(fēng)

歐I。3.負(fù)責(zé)對監(jiān)察對象進(jìn)行遵紀(jì)遵法、

忠于職守、反腐倡廉、依法治校的教育,

2.教育監(jiān)察對象。負(fù)責(zé)組織制定廉潔從

政的有關(guān)規(guī)定并監(jiān)督執(zhí)行。3.監(jiān)督學(xué)校

波及人、財、物等4.參與校務(wù)公開、干

部述職述廉、領(lǐng)導(dǎo)班子民主測評等民主

監(jiān)督工作，對重要事項。學(xué)校人事聘任、

財務(wù)管理、招生考試、職稱評估、工程

建設(shè)、物質(zhì)采購等重要事項進(jìn)行監(jiān)督。7.

負(fù)責(zé)及時將監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的I重要狀況

和問題向?qū)W校領(lǐng)導(dǎo)和上級檢察機(jī)關(guān)匯

報，并提出處理意見。2.負(fù)責(zé)對存在的

不正之風(fēng)問題提出檢查提議，敦促整改。

監(jiān)察到處長5.負(fù)責(zé)受理對監(jiān)察對象違反

行政紀(jì)律行為的檢舉和控告，調(diào)查處理

監(jiān)察對象違反行政紀(jì)律日勺行為。6.負(fù)責(zé)

受理并組織調(diào)查處理監(jiān)察對象不服行政

處分日勺申訴以及法律、法規(guī)所規(guī)定日勺其

他申訴。4.調(diào)查處理違反行政紀(jì)律日勺行

為。5.受理、調(diào)查有關(guān)申訴。6.對來信

來訪、群眾舉報日勺事項不及時受理、登

記、上報。7.應(yīng)回避的辦案人員參與辦

案。8.對上級交辦、轉(zhuǎn)辦和群眾舉報事

項日勺調(diào)查取證不實或故意遲延時間取

證。9.在上級交辦、轉(zhuǎn)辦和群眾舉報事

項的調(diào)查取證過程中協(xié)助涉案人員隱瞞

事實、銷毀證據(jù)。10.對上級交辦、轉(zhuǎn)辦

和群眾舉報事項日勺調(diào)查成果不匯報或不

如實匯報。11.向涉案人員泄露案件查辦

狀況。12.群眾舉報人規(guī)定答復(fù)日勺調(diào)查成

果不及時答復(fù)。13.泄漏舉報人狀況導(dǎo)致

舉報人遭受打擊報復(fù)。14.對查處日勺案件

到達(dá)移交原則的不移交司法機(jī)關(guān)處理。

15.對已查辦的違紀(jì)違法案件未開展一案

雙查追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。提醒：

1.個人或處科室崗位風(fēng)險點查找,基礎(chǔ)和

關(guān)鍵在于——將崗位職責(zé)中的每個事項

的各個環(huán)節(jié)中也許出現(xiàn)日勺風(fēng)險梳理出

來；也可結(jié)合背面第三、第四階段

流程圖中每個事項日勺工作環(huán)節(jié)進(jìn)行深入

查找、補(bǔ)充風(fēng)險點。2.崗位權(quán)力是指

完畢崗位職責(zé)中日勺事項，所應(yīng)有、使用

和運(yùn)用時詳細(xì)支配、協(xié)調(diào)、處置等權(quán)力。

3.風(fēng)險點日勺描述重要三部分構(gòu)成：導(dǎo)致風(fēng)

險的原因+風(fēng)險日勺體現(xiàn)+,如“在招生、

就業(yè)、大型基建項目及及大宗物資采購

招投標(biāo)過程中接受吃請或財物，致使不

按程序進(jìn)行招投標(biāo)，導(dǎo)致資金風(fēng)險和國

有資產(chǎn)流失風(fēng)險。第二部分

第三、第四階段表格及流程圖樣例

——以**工業(yè)大學(xué)紀(jì)委、監(jiān)察處為例

一、單位風(fēng)險分級流程圖：根據(jù)單位組

織架構(gòu)繪制流程圖，并在各個層級分別

標(biāo)注風(fēng)險等級。樣例附后。二、工

作流程圖：根據(jù)紀(jì)委和監(jiān)察處崗位職責(zé)

所規(guī)定日勺內(nèi)容，確定工作事項，再根據(jù)

完畢每個工作事項所必須的環(huán)節(jié)進(jìn)行流

程圖繪制，并在有風(fēng)險日勺環(huán)節(jié)上標(biāo)注風(fēng)

險等級。根據(jù)紀(jì)委、監(jiān)察處日勺工作職責(zé),

梳理出了如下事項，并進(jìn)行流程圖繪制,

樣例附后。1.黨風(fēng)黨紀(jì)教育2.黨紀(jì)

處分3.來信來訪來電處理4.黨員及學(xué)

生申訴5.招投標(biāo)監(jiān)督、監(jiān)察6.案件調(diào)查

處理7.........................一、單位風(fēng)險

點分級流程圖紀(jì)委風(fēng)險點分

級流程圖紀(jì)委書記紀(jì)委副

書記紀(jì)委辦公室主任紀(jì)檢員紀(jì)檢

員紀(jì)檢員

監(jiān)察處風(fēng)險點分級流程

圖監(jiān)察到處長監(jiān)察處副處長

監(jiān)察處辦公室主任監(jiān)察員監(jiān)察員

監(jiān)察員二、工作流程圖

黨風(fēng)黨紀(jì)教育活動流程圖制

定教育計劃主管校領(lǐng)導(dǎo)指示制發(fā)文獻(xiàn)

督促、檢查基層黨委、黨總支組織實行

與小結(jié)全校總結(jié)主管校領(lǐng)導(dǎo)指示報

上級紀(jì)檢機(jī)關(guān)黨紀(jì)處分流程

圖黨支部大會討論通過對違紀(jì)黨

員日勺處分決定并規(guī)定本人在處分決定上

簽字基層黨委、黨總支研究黨支部作

出的處分決定并簽訂意見校紀(jì)委辦審

核有關(guān)的材料校紀(jì)委會討論同意處分

決定起草處分決定紀(jì)委書記簽批黨

支部在合適范圍內(nèi)宣布處分決定并告知

違紀(jì)黨員印發(fā)處分決定發(fā)違紀(jì)黨員所

在的單位歸檔來信來訪

來電處理流程圖來信、來訪、來電

上級轉(zhuǎn)辦、交辦登記呈批職責(zé)范圍外

事項職責(zé)范圍內(nèi)事項移交、跟蹤、督

促轉(zhuǎn)辦、督促走訪、調(diào)查、核算提

出處理意見反饋處理成果立案調(diào)查

答復(fù)信訪人答復(fù)信訪人結(jié)案、處理反

饋處理成果給紀(jì)委監(jiān)察立卷、歸

檔黨員及學(xué)生申訴流程圖

提出申訴祈求審核申訴材料不受理

受理向申訴者闡明理主管校領(lǐng)導(dǎo)指示

提出復(fù)議、復(fù)查匯報復(fù)查并提出結(jié)論

主管校領(lǐng)導(dǎo)指示執(zhí)行報原同意處分的

單位

招投標(biāo)監(jiān)督、監(jiān)察流程圖

招投標(biāo)前期審批監(jiān)察招標(biāo)方式監(jiān)察招

標(biāo)公告監(jiān)察潛在投標(biāo)人數(shù)量監(jiān)察第一

預(yù)審原則監(jiān)察投標(biāo)人選用監(jiān)察投標(biāo)

人數(shù)監(jiān)察專家打分監(jiān)察招標(biāo)文獻(xiàn)評

標(biāo)定標(biāo)措施監(jiān)察評標(biāo)專家紀(jì)律監(jiān)察招

標(biāo)保證金監(jiān)察商務(wù)標(biāo)書評審監(jiān)察專家

抽取監(jiān)察中標(biāo)成果公告監(jiān)察開標(biāo)與評

標(biāo)監(jiān)察招標(biāo)項目投訴監(jiān)察工程量清單

報價監(jiān)察案件調(diào)查處理流程

圖擬訂調(diào)查方案立案成立調(diào)查

組調(diào)查組認(rèn)定錯誤事實調(diào)查取證向

被調(diào)查對象及所在黨組織宣布立案決定

錯誤事實材料與本人會面并簽訂意見

撰寫調(diào)查匯報案件審理主管校領(lǐng)導(dǎo)指

示屬輕微違紀(jì)不予追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任

時或查找不到事實論據(jù)的應(yīng)序銷案已

構(gòu)成犯罪嫌疑日勺移交司法機(jī)關(guān)處理存

在違紀(jì)事實時進(jìn)入黨紀(jì)處分程序

三、有關(guān)表格樣例個人崗位廉

政風(fēng)險防備管理措施表單位：紀(jì)

委、監(jiān)察處個人崗位名稱：紀(jì)委副書

記、監(jiān)察處長姓名：***個人崗位風(fēng)

險等級：1審核人：序崗位職權(quán)號風(fēng)

險等級崗位風(fēng)險點在查處違反黨的章

程和其他黨內(nèi)法規(guī)日勺案件過程中，受人

情影響或礙于情面，導(dǎo)致調(diào)查不深入、

避重就輕，或怕承擔(dān)責(zé)任在招生、就業(yè)、

大型基建項目及及大宗物資采購招投標(biāo)

過程中接受吃請，導(dǎo)致資金風(fēng)險和國有

資產(chǎn)流失風(fēng)險？？自定審定