雷電防護裝置檢測機構檢查規(guī)則

1DB3308/T076—2020雷電防護裝置檢測機構檢查規(guī)則本文件規(guī)定了雷電防護裝置檢測機構（以下簡稱檢測機構）檢查的檢查內容、檢查形式、組織實施、結果處置、檔案管理等內容。本文件適用于對雷電防護裝置檢測機構開展檢查。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。QX/T319防雷裝置檢測文件歸檔整理規(guī)范QX/T402雷電防護裝置檢測單位監(jiān)督檢查規(guī)范3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1雷電防護裝置防雷裝置用于減少閃擊擊于建筑物上或建筑物附近造成的物質性損害和人身傷亡，由外部雷電防護裝置和內部雷電防護裝置組成。[QX/T402,定義3.1]3.2現(xiàn)場核查對檢測機構已完成的檢測項目，進行全部或部分要素的現(xiàn)場檢查。3.3跟隨核查對檢測機構正在進行的檢測項目，檢查人員跟隨檢測人員進行全部或部分要素的現(xiàn)場檢查。3.4互聯(lián)網檢查依托互動平臺、移動平臺等互聯(lián)網手段開展線上檢查。2DB3308/T076—20204檢查內容檢查包括以下內容:a)是否存在偽造、涂改、出租、出借、掛靠、轉讓雷電防護裝置檢測資質證；b)是否存在無資質、資質證書已失效或者超越資質許可范圍從事雷電防護裝置檢測；c)是否按資質要求配備相關人員；d)是否具有滿足檢測要求的固定工作場所；e)是否存在轉包或者違法分包雷電防護裝置檢測項目；f)是否存在與檢測項目的建設、設計、施工、監(jiān)理單位以及所使用的防雷產品生產、銷售單位有隸屬關系或者其他利害關系；g)是否有有效管理和控制的內部文件和外部文件；h)是否存在使用違規(guī)檢測人員；i)檢測設備是否完備、有效；j)檢測報告是否準確反映防雷裝置及其相關建（構）筑物的真實情況；k)是否存在檢測方法不正確；l)檢測項目是否完整；m)檢測所依據的標準是否適用、有效；n)檢測數(shù)據是否真實、準確；o)檢測報告的檢測數(shù)據是否與原始記錄一致；p)檢測報告結論是否正確，改進建議是否合理；q)檢測檔案資料是否符合QX/T319要求；r)是否及時提交爆炸危險場所的檢測報告；s)是否提供虛假材料或者拒絕提供相關材料。5檢查形式主要包括日常檢查、專項檢查、重點檢查。5.1日常檢查5.1.1檢查機構根據年度計劃或雙隨機抽取結果對檢測機構開展檢查，可采用現(xiàn)場檢查或互聯(lián)網檢查兩種方式。5.1.2檢查機構應按要求開展查閱資料等工作，必要時可開展現(xiàn)場核查或跟隨核查。5.2專項檢查5.2.1檢查機構根據工作需要對檢測機構開展檢查，應采用現(xiàn)場檢查方式。5.2.2檢查機構應按要求開展查閱資料等工作，并開展1個及以上項目的現(xiàn)場核查。5.3重點檢查5.3.1檢查機構對存在群眾舉報或投訴、被媒體曝光、部門移（送）交線索、省氣象主管機構評定的信用等級為D級及以下、檢測質量考核不合格、進入嚴重失信名單或近3年出現(xiàn)違法違規(guī)檢測行為的檢測機構開展檢查，應采用現(xiàn)場檢查方式。5.3.2檢查機構應按要求開展查閱資料等工作，并分別開展1個及以上項目的現(xiàn)場核查和跟隨核查。3DB3308/T076—20206組織實施6.1編制計劃6.1.1日常檢查應制定年度檢查計劃，將計劃錄入行政執(zhí)法監(jiān)管平臺。6.1.2專項檢查、重點檢查應制定檢查方案，明確檢查對象、內容、重點等。6.1.3對省氣象主管機構評定的信用等級B級及以上的檢測機構可降低日常檢查的頻次。6.2人員要求6.2.1檢查人員人數(shù)不得少于2人，其中執(zhí)法人員至少1人。執(zhí)法人員應從行政執(zhí)法監(jiān)管平臺人員庫中抽取。6.2.2在專業(yè)技術性強，或工藝、設備、設施復雜的行業(yè)領域，可聘請相關專業(yè)的技術專家參與檢查。6.2.3聘請專家3人及以上的，應成立專家組并確定專家組組長。6.3檢查準備6.3.1檢查機構應組織參與人員召開預備會，依據工作方案明確工作分工，掌握檢查要求。6.3.2對非首次被檢查的檢測機構，應當查閱上一次檢查的檔案資料掌握檢測機構的相關情況。6.3.3檢查機構應準備執(zhí)法記錄儀、掌上執(zhí)法終端、證件及法律法規(guī)、標準規(guī)范和相關文書等。6.3.4互聯(lián)網檢查前應確保網絡暢通、檢測機構提交的資料齊全、檢測機構現(xiàn)場負責人在線。6.4檢查實施6.4.1現(xiàn)場檢查6.4.1.1檢查人員應出示有效證件亮明身份。6.4.1.2告知現(xiàn)場負責人檢查的目的、內容、方式及提供材料、配合檢查的義務和對檢查處置結果提出行政復議的權利。6.4.1.3檢查人員應查閱檢測機構資質情況、人員情況、儀器設備情況、質量管理體系、檢測方案、原始記錄、檢測報告、勞動合同、社保記錄等資料。6.4.1.4檢查人員可根據需要開展現(xiàn)場核查或跟隨核查，主要包括以下內容：a)檢測報告對雷電防護裝置及其相關建（構）筑物真實情況的反映程度;b)檢測方法的正確性;c)檢測項目的完整性;d)檢測數(shù)據的準確性;e)檢測依據的適用性、有效性;f)檢測報告與原始記錄的一致性；g)檢測報告結論的正確性和改進建議的合理性。6.4.1.5檢查人員應實時填寫雷電防護裝置檢測機構檢查記錄表，檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應逐一記錄并提出整改意見和整改期限，檢查記錄表應有檢查人員和檢測機構現(xiàn)場負責人簽字，現(xiàn)場負責人拒絕簽字的，檢查人員應將情況記錄在案。雷電防護裝置檢測機構檢查記錄表參見附錄A。6.4.1.6現(xiàn)場檢查應留存必要的音視頻、照片、復印件等佐證材料6.4.2互聯(lián)網檢查6.4.2.1互聯(lián)網檢查適用于非首次、省氣象主管機構評定的信用等級B級及以上檢測機構的日常檢查和雙隨機抽查。4DB3308/T076—20206.4.2.2互聯(lián)網檢查可用于除6.4.1.4以外的全過程。6.4.2.3檢查機構應具備開展互聯(lián)網檢查的工作場所，并滿足以下條件：a)具有檢查機構標識的獨立區(qū)域；b)具備視頻語音通話記錄設備；c)具備電子簽名系統(tǒng)。6.4.2.4檢查前5個工作日，檢查人員應一次性告知檢測機構需提供的符合6.4.1.3規(guī)定的相關資料目錄，檢測機構在檢查前提交資料至檢查機構，與上次檢查相同的資料無需重復提供。6.4.2.5檢查前應確認檢測機構現(xiàn)場負責人身份。6.4.2.6檢查應符合6.4.1.1、6.4.1.2、6.4.1.3的規(guī)定。6.4.2.7檢查人員應在線填寫雷電防護裝置檢測機構檢查記錄表，并符合6.4.1.5的規(guī)定。6.4.2.8檢查應全程視頻記錄，同時留存必要的照片、復印件等佐證材料。6.4.2.9對同一家檢測機構開展互聯(lián)網檢查的次數(shù)不得連續(xù)超過兩次。6.4.2.10檢測機構應按要求如實提供相關資料，若檢查人員對提供的資料存在疑異，應中止互聯(lián)網檢查，并到現(xiàn)場核實。6.4.3意見反饋檢查人員應向檢測機構現(xiàn)場負責人反饋檢查情況?；ヂ?lián)網檢查的意見反饋應在線實時進行。7結果處置7.1檢查結果應錄入行政執(zhí)法監(jiān)管平臺，對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，交由相關部門依法依規(guī)處理，并將處理意見報雷電防護裝置檢測資質認定機構。7.2檢查結果和問題整改情況記入檢測機構信用檔案，作為是否列入檢測機構嚴重失信名單和檢測機構信用等級評定依據。7.3檢查結果應定期向社會公布。8檔案管理8.1檢查機構應將檢查資料歸檔。檔案包括:檢查方案、檢查記錄、核查資料、雷電防護裝置檢測機構存在問題和整改情況、相關的音視頻、照片、復印件及其他佐證材料等。8.2檢查資料檔案保管期限至少為5年。5DB3308/T076—2020（資料性附錄）雷電防護裝置檢測機構檢查記錄表序號1是否存在偽造、涂改、出租、出借、掛靠、轉讓雷電防護裝置檢測資質證；是否2是否存在無資質、資質證書已失效或者超越資質許可范圍從事雷電防護裝置檢測;是否3是否按資質要求配備相關人員；是否4是否具有滿足檢測要求的固定工作場所；是否5是否存在轉包或者違法分包雷電防護裝置檢測項目；是否6是否存在與檢測項目的建設、設計、施工、監(jiān)理單位以及所使用的防雷產品生產、銷售單位有隸屬關系或者其他利害關系；是否7是否有有效管理和控制的內部文件和外部文件；是否8是否存在使用違規(guī)檢測人員；是否9檢測設備是否完備、有效；是否檢測報告是否準確反映防雷裝置及其相關建（構）筑物的真實情是否是否存在檢測方法不正確；是否6DB3308/T076—2020檢測項目是否完整；是否檢測所依據的標準是否適用、有是否檢測數(shù)據是否真實、準確；是否檢測報告的檢測數(shù)據是否與原始記錄一致；是否檢測報告結論是否正確，改進建議是否合理；是否檢測檔案資料是否符合QX/T319要求；是否是否及時提交爆炸危險場所的檢測報告；是否是否提供虛假材