GBT504302017一整套程序文件四合一體系

最新GBT50430：2017一整套程序文件程序文件名稱文件編號1術(shù)語及定義KGE-QP01-20172組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序KGE-QP02-20173風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施管理程序KGE-QP03-20174組織變更管理控制程序KGE-QP04-20175組織知識管理程序KGE-QP05-20176文件控制程序KGE-QP06-20177記錄控制程序KGE-QP07-20178環(huán)境因素識別與評價控制程序KGE-QP08-20179危險源辨識與風(fēng)險評價控制程序KGE-QP09-201710法律、法規(guī)及其它要求控制程序KGE-QP10-201711合規(guī)性評價控制程序KGE-QP11-201712體系目標(biāo)和體系目標(biāo)和管理方案控制程序KGE-QP12-201713信息交流控制程序KGE-QP13-201714內(nèi)部審核控制程序KGE-QP14-201715管理評審控制程序KGE-QP15-201716顧客滿意度調(diào)查與評價程序KGE-QP16-201717環(huán)境職業(yè)健康安全運行控制程序KGE-QP17-201718消防管理控制程序KGE-QP18-201719職業(yè)健康安全職業(yè)健康安全運行控制程序KGE-QP19-201720人力資源管理程序KGE-QP20-201721設(shè)備管理程序KGE-QP21-201722工程投標(biāo)控制程序KGE-QP22-201723設(shè)計控制程序KGE-QP23-201724采購控制程序KGE-QP24-201725工程管理與施工控制程序KGE-QP25-201726分包方施工控制程序KGE-QP26-201727標(biāo)識和可追溯性控制程序KGE-QP27-201728監(jiān)視和測量控制程序KGE-QP28-201729對相關(guān)方施加影響控制程序KGE-QP29-201730顧客財產(chǎn)管理程序KGE-QP30-201731工程項目保修控制程序KGE-QP31-201732監(jiān)視和測量設(shè)備控制程序KGE-QP32-201733應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序KGE-QP33-201734事故報告、調(diào)查與處理程序KGE-QP34-201735不合格品控制程序KGE-QP35-201736職業(yè)健康安全不符合項控制程序KGE-QP36-201737糾正預(yù)防措施與改進(jìn)控制程序KGE-QP37-2017QP01術(shù)語及定義目的為了規(guī)范和統(tǒng)一公司質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全體系的用語，并給專用的術(shù)語賦予準(zhǔn)確的定義，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司范圍內(nèi)質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系建立、運行與活動。相關(guān)文件ISO9001-2015《質(zhì)量管理體系要求》ISO14001-2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》GB/T28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》GB/T50430-2017《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》術(shù)語和定義供應(yīng)鏈供應(yīng)鏈?zhǔn)褂靡韵滦g(shù)語：供方→組織→顧客其中，“供方”是指為本公司提供產(chǎn)品/服務(wù)的組織或個人；“組織”是指本公司；“顧客”指提供工程項目的業(yè)主、甲方。產(chǎn)品在公司管理體系中，“產(chǎn)品”指竣工工程項目及其服務(wù)。（包括用于工程的加工及組裝件）。過程在本公司的管理體系中，“過程”指本公司工程項目設(shè)計、加工、安裝中涉及到的各個環(huán)節(jié)的活動。方針：最高管理者對公司相關(guān)績效的總體意圖和方向所作的正式闡述。目標(biāo)：公司依據(jù)其管理方針設(shè)定的自己要達(dá)到的目的。文件：信息及其承載媒體。程序：為進(jìn)行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。記錄：闡明所取得的結(jié)果或提供活動執(zhí)行證據(jù)的文件。審核員：有能力實施審核的人員。預(yù)防措施：用以消除潛在的不符合或其他不期望的潛在情況的原因所采取的措施。職業(yè)健康安全：影響或可能影響工作場所中員工、暫時性工作人員、承包商人員、參觀者以及其他人員的健康和安全的條件與因素。職業(yè)健康安全體系：公司管理體系的一部分，用來制定和實施職業(yè)健康安全方針和管理其職業(yè)健康安全風(fēng)險?？山邮茱L(fēng)險：其程度已降低到組織考慮其法律義務(wù)和其方針后能容忍水平的風(fēng)險。危險源：可能造成人員受傷或疾病等傷害的根源、狀態(tài)或行為，或他們的組合。風(fēng)險：危險事件發(fā)生或暴露的可能性與由該事件或暴露導(dǎo)致的傷害或疾病的嚴(yán)重程度的組合。重大風(fēng)險：是指通過風(fēng)險評價，確定的不可容許或不可接受的風(fēng)險。風(fēng)險評估：評估來自危險的風(fēng)險、考慮現(xiàn)有控制的適當(dāng)性和決定該風(fēng)險是否可接受的過程。危險識別：認(rèn)識存在的危險并確定其特征的過程。疾?。河晒ぷ骰顒雍?或工作相關(guān)的情況所引起和/或加劇嚴(yán)重性的可鑒別的、有害身體或心理狀態(tài)。事件：發(fā)生或可能發(fā)生傷害、疾?。ú徽搰?yán)重程度）或死亡的與工作相關(guān)的事件。不符合：未滿足要求?？冃В汗竟芾砥渎殬I(yè)健康安全風(fēng)險、環(huán)境因素而得到的可測量的結(jié)果。工作場所：在公司的控制之下開展工作相關(guān)活動的任何實際場所。環(huán)境管理體系：公司管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方外，并管理其環(huán)境因素。污染預(yù)防：為了降低有害的環(huán)境影響而用的（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源，以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。環(huán)境：公司運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人、以及它們之間的相互關(guān)系。環(huán)境因素：公司的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。重要環(huán)境因素：是指具有或能夠具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。環(huán)境影響：全部或部分地由組織的環(huán)境因素給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。四不放過：事故(問題)原因查不清不放過；事故責(zé)任人與周圍群眾受不到教育不放過；不采取防范措施不放過；責(zé)任人得不到處理不放過。三同時：新建、改建、擴建的基本建設(shè)項目、技改項目和引進(jìn)項目，其職業(yè)安全健康設(shè)施必須符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全教育：是指公司教育、部門教育、班組教育。公司教育是指新入公司員工在分配到工作崗位之前，由公司進(jìn)行初步安全教育；部門教育是指新員工從公司分配到部門后，再由部門進(jìn)行安全教育；班組教育是指新員工進(jìn)入工作崗位以前的教育。輕傷事故：指損失工作日低于105日的失能傷害。重傷事故：指相當(dāng)于表定損失工作日等于或超過105個工作日的失能傷害。死亡事故：指發(fā)生事故當(dāng)時死亡和負(fù)傷后一個月內(nèi)死亡的事故。重大死亡事故是指一次事故死亡1-2人的事故，特大死亡事故是指一次死亡3人以上（含3人）的事故。安全防護設(shè)施：在生活及施工生產(chǎn)的活動和過程中，保護人員免受傷害、避免財產(chǎn)損失的設(shè)施。管理方案：對如何開展活動做出描述和規(guī)定，并可隨情況變化而修改。材料：包括決策所依據(jù)的信息，可包含在文件中或以文本形式存在。文件控制：對文件的擬稿、批準(zhǔn)、發(fā)布、分類、編號、標(biāo)識、發(fā)放、回收、借閱、使用和歸檔等進(jìn)行系統(tǒng)化、規(guī)范化管理。未成年工：根據(jù)《中華人民共和國勞動法》第五十八條規(guī)定，我國未成年工是指年齡已滿16周歲，未滿18周歲的勞動者。職能部門：行使一個或幾個專業(yè)管理職責(zé)(如質(zhì)量管理、安全保護管理、環(huán)境管理、施工技術(shù)管理、物資管理、人力資源管理、經(jīng)營管理等)的職能機構(gòu)。供貨方：向我司提供物資及服務(wù)的生產(chǎn)廠家或經(jīng)銷商。分包方：是指分包工程或提供勞務(wù)服務(wù)的外部組織。相關(guān)方：關(guān)注組織的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全狀況或受其影響的個人或團體。未遂事故：發(fā)生威脅人身安全及可能造成財產(chǎn)損失或其它損失的事件；但未造成人身安全、財產(chǎn)損失或其它損失。歸口管理：規(guī)定管理要求，并對實施結(jié)果進(jìn)行匯總、分析、進(jìn)行宏觀控制。工器具：指小型的電動和手動工具(各專業(yè)使用的小型專業(yè)工具);工器具的范圍包括:小型電動、風(fēng)動、機械、手工工具、起重工具等。重大火災(zāi)隱患：凡是發(fā)生火災(zāi)可能性大，發(fā)生火災(zāi)損失大、傷亡大、社會影響大的隱患都稱為重大火災(zāi)隱患。火災(zāi)：指在時間或空間上失去控制的燃燒所造成的災(zāi)害，也指失去控制并對財物和人身造成一定損失的燃燒事故。安全標(biāo)志：是由安全色、幾何圖形和圖形符號構(gòu)成，用以表達(dá)特定的安全信息。爆炸：物質(zhì)由一種狀態(tài)迅速地轉(zhuǎn)變到另一種狀態(tài)，并在瞬間以機械功的形式放出巨大能量；或是氣體、蒸汽、粉塵在瞬間發(fā)生劇烈膨脹等現(xiàn)象都稱為爆炸。QP02組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序組織環(huán)境與相關(guān)方要求管理程序1目的為保證公司質(zhì)量管理體系的策劃能實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，識別、監(jiān)視并評審與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境；識別、監(jiān)視并評審與公司質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或要求；根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢和劣勢，識別出風(fēng)險和機會；針對識別的風(fēng)險和機會，策劃應(yīng)對措施。2范圍適用質(zhì)量管理體系所有相關(guān)的部門與過程。3職責(zé)3.1管理部：確定內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求。3.2總經(jīng)理：批準(zhǔn)風(fēng)險和機會的應(yīng)對措施。3.3管理者代表：組織各部門進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識別評價、并擬定應(yīng)對措施，對結(jié)果進(jìn)行審核整理。3.4各部門：配合進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識別評價、并擬定應(yīng)對措施。4程序4.1組織環(huán)境管理4.1.1在建立與持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系時，公司將充分識別理解并考慮那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響公司4.1.2內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評估：在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適用性管理部：內(nèi)部（公司價值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運行、過程能力等），外部（地理位置、現(xiàn)存污染、法律、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境等）。技術(shù)部：內(nèi)部（產(chǎn)品、人員能力、知識、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、社會和經(jīng)濟環(huán)境等）。銷售部：內(nèi)部（產(chǎn)品、活動、服務(wù)、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境等）。管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識、人員能力、業(yè)績表現(xiàn)等），外部（社會和經(jīng)濟環(huán)境等）.4管理者代表每年在管理評審前組織一次全面的內(nèi)外部內(nèi)外部環(huán)境要素識別與評審。另外各部門在獲得內(nèi)外內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時，應(yīng)及時告知管理者代表，由管理者代表對《組織內(nèi)外部環(huán)境要素識別表》進(jìn)行修訂。4.2相關(guān)方期望或要求管理4.2.1相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、工會、合伙人、競爭對手或社會團體或行業(yè)協(xié)會。在每年的管理評審前，由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行識別并評估其適用性,具體部門及識別項目如下：管理者代表：所有者、合伙人、競爭對手或社會團體。采購部：外包加工方、供應(yīng)商、競爭對手或社會團體。銷售部：顧客、競爭對手或社會團體。管理部：員工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會、社會團體。.4各部門在獲得內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時，應(yīng)及時告知管理者代表，由管理者代表對《相關(guān)方期望或要求識別表》進(jìn)行修訂。4.3每次管理評審前，管理者代表匯總企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境要素情況及相關(guān)方的期望與要求的相關(guān)資料，并提交管理評審。相關(guān)文件和記錄：5.1相關(guān)方期望或要求識別表5.2組織環(huán)境識別表QP03風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施管理程序風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施管理程序1.目的為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.范圍本程序適用于在公司管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，3.定義3.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件,包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險規(guī)避：風(fēng)險規(guī)避是風(fēng)險應(yīng)對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。3.5風(fēng)險降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改善的依據(jù)。3.6風(fēng)險接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最適合于自留的風(fēng)險事件。3.7內(nèi)部風(fēng)險：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險,例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。3.8外部風(fēng)險：由外部影響因素導(dǎo)致的風(fēng)險，例如政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。3.9風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻率或者概率。3.11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定是否對已識別的風(fēng)險采取措施，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。4.職責(zé)4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。4.2品管部：負(fù)責(zé)建立風(fēng)險和機遇應(yīng)對流程，并進(jìn)行維護。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進(jìn)風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實措施的有效性。4.3各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4.4業(yè)務(wù)：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。5.內(nèi)容5.1風(fēng)險和機遇管理策劃為全面識別和應(yīng)對各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機遇，各部門應(yīng)建立識別和應(yīng)對的方法，確認(rèn)本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險和機遇評估分析表》。在風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對過程中，責(zé)任部門應(yīng)對可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐一的篩選識別，風(fēng)險識別過程中應(yīng)識別包括但不限于以下方面的風(fēng)險：a.對產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶要求的變更造成的風(fēng)險；b.產(chǎn)品售后的風(fēng)險；c.過程失效的風(fēng)險，包括：---產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計失效風(fēng)險；---生產(chǎn)作業(yè)過程中的風(fēng)險；---人員、設(shè)備、工裝夾具、刀具對產(chǎn)品質(zhì)量造成的風(fēng)險。5.2建立風(fēng)險/機遇管理團隊5.2.1建立分風(fēng)險和機遇評估小組風(fēng)險識別活動的開展應(yīng)是一次團體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險識別和評估過程中應(yīng)通過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個“風(fēng)險和機遇評估小組”，總經(jīng)理應(yīng)通過授權(quán)，賦予該“風(fēng)險和機遇評估小組”以下的職責(zé)：a.組織實施風(fēng)險和機遇分析和評估；b.制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行；c.編制風(fēng)險管理計劃；d.組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。在“風(fēng)險和機遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a.策劃并實施風(fēng)險和機遇的管理；b.領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機遇評估小組；c.向總經(jīng)理報告風(fēng)險和機遇評估結(jié)果。5.2.2風(fēng)險管理團隊人員的任職要求為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a.熟悉其所在部門的所有流程；b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。5.3風(fēng)險管理計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制風(fēng)險管理計劃，指導(dǎo)操作風(fēng)險識別和風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，建立風(fēng)險管理計劃時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a.計劃的范圍，判定和描述適用于計劃的周期階段；

b.職責(zé)和權(quán)限的分配；c.風(fēng)險管理活動的評審要求；d.風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；

e.驗證活動；f.有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動。5.4風(fēng)險評估對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。5.4.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化,若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求；b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害；c.財產(chǎn)損失的多少；d.是否會導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d.一般e.輕微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行評價時，下表作為評價風(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財產(chǎn)損失

（萬元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國際/國家標(biāo)準(zhǔn)、客戶標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等財產(chǎn)損失≥10不可恢復(fù)重大國際、國內(nèi)影響5嚴(yán)重違反省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間≥3個月10＜財產(chǎn)損失≥5需較長時間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重違反地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時間＜3個月5＜財產(chǎn)損失≥0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般違反企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財產(chǎn)損失＜0.5可短時恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無傷亡無損失沒有停工不影響1嚴(yán)重度判定過程中，當(dāng)多個因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的因素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇評估分析表》中。5.4.2風(fēng)險的發(fā)生頻率評價準(zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險出現(xiàn)的頻率，為便于識別和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生;d.有時發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生。通過對上述的不確定因素進(jìn)行評價風(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻率的評價準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1很少發(fā)生0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%2偶爾發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率≤1%3有時發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判定過程中，當(dāng)一個或多個因素在判定過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個因素中僅其中一個或部分因素其發(fā)生較為頻繁時，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入《風(fēng)險和機遇評估分析表》中。5.4.3風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是通過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判定風(fēng)險是否可接受，通過對風(fēng)險的嚴(yán)重度和風(fēng)險的發(fā)生頻率評價后，通過計算風(fēng)險系數(shù)確定是否對風(fēng)險采取措施。風(fēng)險系數(shù)的計算如下公式：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定是否對風(fēng)險應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到一定值時應(yīng)對風(fēng)險采取的措施：風(fēng)險系數(shù)風(fēng)險等級及應(yīng)采取的措施風(fēng)險等級風(fēng)險措施15-25高風(fēng)險應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險5-15一般風(fēng)險需采取措施降低風(fēng)險1-5低風(fēng)險風(fēng)險較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險引起的成本比風(fēng)險本身引起的損失較大時,接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)對方式應(yīng)根據(jù)實際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險。當(dāng)尚無可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險時,應(yīng)采取有效的風(fēng)險降低措施，降低潛在風(fēng)險所帶來的影響。下表為識別風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險應(yīng)對措施對照表：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險輕微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險在進(jìn)行風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對過程中，應(yīng)保持風(fēng)險措施的方案和實施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《文件與記錄管理程序》執(zhí)行，風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險和機遇評估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.5風(fēng)險應(yīng)對各實施部門應(yīng)對所識別的風(fēng)險進(jìn)行評估，根據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)對的方法包括：a.風(fēng)險接受；b.風(fēng)險降低；c.風(fēng)險規(guī)避。對風(fēng)險所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險，在無法消除或暫無有效的方法或者采取消除風(fēng)險的方法的成本高出風(fēng)險存在時造成損失時，再選擇采取降低風(fēng)險或者風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)對方法。5.5.1風(fēng)險接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時可采取接受風(fēng)險的方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；c.既無有效的風(fēng)險降低的措施，又無有效的規(guī)避風(fēng)險的方法時；d.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。5.5.2風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采取措施降低潛在風(fēng)險所帶來的損壞或損失，風(fēng)險評估實施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險降低措施降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時，可采取風(fēng)險降低方法：a.采取風(fēng)險規(guī)避措施所帶來的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險所造成的損失時；b.無法消除風(fēng)險或暫無有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險時；c.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則中計算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。5.5.3風(fēng)險規(guī)避風(fēng)險規(guī)避是指通過有計劃的變更來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補救兩個方面。5.5.4風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險識別和評估活動是用于識別風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采取風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實施部門應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實的；b.制定的措施應(yīng)落實到個人，每個人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效落實。5.6風(fēng)險和機遇的評審品質(zhì)部應(yīng)按制定的周期組織實施對風(fēng)險和機遇的評審，以驗證其有效性。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險和機遇的識別是否有效且完善；b.風(fēng)險應(yīng)對措施的完成情況和進(jìn)度；d.對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的潛在影響。5.6風(fēng)險和機遇評審應(yīng)每年度至少實施一次評審（間隔不超過12個月），以驗證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險和風(fēng)險評審的次數(shù)：a.與質(zhì)量管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時；b.組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時；c.發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；d.最高管理者認(rèn)為有必要評審時；e.其他情況需要時。5.6.2風(fēng)險和機遇評審的實施a.實施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險和機遇評審會議之前,各部門應(yīng)整理本部門對風(fēng)險和機遇分析的資料,包括風(fēng)險識別風(fēng)險評估和風(fēng)險應(yīng)對的內(nèi)容以及風(fēng)險應(yīng)對所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。b.風(fēng)險和機遇應(yīng)是的實施品質(zhì)部按策劃的要求組織個部門實施對風(fēng)險和機遇的評審，品質(zhì)部應(yīng)保留評審的記錄以及評審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機會。風(fēng)險和機遇的評審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：---風(fēng)險評估報告；---持續(xù)改進(jìn)的機會；---剩余風(fēng)險分析及改進(jìn)措施6.相關(guān)文件及表單：6.1風(fēng)險分析及其對策報告6.2風(fēng)險與機會評價與應(yīng)對策劃表QP04組織變更管理控制程序組織變更管理控制程序1、目的為了對人員、管理、工藝、技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施等永久性或暫時性的變化進(jìn)行有計劃的控制，從源頭控制和削減在一定條件下產(chǎn)生的變更對企業(yè)管理體系的有害影響，對各類變更情況采取相應(yīng)有效的控制措施，確保變更過程符合管理體系要求。2、適用范圍適用于管理體系運行過程中對變更的管理，包括：管理、新擴改基建、新增環(huán)境安全設(shè)施、新作業(yè)環(huán)境、新人員、新設(shè)備設(shè)施、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、設(shè)備用途更改等。3、定義3.1新擴改基建：指用于生產(chǎn)、儲存、生活、辦公等，新增加建筑，或?qū)υ薪ㄖU建、改造結(jié)構(gòu)或規(guī)模的項目。3.2新設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施：指新增機械設(shè)備或安全設(shè)施、消耗一定能資源，產(chǎn)生一定廢物、帶來一定的作業(yè)風(fēng)險，或需定期維護點檢、更換零部件、追加安全防護的機器。3.3新材料：指新增原材料，包裝材料中可能含有新的化學(xué)成分，并具有一定職業(yè)危害的材料。3.4新產(chǎn)品：指新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，需要增加新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新作業(yè)環(huán)境、作業(yè)場所、作業(yè)人員、作業(yè)操作規(guī)程、體系管理或包裝材料等。3.5設(shè)備更改：是指對設(shè)備、工具等進(jìn)行改造，例:生產(chǎn)線設(shè)備改造、手動工具等改造。3.6用途更改：是指由一般用途該做特殊用途，例：儲藏室改為易燃化學(xué)品庫或油庫等。3.7管理變更：政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，企業(yè)機構(gòu)和人員的變更、管理體系的變更等4、職責(zé)4.1管理部（1）負(fù)責(zé)協(xié)助各部門對變更過程環(huán)境和職業(yè)健康安全的調(diào)查、策劃、實施控制、驗證、文件建立和完善、人員的培訓(xùn)等。（2）負(fù)責(zé)辦理新改擴建項目的申報手續(xù)。（3）負(fù)責(zé)管理體系變更時的文件建立及修訂，并將變更內(nèi)容傳達(dá)到各部門人員。（4）負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更時的及時更新，并將最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)到各部門人員。（5）組織對應(yīng)急計劃變更的溝通，協(xié)助各部門將應(yīng)急修訂內(nèi)容傳達(dá)與員工。（6）對新擴改建中環(huán)境、職業(yè)健康安全風(fēng)險的控制、辦理竣工驗收、三同時驗收、消防驗收等工作；4.2工程部（1）負(fù)責(zé)對作業(yè)場所合理布局，選擇低能、高效、安全、噪音低的設(shè)備設(shè)施，控制作業(yè)場所職業(yè)危害因素，改善作業(yè)環(huán)境；（2）負(fù)責(zé)設(shè)備更改前后的危險源識別及風(fēng)險評價，降低設(shè)備更改帶來的職業(yè)健康安全危害。4.3采購部（1）負(fù)責(zé)獲取新材料的信息、MSDS、運行時相關(guān)數(shù)據(jù)等資料。（2）負(fù)責(zé)供應(yīng)商變更的主要管理工作。4.4設(shè)計所（1）負(fù)責(zé)對工藝變更需要的產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)工藝、材料等調(diào)查，控制環(huán)境負(fù)荷物質(zhì)、職業(yè)危害因素；（2）負(fù)責(zé)設(shè)計變更的接收，并及時傳達(dá)設(shè)計變更的內(nèi)容；（3）負(fù)責(zé)顧客要求的變更時是否會產(chǎn)生新的危險源作管理及控制。4.5管理部（1）負(fù)責(zé)人員組織機構(gòu)及其職責(zé)的變更；（2）負(fù)責(zé)組織對新進(jìn)人員、調(diào)崗人員的環(huán)境職業(yè)健康安全培訓(xùn)教育；（3）負(fù)責(zé)新進(jìn)人員、調(diào)崗人員職責(zé)的確定、更正及傳達(dá)、并修訂相關(guān)文件。4.6項目部（1）負(fù)責(zé)設(shè)備、工具等用途更改前后的危險源辨識及風(fēng)險評價，控制由于設(shè)備、工具等用途變更帶來的職業(yè)健康安全危害；（2）配合上述部門進(jìn)行變更需求，并在生產(chǎn)過程中遵守、執(zhí)行環(huán)境職業(yè)健康安全方面的要求，從源頭控制職業(yè)健康安全風(fēng)險。作業(yè)程序5.1任何變更均應(yīng)加以識別、評審、實施、驗證、確認(rèn)和控制，并在實施前得到批準(zhǔn)；公司依據(jù)對健康、安全、環(huán)境造成影響的因素，確定變更范圍。5.2變更的級別劃分：變更管理可分為重大變更、一般變更、臨時變更管理。5.2.1重大變更指對公司綜合管理表現(xiàn)有重大影響的變更，變更前的潛在危險可能會造成重大經(jīng)濟損失或可能造成人員傷亡事故的變更。5.2.2一般變更指工作程序、設(shè)備、人員、承包商的改變，也包括管理體系風(fēng)險評價過程中和管理體系各要素運行過程中的局部調(diào)整變更。5.2.3臨時變更指作業(yè)場所在不改變風(fēng)險評價結(jié)果的前提下，進(jìn)行的暫時性變更以及本程序范圍內(nèi)個別條款的變更。5.3組織機構(gòu)變更5.3.1公司組織機構(gòu)變更必須經(jīng)公司董事會批準(zhǔn),原則上不影響質(zhì)量管理體系的運行。機構(gòu)變更后，相應(yīng)的管理職責(zé)、權(quán)限應(yīng)重新分配，涉及到相關(guān)部門的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)重新分解。5.3.2組織機構(gòu)變更后，人事部應(yīng)組織進(jìn)行風(fēng)險評估，并填寫相應(yīng)的記錄。5.4重要人員變更5.4.1重要人員包括總經(jīng)理、管理者代表、副總、部門經(jīng)理、車間主管等；5.4.2重要人員在聘用配備和變更時，應(yīng)按《崗位職責(zé)和任職要求》規(guī)定的教育、學(xué)歷、經(jīng)驗、培訓(xùn)等符合條件的人群中選拔。在變更前，應(yīng)由人事部填寫變更人信息和相關(guān)資質(zhì)復(fù)印件和培訓(xùn)記錄，經(jīng)總經(jīng)理審核后，由相關(guān)上一級領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，實施變更。5.5新改擴建項目管理5.5.1新、擴、改建項目必須策劃，進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價，采取改善措施。5.5.2新、擴、改建項目應(yīng)進(jìn)行環(huán)境、職業(yè)健康安全預(yù)評價。5.5.3危險源登記和風(fēng)險評價按《風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施控制程序》執(zhí)行。5.5.4新、擴、改建項目需要配套建設(shè)的環(huán)境、職業(yè)健康安全設(shè)施，必須執(zhí)行“三同時”制度。5.6新設(shè)備、新工具、新材料導(dǎo)入管理5.6.1設(shè)備科在采購新設(shè)備前，要對安全、能耗、排污、職業(yè)危害、報廢回收性等進(jìn)行評估。5.6.2生產(chǎn)部在新材料購買前，要考慮產(chǎn)品的環(huán)保性質(zhì)、職業(yè)危害。5.7管理體系變更5.7.1公司承諾、方針和目標(biāo)的變更，由安環(huán)科提出，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布實施；5.7.2各部門負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)活動范圍內(nèi)各類變更的控制管理，變更管理的內(nèi)容要在所涉及到的要素中體現(xiàn)。5.8法律、法規(guī)變更5.8.1當(dāng)與HSE管理有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)被修訂，或上級頒布了新的有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時，安環(huán)科及相關(guān)部門HSE管理體系做出相應(yīng)的變更。5.8.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更后的評審、確認(rèn)和更新的工作程序按《法律法規(guī)和其它要求管理程序》執(zhí)行。5.9設(shè)備、用途更改的管理5.9.1設(shè)備、用途更改策劃時，要考慮更改帶來的危險源及重大風(fēng)險，要對風(fēng)險進(jìn)行控制，確保更改前后不會帶來職業(yè)健康安全危害。5.9.2設(shè)備、用途更改策劃時，要與安環(huán)科、設(shè)備科一同對更改進(jìn)行危險源辨識及風(fēng)險評價，執(zhí)行《風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施控制程序》，實施結(jié)果，報廠長批準(zhǔn)。改造后，要向作業(yè)人員調(diào)查操作的適宜性及進(jìn)行使用方法的教育、作業(yè)指導(dǎo)書的修訂。5.10主要供應(yīng)商的變更當(dāng)產(chǎn)品所使用的原料、輔料等關(guān)鍵供應(yīng)商發(fā)生變更時，由采購部負(fù)責(zé)組織質(zhì)量部、設(shè)備部按規(guī)定對供應(yīng)商資質(zhì)和質(zhì)量體系進(jìn)行評審其滿足本公司要求提供的產(chǎn)品或活動的能力。5.11工藝變更管理5.11.1變更生產(chǎn)工藝，包括變更生產(chǎn)設(shè)備，變更生產(chǎn)工藝流程、工藝方法、工藝技術(shù)參數(shù)以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，其變更可能只涉及上述某一環(huán)節(jié)，也可能涉及上述多個環(huán)節(jié)，同時在工藝中增加或刪除工序或某環(huán)節(jié)，也屬于生產(chǎn)工藝的變更。5.11.2生產(chǎn)工藝變更分為三類：（1）微小變更：其變更不會引起產(chǎn)品質(zhì)量的改變，不會引起安全性、有效性的明顯改變，對產(chǎn)品質(zhì)量基本不產(chǎn)生影響；（2）中度變更：其變更對產(chǎn)品質(zhì)量有影響但變化不大，不會產(chǎn)生明顯影響，需要通過相應(yīng)的研究工作證明變更產(chǎn)品質(zhì)量不產(chǎn)生影響；重大變更：其變更會引起產(chǎn)品質(zhì)量的明顯改變，可能對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生明顯影響，需要進(jìn)行全面研究工作證明其變更對產(chǎn)品質(zhì)量沒有產(chǎn)生負(fù)面影響。5.11.36、變更管理控制6.1申請部門必須提供詳細(xì)的變更方案及變更依據(jù)。對于重大變更應(yīng)提供可行性報告。負(fù)責(zé)確認(rèn)變更將涉及到的部門，并在變更審批表中注明。6.2變更完成后，申請部門變更協(xié)調(diào)員填寫變更執(zhí)行報告，只有完成變更進(jìn)行追蹤批準(zhǔn)之后，才能認(rèn)為變更已經(jīng)完成并允許執(zhí)行。涉及變更的產(chǎn)品只有在變更結(jié)果得到完全確認(rèn)后，方能放行。6.3變更控制：由變更申請部門負(fù)責(zé)指定變更協(xié)調(diào)員，變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)已獲的批準(zhǔn)的變更的內(nèi)部的實施與協(xié)調(diào)，掌握進(jìn)度，保證在要求的時間內(nèi)完成。若未能如期實施變更，則須以書面形式報告，以說明原因，并再次確認(rèn)完成日期。變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)通告變更實施的進(jìn)展情況。6.4變更涉及的相關(guān)部門：充分考慮變更的影響因素，對變更方案提出建議或意見，積極配合、支持變更的實施。6.5變更評估小組：是變更的專業(yè)評審組織。負(fù)責(zé)變更的預(yù)審批，確認(rèn)變更的影響因素，對相關(guān)變更內(nèi)容及措施達(dá)成共識，確保各項變更是符合相關(guān)法規(guī)要求的。6.6管理者代表負(fù)責(zé)組織“變更評估小組”會議，討論變更申請，變更內(nèi)容及變更的支持依據(jù)。負(fù)責(zé)及時地對已完成的變更執(zhí)行報告進(jìn)行確認(rèn)跟蹤，并將已批準(zhǔn)的變更的開始執(zhí)行日以文件形式通知變更相關(guān)人員和相關(guān)方。質(zhì)量部負(fù)責(zé)變更文件的歸檔。6.7所有的變更在變更前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評估，變更的實施部門對變更實施過程進(jìn)行風(fēng)險分析，評估結(jié)果為可接受風(fēng)險時方可執(zhí)行變更，應(yīng)及時將遺留風(fēng)險和新帶來的風(fēng)險通知相關(guān)方。當(dāng)合同有要求時，由銷售/客服部門通知客戶。6.8當(dāng)發(fā)生環(huán)境、職業(yè)健康安全事故后，管理部要組織相關(guān)部門進(jìn)行分析，對導(dǎo)致事故發(fā)生的相關(guān)因素進(jìn)行識別預(yù)評價，并組織相關(guān)變更程序。6.9其他變更管理，以變更前后變化的大小判定是否需進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價，進(jìn)行策劃、實施、批準(zhǔn)。6.10變更的全過程要留有記錄并歸檔保存，記錄的管理執(zhí)行《記錄控制程序》。7相關(guān)文件7.1《文件管理控制程序》7.2《風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施控制程序》7.3《記錄管理控制程序》8記錄無QP05組織知識管理程序組織知識管理程序1.0目的：為了對知識實行統(tǒng)一、有效的控制和管理，特制定本程序。本程序適用于公司內(nèi)部知識的交流和共享的管理、外部知識管理、企業(yè)知識資產(chǎn)的管理。2.0范圍：本程序適用于公司經(jīng)驗與知識管理。3.0權(quán)責(zé)：3.1行政部負(fù)責(zé)公司知識管理的協(xié)調(diào)工作。3.2文管中心負(fù)責(zé)所有制度文件和資料的管理。3.3文管中心負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理

3.4文管中心負(fù)責(zé)所有制度文件和資料的發(fā)放和記錄。3.5所有制度文件和資料應(yīng)在文管中心歸檔。涉及專業(yè)性較強的資料在當(dāng)年由該專業(yè)部門歸檔保存，年度終了應(yīng)統(tǒng)一移交主管中心保管。以后可根據(jù)文件借閱權(quán)限借閱或使用。

4.0作業(yè)內(nèi)容：4.1.經(jīng)驗與知識的獲?。?.1.1內(nèi)部知識來源a.制程重大品質(zhì)異常；b.技術(shù)人員以往的經(jīng)驗累積；c.現(xiàn)有工作中的缺失的經(jīng)驗匯總；d.部門內(nèi)部相互學(xué)習(xí)，相互培訓(xùn)的經(jīng)驗交流；e.廠內(nèi)部門間的經(jīng)驗交流。4.1.2外部知識來源a.品質(zhì)異常客戶投訴;b.組織外部培訓(xùn),學(xué)習(xí)前沿的學(xué)術(shù)及技術(shù)；c.對客戶的資料分析，學(xué)習(xí)；d.從互聯(lián)網(wǎng)上下載所需要的技術(shù)資料。4.2.經(jīng)驗與知識的應(yīng)用：4.2.1將品質(zhì)異常信息記錄在圖紙背面的異常履歷表中，并重新評估檢驗標(biāo)準(zhǔn)的正確性，通過新制訂或修訂以完善檢驗標(biāo)準(zhǔn)。后續(xù)制程品管查找對應(yīng)圖面，同時查閱異常履歷表信息，避免異常重復(fù)發(fā)生。4.2.2品保部每季度匯總客訴異常，并組織相關(guān)單位人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，針對以往發(fā)生的品質(zhì)異常事件，學(xué)習(xí)改善預(yù)防對策，并提升品質(zhì)意識。4.2.3將建立起來的資料庫，經(jīng)常組織學(xué)習(xí)；4.2.4在部門內(nèi)建立資料庫存，以便查詢。4.3.經(jīng)驗與知識的傳承：4.3.1相關(guān)知識管理責(zé)任部門應(yīng)定期對知識（包括電子文檔與文件）進(jìn)行整理

，內(nèi)部建立資料庫，并分類存檔；4.3.2重要文件應(yīng)進(jìn)行版本管理，更新后的舊版本應(yīng)存檔備案

；

4.3.3相關(guān)知識管理責(zé)任部門應(yīng)隨時對知識（包括電子文檔與文件）進(jìn)行查看，并有權(quán)隨時刪除禁止發(fā)布或不宜發(fā)布的信息，禁止發(fā)布與不易發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)知識管理責(zé)任部門制定4.3.4一定期限后對文檔要進(jìn)行歸檔處理，保證公開資料的時間有效性

4.3.5知識的限制級別應(yīng)由公司組織專門會議討論不同類型知識的不同授權(quán)級別，并規(guī)定相應(yīng)的使用人權(quán)限；4.3.6保密文檔不得擅自發(fā)布；4.3.7任何人均可提出知識公開、限制與保密的建議；4.3.8離職人員，需做好離職交接清單，保證資料的完整性。5.相關(guān)文件及記錄5.1知識清單QP06文件控制程序目的通過對公司所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的文件進(jìn)行控制，確保其編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、保管和更改、作廢銷毀得到有效控制，使公司各項工作依據(jù)有效的文件進(jìn)行。適用范圍適用于本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)文件的管理。職責(zé)質(zhì)安部負(fù)責(zé)本公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件的發(fā)放、原件保管及監(jiān)督管理體系有關(guān)文件的編制、修改。行政人事部負(fù)責(zé)行政文件的收發(fā)和保管、外來文件、電子資料的管理。詳見《行行政管理制度》設(shè)計所負(fù)責(zé)公司技術(shù)文件、資料的管理與控制，及時發(fā)布、更新公司采用有關(guān)設(shè)計的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范清單。詳見《技術(shù)文件管理制度》工程部負(fù)責(zé)項目部施工文件的控制，及時發(fā)布、更新公司確定采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范清單（包括技術(shù)、施工、質(zhì)量、安全、環(huán)境、材料、勞動保護等），組織施工組織設(shè)計的編制和審核。詳見《施工組織設(shè)計及專項方案編寫規(guī)定》各部門負(fù)責(zé)本部門文件的編制、管理和控制。運作程序文件的分類管理體系文件：公司一級文件（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系手冊）；公司二級文件（程序文件）；公司三級文件（工作文件）；公司四級文件(記錄表格)外來文件：法律法規(guī)、國家行業(yè)管理技術(shù)規(guī)范、上級下發(fā)的與管理體系有關(guān)的文件、顧客提供的文件等。行政文件：與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的行政文件及上級和業(yè)主或有關(guān)政府部門的聯(lián)系函等，及時做好有關(guān)文件和資料的傳遞。其它質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件：可以是針對特定產(chǎn)品項目或合同而編制的質(zhì)量計劃、施工組織設(shè)計、專項施工方案、設(shè)計開發(fā)輸出文件等，文件的組成應(yīng)適應(yīng)于其特定的活動方式。文件的編號公司體系文件編號方法如下：管理手冊：KGE-QESM表示質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊。山西XXXXXXXX工程有限公司程序文件KGE-QP-01-2017 文件出版年號 程序文件流水號，從01開始 程序文件 山西XXXXXXXX工程有限公司工作文件（部門管理手冊、制度、作業(yè)指導(dǎo)書、工作細(xì)則、操作規(guī)程等）KGE-WI-部門名稱縮寫001工作文件流水號，從001開始 詳見下面的附注公司名稱 工作文件記錄：KGE-QR-部門名稱縮寫001記錄流水號，從001開始 詳見下面的附注公司名稱 記錄附注：部門名稱縮寫原則上由部門名稱第一個英字母組合如：市場部-SC；標(biāo)務(wù)部-BW；設(shè)計所-SJ；采購部-CG；工程部-GC；行政人事部-XZ質(zhì)安部-ZA；財務(wù)部-CW；項目管理部-XG；項目經(jīng)理部-由該項目名稱第一個英文字母組合。行政文件的編號按《行政管理制度》執(zhí)行。與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)類文件依據(jù)以上編號原則及相關(guān)的制度、法規(guī)規(guī)定、顧客要求等編號。文件的編制、審核、批準(zhǔn)文件的編制、審核和批準(zhǔn)按下述規(guī)定執(zhí)行：序號文件名稱編寫審核批準(zhǔn)1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊管理者代表副總經(jīng)理總經(jīng)理2程序文件相關(guān)部門部門負(fù)責(zé)人管理者代表3工作文件（含記錄）相關(guān)部門部門相關(guān)人員部門負(fù)責(zé)人4與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)類文件相關(guān)部門根據(jù)相關(guān)要求進(jìn)行審批文件在審批過程中，如需征詢相關(guān)部門的意見，則填寫《文件閱處單》，通過文件傳閱的方式進(jìn)行。管理體系文件的有效性控制管理體系文件分為受控原版、受控文件、非受控文件。受控原版為不加蓋印章的審批原件，僅作為復(fù)制用途。受控文件為受控原版的復(fù)印件，加蓋藍(lán)色“受控文件”印章，作為本公司內(nèi)部使用的合法文件。公司內(nèi)部不允許使用“受控文件”印章為黑色的復(fù)印件，以確保管理體系文件更新時，能夠及時從發(fā)放或使用場所撤出失效或作廢的文件。非受控文件為受控文件的復(fù)印件，復(fù)印出的“受控文件”印章為黑色，作為提供給業(yè)主或本公司以外的人員使用的合法文件，此種復(fù)印件在公司內(nèi)部不允許使用。為確保本公司管理體系文件的有效性能夠得到控制，對其采用版次編號來控制最新有效版本。版本變更規(guī)律如下：文件的版本號用A、B、C…表示，修改狀態(tài)用0、1、2……表示。如果修改狀態(tài)超過五次則必須換版。與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)類文件參照以上內(nèi)容執(zhí)行。文件的發(fā)放質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理手冊，程序文件、工作文件、記錄的發(fā)放，由相關(guān)部門根據(jù)具體情況填寫《文件（圖紙）發(fā)放范圍審批表》交質(zhì)安部。質(zhì)安部用原版文件復(fù)印后，在文件的每一頁加蓋藍(lán)色“受控文件”印章，進(jìn)行統(tǒng)一發(fā)放，接收人在《文件（圖紙）發(fā)放/回收登記本》上簽收。各部門將收集的外來文件交行政人事部，行政人事部根據(jù)實際需要，在文件封面加蓋“外來文件”受控章后，下發(fā)到各相關(guān)使用部門，接收人在《文件（圖紙）發(fā)放/回收登記本》上簽收。以電子產(chǎn)品為載體的文件發(fā)放，必須做好收發(fā)文登記。在辦公自動化軟件上執(zhí)行文件編制、審核、批準(zhǔn)程序的，按本程序?qū)ξ募幹?、審核、批?zhǔn)的要求權(quán)限進(jìn)行管理。其它類管理體系文件按相關(guān)要求發(fā)放，發(fā)放時填寫《文件（圖紙）發(fā)放范圍審批表》。文件的保管和借閱所有的紙質(zhì)文件都必須分類存放在干燥通風(fēng)、安全的地方；管理體系文件的受控原版由質(zhì)安部負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸檔保管，受控文件由各部門指定專人負(fù)責(zé)保管。對要求最后在資料室存檔的按《檔案管理制度》要求歸檔。資料室對保存在資料室的文件記錄進(jìn)行分類、編號、歸檔以便檢索，對文件的借閱、復(fù)印和銷毀進(jìn)行登記。如公司內(nèi)部員工需要暫時借閱某種管理體系文件，應(yīng)到質(zhì)安部或相關(guān)部門辦理借閱和歸還手續(xù)。文件因發(fā)放數(shù)量不足、丟失等原因需要補發(fā)時，由使用部門填寫《文件補發(fā)申請表》經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后，提交原文件發(fā)放部門。文件的更改因各種因素導(dǎo)致的管理體系文件的更改，其更改的原因、內(nèi)容由申請部門提出，并填寫《文件更改申請單》交質(zhì)安部。管理體系文件的更改一般按照原審批程序?qū)徟缫蚰撤N特殊原因須經(jīng)其他部門會簽時，可填寫《文件閱處單》交相關(guān)部門，以保證修改之適宜性，審批后的更改文件原版交予質(zhì)安部。質(zhì)安部接到已審批的更改文件后，應(yīng)更新受控原版，復(fù)印更改后的管理體系文件并加蓋藍(lán)色“受控文件”印章，按《文件（圖紙）發(fā)放范圍審批表》發(fā)給持有人，并撤回作廢的管理體系文件。當(dāng)外來文件有更新時，由相關(guān)部門將收集到的新版文件交行政人事部，行政人事部將新版文件受控后發(fā)放到使用部門，并撤回舊版文件。受控文件原則上不得隨意修改，特殊情況需修改時，把需要更改的原文用“—”劃去，在原文附近填寫新內(nèi)容，修改人必須在修改處旁邊簽名才能有效。非受控文件不受管理體系文件修改的控制，可以參照執(zhí)行。文件的作廢與銷毀對于已作廢的管理體系文件原版，其上應(yīng)加蓋紅色“作廢保留”章或其它標(biāo)識，并移交資料室。作廢的管理體系文件受控版，由質(zhì)安部統(tǒng)一收集作廢，銷毀時填寫《作廢文件銷毀單》除管理體系文件以外的所有失效或作廢文件由相關(guān)部門資料員及時從發(fā)放或使用場所撤出，加蓋“作廢”印章或銷毀；對于過期和作廢但有參考價值的文件均加蓋“作廢保留”標(biāo)識章；如文件同時有受控和作廢章，表明該文件作廢，或僅供參考用。相關(guān)文件及記錄記錄控制程序檔案管理制度計算機及網(wǎng)絡(luò)管理制度行政管理制度技術(shù)文件管理制度施工組織設(shè)計及專項方案編寫規(guī)定文件（圖紙）發(fā)放/回收登記本文件（圖紙）發(fā)放范圍審批表文件更改申請單文件閱處單作廢文件銷毀單文件補發(fā)申請表適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一覽表6流程圖管理體系文件管理體系文件與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)類文件外來文件法律/標(biāo)準(zhǔn)等行政文件管理體系文件與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)類文件外來文件法律/標(biāo)準(zhǔn)等行政文件管理體系文件標(biāo)標(biāo)識編制編制批準(zhǔn)批準(zhǔn)No批準(zhǔn)No批準(zhǔn)發(fā)放發(fā)放YesYes 發(fā)發(fā)放使使用定期核查使定期核查使用必要的定期評審必要的定期評審換版更改換版更改作廢作廢QP07記錄控制程序目的保證公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的完整性，以證明符合規(guī)定的要求和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效運行。適用范圍適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行和施工過程的所有記錄的控制。職責(zé)質(zhì)安部負(fù)責(zé)本程序的編制，修訂和歸口管理，對各部門執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。各部門負(fù)責(zé)對本部門業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)使用記錄的設(shè)置、組織填寫與監(jiān)督管理。各項目部負(fù)責(zé)本項目管理活動和施工過程所有記錄的收集、分類、歸檔、檢查和處置；按公司規(guī)定及時上報的有關(guān)記錄。運作程序記錄表格的編制、修訂和標(biāo)識各部門根據(jù)程序文件和工作文件要求編制所需要的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的記錄表格,同類記錄表格格式應(yīng)統(tǒng)一。無固定格式的記錄由使用人自行設(shè)計、填寫。國家、地方政府部門有規(guī)定格式的記錄采用規(guī)定格式。記錄表格如有更改應(yīng)按原文件的審批權(quán)限進(jìn)行審批；采用的記錄表格更改隨規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的更改而更改。各類表格通過編號進(jìn)行標(biāo)識,依據(jù)《文件控制程序》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。記錄的填寫填寫記錄時要求字跡清晰、整齊，填寫人員對記錄的真實性、完整性負(fù)責(zé)。已填寫的記錄不得隨意修改，特殊情況需修改時，修改人必須在修改處旁邊簽名,或經(jīng)原審批人在記錄上同意后，才能有效。需歸檔的記錄，應(yīng)用碳素墨水、藍(lán)黑墨水或黑色簽字筆填寫。記錄的收集所有與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的記錄，應(yīng)隨管理活動和施工過程的進(jìn)行依次收集，并整理完好。記錄的保管各部門、項目部應(yīng)將記錄保存在適宜的環(huán)境中，如存放在專門的柜子內(nèi)，防止記錄更改、丟失或破壞，并注意通風(fēng)、防潮、防火、防蟲蛀和鼠害措施，確保記錄的完好。各部門按規(guī)定的期限保存記錄，對要求最后在資料室存檔的應(yīng)由各部門分類整理匯總并編寫《檔案目錄匯總表》后交資料室存檔。工程項目要求記錄由項目部按GB/T50328-2001《建筑工程文件歸檔整理規(guī)范》及相關(guān)法律法規(guī)要求整理后辦理歸檔手續(xù)。記錄的檢索為便于查閱記錄，應(yīng)進(jìn)行編目，由記錄形成部門按年度、專業(yè)、專題項目相結(jié)合的原則進(jìn)行編目，建立記錄清單記錄的保存限期各部門負(fù)責(zé)編制《體系記錄一覽表》，在表中規(guī)定各類質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全記錄的保存期限和其它需注意事項，交質(zhì)安部存檔。國家、行業(yè)或項目有規(guī)定保存期限的記錄，按規(guī)定要求執(zhí)行。來自業(yè)主、監(jiān)理方面記錄的保存期限按項目要求，根據(jù)需要確定。記錄的借閱和復(fù)制需借閱或復(fù)制記錄者要經(jīng)過相應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)并在必要時填寫《資料借用登記表》，由記錄保管人員備案。記錄的處置各部門保管的記錄到期時，由部門保管人員填寫《作廢文件銷毀單》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可銷毀。資料室歸檔的記錄到期，或因其他特殊原因需要銷毀時，由檔案管理員填寫《作廢文件銷毀單》，經(jīng)相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)后方可銷毀，見《檔案管理制度》。相關(guān)文件及記錄文件控制程序檔案管理制度GB/T50328-2001《建筑工程文件歸檔整理規(guī)范》作廢文件銷毀單體系記錄一覽表檔案目錄匯總表資料借閱登記表QP08環(huán)境因素識別與評價控制程序目的識別本公司的環(huán)境因素和危害，評價其影響程度，管理、更新重要環(huán)境因素，并進(jìn)行有效控制。適用范圍公司范圍內(nèi)（包括相關(guān)方）生產(chǎn)、施工、服務(wù)中，環(huán)境因素的識別、評價、更新與管理。職責(zé)質(zhì)安部是公司環(huán)境管理的主管部門，負(fù)責(zé)對各部門（各項目經(jīng)理部）環(huán)境因素識別、評價、控制與更新的監(jiān)督與檢查。各部門、項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)識別、評價、控制與更新本部門的環(huán)境因素。行政人事部負(fù)責(zé)辦公區(qū)域環(huán)境衛(wèi)生的管理。工作程序環(huán)境因素識別識別時機新的施工項目開工前各部門在更新管理體系目標(biāo)、指標(biāo)前在相關(guān)法律法規(guī)變更或追加、涉及到新技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用，以及相關(guān)方要求等情況下，可適時對工程施工所產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行評價。環(huán)境因素識別的三種狀態(tài)、三種時態(tài)、七個方面。三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。七個方面：大氣排放、水體排放、土地污染、廢棄物管理、原材料與自然資源的使用、對社區(qū)的影響、當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題，可涉及采購、施工過程、儲存、運輸、維修等多環(huán)節(jié)。工作步驟各部門、項目經(jīng)理部評價、選擇及確定活動/產(chǎn)品/服務(wù)中（可能）造成環(huán)境影響的活動，并將識別結(jié)果填寫在《環(huán)境調(diào)查評價清單》中，并上報公司質(zhì)安部質(zhì)安部將各部門、項目經(jīng)理部的《環(huán)境調(diào)查評價清單》組織相關(guān)人員進(jìn)行綜合分析、匯總整理，列出公司重要環(huán)境因素并登記到《重要環(huán)境因素一覽表》上，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)（主管領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表）審批后分發(fā)給各部門、項目經(jīng)理部作為全公司環(huán)境工作重點監(jiān)控的依據(jù)。環(huán)境因素評價因子與計算標(biāo)準(zhǔn)及等級劃分標(biāo)準(zhǔn)第一組因子包括：發(fā)生的概率（M1）、發(fā)現(xiàn)/預(yù)防的可能性（M2）、影響程度（M3），分值為三個因子的乘積即M1×M2×M3，具體的評價標(biāo)準(zhǔn)如下：發(fā)生的概率（M1）分值發(fā)現(xiàn)/預(yù)防的可能性（M2）分值影響程度（M3）分值已經(jīng)發(fā)生（經(jīng)常發(fā)生，每日不低于1次）5不可發(fā)現(xiàn)（不可預(yù)防）5影響嚴(yán)重（甚至涉及到公司外）5發(fā)生的可能性大（曾經(jīng)發(fā)生或偶爾發(fā)生）4難以發(fā)現(xiàn)（突發(fā)偶發(fā)較多/難以預(yù)防）4影響大（公司內(nèi)可處理或污染物排放量大）4有發(fā)生的可能（尚未發(fā)生但可能性大）3可發(fā)現(xiàn)/預(yù)防,尚無措施3影響一般（部門內(nèi)可處理或污染物排放量小）3發(fā)生的可能性小2易發(fā)現(xiàn)、易預(yù)防2影響?。ㄗ鳂I(yè)者可處理）2根本不會發(fā)生1有經(jīng)常性預(yù)防措施1根本沒影響1第二組因子包括：法規(guī)的符合性（N1）、監(jiān)控措施（N2）、事故/投訴（N3），分值為三個因子之和即：N1+N2+N3（當(dāng)“事故/投訴”欄中兩種以上情況同時發(fā)生時，以高分為準(zhǔn)）；法規(guī)的符合性（N1）分值監(jiān)控措施（N2）分值事故/投訴（N3）分值超標(biāo)/違規(guī)5無5發(fā)生過環(huán)境事故未采取措施5偶然超標(biāo)/違規(guī)4有，基本上可以起到控制作用4發(fā)生過環(huán)境事故采取了措施4在標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)符合規(guī)定3有，能夠完全有效地控制0公司外投訴3沒有規(guī)定0//公司內(nèi)投訴2////未發(fā)生事故/有設(shè)訴已解決1等級劃分基準(zhǔn)：綜合評分等級對照表第一組分值第二組分值15-1211-87-43-0125-40AAAAB39-20AAABC19-9AABBC8-1BBBCC注：A級為重要環(huán)境因素,環(huán)境影響較大;B級為一般環(huán)境因素,環(huán)境影響一般;C級為一般環(huán)境因素,環(huán)境影響不計。適用于資源、能源消耗環(huán)境因素的確定：目標(biāo)降低率（F）可節(jié)約程度（G）序號程度分值（F）序號效果分值（G）1超過目標(biāo)51加強管理后可明顯見效52達(dá)到目標(biāo)32改造設(shè)備或設(shè)施后可明顯見效33低于目標(biāo)03較難節(jié)約1每一單項因子等于5以及F.G兩項之和≥7分的環(huán)境因素為重要環(huán)境因素。重要環(huán)境因素的管理對登記在《重要環(huán)境因素一覽表》中的重要環(huán)境因素的管理應(yīng)盡量體現(xiàn)在環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)以及環(huán)境管理方案中，或通過制訂環(huán)境管理程序的方式來加以控制，對因經(jīng)濟狀況、技術(shù)條件等原因暫時無法實施的、要制定具體的實施計劃。環(huán)境因素的更新在法律、法規(guī)變更或追加，涉及到新技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用，以及相關(guān)方要求情況下，要及時進(jìn)行環(huán)境影響評價，更新環(huán)境因素。記錄的保管質(zhì)安部應(yīng)按《記錄控制程序》之規(guī)定保存好相關(guān)的環(huán)境因素識別、評價記錄。相關(guān)文件及記錄環(huán)境因素調(diào)查評價清單重要環(huán)境因素一覽表QP09危險源辨識與風(fēng)險評價控制程序目的通過辨識和評價公司業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的職業(yè)安全健康危害，進(jìn)行評價其危害程度并進(jìn)行風(fēng)險分級，判定出重大危險源，以便采取措施，進(jìn)行有效控制。適用范圍公司范圍內(nèi)（包括相關(guān)方）生產(chǎn)、施工、服務(wù)中，危險源的辨識及風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃。職責(zé)質(zhì)安部負(fù)責(zé)組織對公司危險源的識別、評價與更新。各部門、項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)識別、評價與更新本部門的危險因素并上報質(zhì)安部。質(zhì)安部負(fù)責(zé)對各部門、項目經(jīng)理部危害因素的識別、評價、控制與更新的監(jiān)督與檢查。工作程序危害辨識原則依據(jù)國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定；結(jié)合公司實際情況，考慮過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)；對進(jìn)入現(xiàn)場的人員（含內(nèi)部及外部人員）、相關(guān)方的活動也應(yīng)控制；對重大危險源要進(jìn)行重點分析，防止遺漏。不僅分析正常生產(chǎn)、施工操作時的危險源，更要分析設(shè)備、裝置破壞及操作失誤等可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的危險源。工作步驟危險源辯識、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制措施策劃工作由公司質(zhì)安部負(fù)責(zé)組織，并采取自下而上的程序進(jìn)行。各部門、項目經(jīng)理部應(yīng)組織各作業(yè)班組進(jìn)行危險源的辯識、評價、風(fēng)險控制措施的制定，并填寫《危險源識別與風(fēng)險評價清單》，經(jīng)認(rèn)真評審、批準(zhǔn)后作為各部門、項目經(jīng)理部安全、文明、綠色施工和管理的依據(jù)，并上報公司質(zhì)安部。質(zhì)安部對收到各部門、項目經(jīng)理部的《危險源識別與風(fēng)險評價清單》組織相關(guān)人員進(jìn)行綜合分析、匯總整理，列出公司危險源，找出重大危險源，形成公司《重大危險源清單》，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)（主管領(lǐng)導(dǎo)或管理者代表）審批后下發(fā)公司各部門、項目經(jīng)理部作為全公司安全工作重點監(jiān)控的依據(jù)。危險源評價程序、內(nèi)容及方法危險源評價程序可大致分為六個步驟，如下圖所示。劃分評價單元劃分評價單元危險辨識危險辨識評價風(fēng)險評價風(fēng)險確定是否可承受風(fēng)險確定是否可承受風(fēng)險確定風(fēng)險控制措施計劃確定風(fēng)險控制措施計劃評價風(fēng)險控制措施的充分性評價風(fēng)險控制措施的充分性危險源評價內(nèi)容系統(tǒng)地從計劃、設(shè)計、制造、運行等過程中考慮安全技術(shù)和安全管理問題，找出生產(chǎn)過程中潛在的危險因素，并提出相應(yīng)的安全措施。對潛在事故進(jìn)行定性、定量分析和預(yù)測，求出系統(tǒng)安全的最優(yōu)方案。對可能的危險進(jìn)行評價，以便考核已判定的危險事件是否消除或控制在相應(yīng)的可接受水平，為所提出的消除危險或?qū)⑽ｋU減少到可接受水平的措施所需費用和時間提供決策支持。評價設(shè)備、施工或生產(chǎn)的安全性是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，實現(xiàn)安全技術(shù)與安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化和科學(xué)化。危險源評價方法－LECD法目前常用的安全評價方法有：安全檢查表法、預(yù)先危險性分析、故障類型和影響分析、事故樹分析、故障樹分析、作業(yè)條件危險性分析、危險性與可操作性研究、危險指數(shù)評價法等，公司選用作業(yè)條件評價法（D=LEC），簡稱為LECD法。作業(yè)條件評價方法是以與系統(tǒng)危險性有關(guān)的三種因素指標(biāo)之積來評價系統(tǒng)中事故發(fā)生的可能性、人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度和一旦發(fā)生事故可能造成的后果的影響，認(rèn)為作業(yè)條件危險性評價符合以下的關(guān)系：D--作業(yè)條件危險性分值L--事故發(fā)生的可能性E--人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度C--一旦發(fā)生事故可能造成的后果 D值越大，作業(yè)條件的危險性也越大。D＝L*E*C其各自的取值如下：L值表（事故發(fā)生可能性）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生可能性10完全會被預(yù)料到6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1完全意外，很少可能0.5可以設(shè)想，很不可能0.2極不可能0.1實際上不可能E值表（暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5非常罕見地暴露C值表（事故造成的后果）分?jǐn)?shù)值事故造成的后果100十人以上死亡40數(shù)人死亡15一人死亡7嚴(yán)重傷殘3有傷殘1輕傷，需救護D值表（D＝L*E*C）危險性等級劃分標(biāo)準(zhǔn)危險性分值(D)危險程度危險等級≥320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)重大危險因素320﹥D≥160高度危險，需要立即整改160﹥D≥70顯著危險，需要整改70﹥D≥20一般危險，需要注意一般危險因素D<20稍有危險，可以接受根據(jù)經(jīng)驗，規(guī)定危險性分值在20以下為低危險性，屬稍有危險，可以接受的情況；在70～160之間，有顯著的危險性，需要采取措施整改；在160～320之間，有高度危險性，必須立即整改；大于320時，有異常危險性，應(yīng)立即停止作業(yè)，徹底整改。制定風(fēng)險控制措施應(yīng)按如下原則和順序選擇：消除風(fēng)險；降低風(fēng)險；使用個體防護裝置。對制定的風(fēng)險控制措施亦應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險評價。不得在制定風(fēng)險控制措施的同時引入新的危險源。風(fēng)險控制措施的評審由各部門、項目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行。在風(fēng)險評審的同時，還要對風(fēng)險控制措施的可行性和有效性進(jìn)行評審。風(fēng)險控制措施策劃的結(jié)果各部門、項目經(jīng)理部對于在作業(yè)活動中辯識出的危險源、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的結(jié)果，應(yīng)通過以下渠道予以控制：制定目標(biāo)和管理方案；通過完善管理制度，納入運行控制；制定應(yīng)急預(yù)案；加強培訓(xùn)，提高人員安全意識；采取安全技術(shù)組織措施；采取個體防護措施。持續(xù)現(xiàn)場監(jiān)督與檢查；危險源辯識評價和風(fēng)險控制措施的更新遇下列情況應(yīng)對危險源進(jìn)行及時辯識、評價和更新發(fā)生重大事故時使用的法律、法規(guī)發(fā)生變化時生產(chǎn)活動采用了新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)及新項目時危險源辯識評價的更新活動按照以上程序進(jìn)行。記錄的保管質(zhì)安部應(yīng)按《記錄控制程序》之規(guī)定保存好相關(guān)的危險源識別、評價記錄。相關(guān)文件及記錄危險源識別與風(fēng)險評價清單重大危險源清單QP10法律、法規(guī)及其它要求控制程序目的為了識別、獲取、更新適用于本公司施工、服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求，確保公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理符合國家、行業(yè)和地方的有關(guān)要求和本公司的質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境方針、目標(biāo)與指標(biāo)要求。適用范圍本程序適用于公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取、更新的控制。職責(zé)質(zhì)安部負(fù)責(zé)識別、收集、確認(rèn)和更新與本公司活動、服務(wù)有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法規(guī)。各職能部門負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求識別、收集。各職能部門負(fù)責(zé)本部門法律法規(guī)的更新、信息傳遞，并負(fù)責(zé)對本部門員工進(jìn)行相關(guān)法規(guī)教育。公司職能各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守已確認(rèn)的法律法規(guī)和其他要求。工作程序法律、法規(guī)的內(nèi)容國際公約；國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及各部委規(guī)章；廣東省、珠海市及項目所在地省市的法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；相關(guān)執(zhí)法部門的通知、公報等其他要求。法規(guī)的收集和識別公司職能部門應(yīng)經(jīng)常與住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、環(huán)境保護、消防、安全生產(chǎn)監(jiān)督部門及行業(yè)協(xié)會保持聯(lián)系，獲取相關(guān)國家及地方最新質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并保持對法律和其他要求變化的及時跟蹤。補充渠道還可包括：出版機構(gòu)、圖書館、書店、互聯(lián)網(wǎng)、專業(yè)性報刊雜志、咨詢機構(gòu)、認(rèn)證機構(gòu)等。對已識別出的適用于本公司的法規(guī)由各部門報予質(zhì)安部，填寫于《適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一覽表》中，同時將收集到的適用法規(guī)下載或輸入電腦，形成電子版本，收藏在文件夾內(nèi)。《適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一覽表》報管理者代表批準(zhǔn)后由質(zhì)安部發(fā)放到各部門。法規(guī)的分發(fā)根據(jù)公司各部門的工作職能，質(zhì)安部將與其業(yè)務(wù)工作相關(guān)的法規(guī)按《文件控制程序》的要求，在加蓋紅色“外來文件”印章后，以書面（書籍）的形式分發(fā)給相關(guān)部門。法規(guī)的教育由各部門組織對本部門員工進(jìn)行相關(guān)法規(guī)的教育，并做好相應(yīng)記錄。法規(guī)的更新設(shè)計所、工程部、質(zhì)安部負(fù)責(zé)收集與設(shè)計、施工職業(yè)健康安全相關(guān)的法律、法規(guī)及技術(shù)文件。識別所獲取的最新版本，交質(zhì)安部審閱，必要時，質(zhì)安部更新《適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一覽表》，并及時將新法規(guī)分發(fā)給相關(guān)部門，對過期或作廢的法規(guī)應(yīng)及時收回、廢棄。相關(guān)文件及記錄文件控制程序適用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范一覽表QP11合規(guī)性評價控制程序目的為了有效控制環(huán)境因素、危險源，保證環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)且符合法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。用于評價本公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)中適用的法律法規(guī)和其他要求遵守的情況。適用范圍本程序適用于與公司在環(huán)境、職業(yè)健康安全活動中遵守相關(guān)的國家、地方的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的評價。職責(zé)質(zhì)安部負(fù)責(zé)評價工作的歸口管理，組織實施并保存評價記錄證據(jù)。各部門配合，自我評價本部門對適用于相關(guān)環(huán)境因素、危險源控制的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況，對不符合采取糾正措施或預(yù)防措施，以持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求。運作程序每年至少進(jìn)行一次合規(guī)性評價，兩次間隔時間不超過12個月，可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進(jìn)行，也可根據(jù)需要安排進(jìn)行。當(dāng)出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價頻次：組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時；發(fā)生重大質(zhì)量、環(huán)境、安全事故及有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、安全問題的投訴時；當(dāng)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生變化時；審核中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時。質(zhì)安部按時間要求及時召集有關(guān)部門和有關(guān)人員參加評價活動。各職能部門應(yīng)按時間要求做好資料準(zhǔn)備等工作。合規(guī)性評價輸入：公司執(zhí)行的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的情況。內(nèi)外部管理體系審核結(jié)果。危險化學(xué)品的采購、運輸、貯存與保管情況。信息反饋。包括顧客、周邊鄰居的投訴、政府職能部門對我公司的評價等。改進(jìn)、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括合理化建議，對內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的不合格項采取的糾正和預(yù)防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果。可能影響管理體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，法律法規(guī)的變化，新材料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等。重大事故的處理或改進(jìn)的建議。合規(guī)性評價輸出由各部門根據(jù)合規(guī)性評價輸入的資料，評價我公司的執(zhí)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)情況。并填寫《法律、法規(guī)合規(guī)性評價表》，由質(zhì)安部發(fā)至相關(guān)部門。合規(guī)性評價報告內(nèi)容包括：評審時間。執(zhí)行情況。參加評價的部門人員。評價內(nèi)容。評價結(jié)論意見。改進(jìn)、糾正、預(yù)防措施的實施和驗證：當(dāng)對法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行結(jié)果評價為不符合要求時，應(yīng)分析原因并采取糾正、預(yù)防措施并組織實施改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施并報告結(jié)果。質(zhì)安部組織相關(guān)人員對改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實施效果進(jìn)行跟蹤驗證。相關(guān)文件及記錄法律法規(guī)及其它要求控制程序法律、法規(guī)及其它要求符合性評價表QP12體系目標(biāo)和管理方案控制程序目的

通過對公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的策劃和管理，確保公司經(jīng)營、管理宗旨和方針，在符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求和滿足顧客及相關(guān)方需求的情況下得以實現(xiàn)，以達(dá)到對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有效管理的目的。適用范圍

適用于公司及各部門目標(biāo)的管理。職責(zé)公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，確保目標(biāo)的實現(xiàn)。質(zhì)安部負(fù)責(zé)召集討論制定公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，并負(fù)責(zé)目標(biāo)實施中的評審、修改。各部門依據(jù)總目標(biāo)要求，將本部門的目標(biāo)進(jìn)行分解，制定為實現(xiàn)目標(biāo)而采取的管理措施或方案。質(zhì)安部負(fù)責(zé)對各部門目標(biāo)、指標(biāo)管理措施或方案的實施情況的監(jiān)督與考核。工作程序公司總目標(biāo)的制定質(zhì)安部于年初組織各部門根據(jù)質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全方針、年度質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全實施情況和其他內(nèi)部、外界因素的變更，制定新的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，經(jīng)管理者代表（主管領(lǐng)導(dǎo)）審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。目標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下幾個方面：質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容；有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求；公司的重要環(huán)境影響、重大危險因素；來自相關(guān)方的信息與要求；質(zhì)量控制、環(huán)境行為、職業(yè)健康安全活動的持續(xù)改進(jìn)以及污染預(yù)防的承諾；可選擇的最佳技術(shù)方案；實施的進(jìn)度，以及可調(diào)整性的要求；公司的目標(biāo)應(yīng)進(jìn)行分解，盡可能量化后納入各相關(guān)職能部門。各部門目標(biāo)及管理措施或方案的制定各部門根據(jù)公司總目標(biāo)、最高管理層的指示以及上年度的工作實績等進(jìn)行評估，編制分目標(biāo)報質(zhì)安部，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放（項目經(jīng)理部目標(biāo)分解由工程主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)生效）。各部門應(yīng)對涉及環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)有關(guān)的活動（如經(jīng)營、設(shè)計、采購、施工、安裝、搬運、貯存及處置等）重點及關(guān)鍵步驟進(jìn)行監(jiān)控，形成系統(tǒng)的《環(huán)境與職業(yè)健康安全管理方案》，經(jīng)本部門領(lǐng)導(dǎo)審核，主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，送質(zhì)安部審定備案，以保證目標(biāo)值的實現(xiàn)。環(huán)境與職業(yè)健康管理方案的內(nèi)容可包括：職業(yè)健康安全、環(huán)境保護現(xiàn)狀；職業(yè)健康安全、環(huán)保目標(biāo)或指標(biāo)；實現(xiàn)目標(biāo)、指標(biāo)的具體方法措施、技術(shù)手段；管理方案項目執(zhí)行部門及相關(guān)部門；預(yù)算經(jīng)費；啟動日期與完成期限。目標(biāo)、管理方案的