代客戶理財合同范本

代客戶理財合同范本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定數(shù)量的資金，需要專業(yè)理財服務(wù)，乙方具備相應(yīng)的理財資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方為甲方提供理財咨詢服務(wù)，包括但不限于投資組合設(shè)計、風(fēng)險評估、資產(chǎn)配置、定期報告等。

1.2乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險承受能力，制定個性化的理財方案，并負(fù)責(zé)實(shí)施。

1.3乙方對甲方的理財賬戶進(jìn)行日常管理，包括但不限于賬戶資金調(diào)撥、投資交易等。

二、雙方權(quán)利義務(wù)

2.1甲方權(quán)利：

2.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)。

2.1.2甲方有權(quán)了解其理財賬戶的運(yùn)作情況，包括但不限于資金流向、收益狀況等。

2.1.3甲方有權(quán)要求乙方對其理財賬戶進(jìn)行定期報告。

2.1.4甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。

2.2甲方義務(wù)：

2.2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)信息。

2.2.2甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用乙方提供的理財服務(wù)進(jìn)行非法活動。

2.2.3甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

2.3乙方權(quán)利：

2.3.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)信息。

2.3.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險承受能力，制定個性化的理財方案。

2.3.3乙方有權(quán)對甲方的理財賬戶進(jìn)行日常管理。

2.3.4乙方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略。

2.4乙方義務(wù)：

2.4.1乙方應(yīng)按照約定提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)。

2.4.2乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得利用甲方的資金進(jìn)行非法活動。

2.4.3乙方應(yīng)保證理財賬戶的運(yùn)作安全，確保資金安全。

三、費(fèi)用及支付方式

3.1乙方服務(wù)費(fèi)用按年收取，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)甲方的投資規(guī)模和理財需求協(xié)商確定。

3.2甲方應(yīng)在每個服務(wù)年度開始前支付乙方服務(wù)費(fèi)用。

3.3乙方應(yīng)在收到甲方支付的服務(wù)費(fèi)用后，向甲方開具合法的發(fā)票。

四、保密條款

4.1雙方對本協(xié)議內(nèi)容以及甲方的財務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)。

4.2除法律法規(guī)規(guī)定外，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方泄露本協(xié)議內(nèi)容或甲方的財務(wù)信息。

五、爭議解決

5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、合同生效及終止

6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本協(xié)議有效期為____年，自生效之日起計算。

6.3本協(xié)議期滿后，如雙方同意續(xù)簽，則另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

七、其他

7.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.理財方案

2.投資組合說明書

3.風(fēng)險評估報告

4.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表

5.甲方財務(wù)信息證明

6.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

7.乙方相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于甲方擁有一定數(shù)量的資金，需要專業(yè)理財服務(wù)，乙方具備相應(yīng)的理財資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)，丙方作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，為甲方提供風(fēng)險控制和合規(guī)咨詢等增值服務(wù)，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、理財服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方為甲方提供理財咨詢服務(wù)，包括但不限于投資組合設(shè)計、風(fēng)險評估、資產(chǎn)配置、定期報告等。

1.2乙方根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險承受能力，制定個性化的理財方案，并負(fù)責(zé)實(shí)施。

1.3乙方對甲方的理財賬戶進(jìn)行日常管理，包括但不限于賬戶資金調(diào)撥、投資交易等。

二、丙方服務(wù)內(nèi)容

2.1丙方為甲方提供風(fēng)險控制和合規(guī)咨詢等增值服務(wù)，確保乙方理財服務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險可控性。

2.2丙方對乙方的理財方案進(jìn)行審核，確保方案符合國家法律法規(guī)和甲方利益。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

3.1甲方權(quán)利：

3.1.1甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)，并監(jiān)督乙方執(zhí)行理財方案。

3.1.2甲方有權(quán)要求丙方提供風(fēng)險控制和合規(guī)咨詢服務(wù)，并監(jiān)督丙方履行職責(zé)。

3.1.3甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整投資策略，并要求乙方和丙方提供相應(yīng)的支持。

3.1.4甲方有權(quán)要求乙方和丙方定期向其匯報工作進(jìn)展和成果。

3.2甲方義務(wù)：

3.2.1甲方應(yīng)向乙方和丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)信息。

3.2.2甲方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用乙方提供的理財服務(wù)進(jìn)行非法活動。

3.2.3甲方應(yīng)按照約定支付乙方和丙方服務(wù)費(fèi)用。

3.3乙方權(quán)利：

3.3.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)信息。

3.3.2乙方有權(quán)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險承受能力，制定個性化的理財方案。

3.4乙方義務(wù)：

3.4.1乙方應(yīng)按照約定提供專業(yè)的理財咨詢服務(wù)。

3.4.2乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，不得利用甲方的資金進(jìn)行非法活動。

3.5丙方權(quán)利：

3.5.1丙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)信息。

3.5.2丙方有權(quán)對乙方的理財方案進(jìn)行審核。

3.6丙方義務(wù)：

3.6.1丙方應(yīng)按照約定提供風(fēng)險控制和合規(guī)咨詢服務(wù)。

3.6.2丙方應(yīng)確保乙方理財服務(wù)的合規(guī)性和風(fēng)險可控性。

四、費(fèi)用及支付方式

4.1乙方服務(wù)費(fèi)用按年收取，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)甲方的投資規(guī)模和理財需求協(xié)商確定。

4.2丙方服務(wù)費(fèi)用按季度收取，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)丙方提供的服務(wù)內(nèi)容和甲方需求協(xié)商確定。

4.3甲方應(yīng)在每個服務(wù)周期開始前支付乙方和丙方服務(wù)費(fèi)用。

五、違約及限制條款

5.1若乙方違反國家法律法規(guī)，導(dǎo)致甲方利益受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

5.2若丙方未能履行風(fēng)險控制和合規(guī)咨詢義務(wù)，導(dǎo)致乙方理財服務(wù)不符合國家法律法規(guī)，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。

5.3甲方在履行本協(xié)議過程中，不得利用乙方和丙方提供的理財服務(wù)和增值服務(wù)進(jìn)行非法活動，否則甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

六、合同生效及終止

6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本協(xié)議有效期為____年，自生效之日起計算。

6.3本協(xié)議期滿后，如雙方同意續(xù)簽，則另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

七、其他

7.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.理財方案

2.投資組合說明書

3.風(fēng)險評估報告

4.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表

5.甲方財務(wù)信息證明

6.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

7.乙方相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件

8.丙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

9.丙方相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件

第三方介入的意義和目的：

1.提高理財服務(wù)的專業(yè)性和安全性，確保甲方的資金安全。

2.為甲方提供風(fēng)險控制和合規(guī)咨詢服務(wù)，降低投資風(fēng)險。

3.增強(qiáng)甲方對理財服務(wù)的監(jiān)督力度，保障甲方權(quán)益。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.保障甲方在理財過程中的權(quán)益，確保資金安全。

2.通過選擇專業(yè)的理財機(jī)構(gòu)和第三方機(jī)構(gòu)，提高理財收益。

3.強(qiáng)化甲方在理財過程中的主導(dǎo)地位，實(shí)現(xiàn)個性化理財需求。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

丙方（以下簡稱“丙方”）：__________

鑒于乙方作為專業(yè)的資產(chǎn)管理公司，擁有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和市場資源，甲方希望借助乙方的專業(yè)能力進(jìn)行資產(chǎn)管理和投資，丙方作為第三方審計機(jī)構(gòu)，為乙方的資產(chǎn)管理提供獨(dú)立審計服務(wù)，確保資產(chǎn)管理的透明度和合規(guī)性，雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、資產(chǎn)管理服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方為甲方提供資產(chǎn)管理服務(wù)，包括但不限于投資組合設(shè)計、市場分析、資產(chǎn)配置、投資決策執(zhí)行等。

1.2乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，制定個性化的資產(chǎn)管理方案，并負(fù)責(zé)實(shí)施。

1.3乙方對甲方的資產(chǎn)進(jìn)行日常管理，包括但不限于資金調(diào)撥、投資交易等。

二、丙方審計服務(wù)內(nèi)容

2.1丙方為乙方的資產(chǎn)管理提供獨(dú)立審計服務(wù)，包括但不限于財務(wù)報表審計、投資決策審計、合規(guī)性審計等。

2.2丙方對乙方的資產(chǎn)管理過程進(jìn)行定期審查，確保資產(chǎn)管理的透明度和合規(guī)性。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

3.1乙方權(quán)利：

3.1.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財務(wù)信息和投資目標(biāo)。

3.1.2乙方有權(quán)根據(jù)市場情況和甲方的投資目標(biāo)，獨(dú)立做出投資決策。

3.1.3乙方有權(quán)要求丙方提供獨(dú)立、客觀的審計報告，以保障資產(chǎn)管理的合規(guī)性。

3.1.4乙方有權(quán)在合同期限內(nèi)提出合理的費(fèi)用調(diào)整請求。

3.2乙方義務(wù)：

3.2.1乙方應(yīng)按照約定提供專業(yè)的資產(chǎn)管理服務(wù)，確保資產(chǎn)管理的專業(yè)性和有效性。

3.2.2乙方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，不得利用甲方的資產(chǎn)進(jìn)行非法活動。

3.2.3乙方應(yīng)定期向甲方報告資產(chǎn)管理的進(jìn)展和業(yè)績。

3.3甲方權(quán)利：

3.3.1甲方有權(quán)要求乙方提供資產(chǎn)管理服務(wù)的詳細(xì)報告和業(yè)績分析。

3.3.2甲方有權(quán)要求丙方提供審計報告，以監(jiān)督乙方的資產(chǎn)管理活動。

3.4甲方義務(wù)：

3.4.1甲方應(yīng)按照約定支付乙方資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用。

3.4.2甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行投資決策和資產(chǎn)配置。

3.4.3甲方應(yīng)遵守合同約定，不得擅自變更投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好。

四、費(fèi)用及支付方式

4.1乙方資產(chǎn)管理服務(wù)費(fèi)用按年度計算，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模和復(fù)雜程度協(xié)商確定。

4.2丙方審計服務(wù)費(fèi)用按審計周期計算，具體費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)審計范圍和深度協(xié)商確定。

4.3甲方應(yīng)在每個服務(wù)周期開始前支付乙方和丙方服務(wù)費(fèi)用。

五、違約及限制條款

5.1若甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)暫?；蚪K止資產(chǎn)管理服務(wù)。

5.2若甲方違反合同約定，擅自變更投資目標(biāo)和風(fēng)險偏好，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行相關(guān)決策。

5.3若乙方違反國家法律法規(guī)或合同約定，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)受損，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并賠償甲方損失。

六、合同生效及終止

6.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

6.2本協(xié)議有效期為____年，自生效之日起計算。

6.3本協(xié)議期滿后，如雙方同意續(xù)簽，則另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

七、其他

7.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

7.2本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

附件：

1.資產(chǎn)管理方案

2.投資組合說明書

3.財務(wù)報表審計報告

4.投資決策審計報告

5.合規(guī)性審計報告

6.服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表

7.甲方財務(wù)信息證明

8.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

9.乙方相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件

10.丙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

11.丙方相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保乙方在資產(chǎn)管理過程中的主導(dǎo)