金融投資顧問服務(wù)合同

金融投資顧問服務(wù)合同合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：姓名：身份證號(hào)：地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：乙方（受托方）：公司名稱：法定代表人：公司地址：聯(lián)系方式：電子郵箱：一、總則1.合同背景本合同旨在明確甲、乙雙方在金融投資顧問服務(wù)方面的權(quán)利和義務(wù)。甲方希望獲得專業(yè)的金融投資顧問服務(wù)，乙方具備相關(guān)的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，愿意為甲方提供此類服務(wù)。2.定義與解釋在本合同中，除非上下文另有明確規(guī)定，下列術(shù)語具有如下含義：（1）“投資顧問服務(wù)”指乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等因素，為甲方提供的投資建議、分析和咨詢等服務(wù)。（2）“工作日”指除法定節(jié)假日和休息日以外的正常工作日。二、服務(wù)內(nèi)容3.投資顧問服務(wù)范圍（1）乙方將為甲方提供以下領(lǐng)域的投資顧問服務(wù)：股票、債券、基金、期貨、外匯等金融產(chǎn)品的投資建議和分析。（2）根據(jù)市場(chǎng)情況和甲方的需求，為甲方制定個(gè)性化的投資方案。（3）定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整建議。4.服務(wù)方式與時(shí)間（1）乙方將通過以下方式為甲方提供服務(wù)：定期的面對(duì)面咨詢、電話咨詢、郵件咨詢等。（2）面對(duì)面咨詢將在雙方約定的時(shí)間和地點(diǎn)進(jìn)行，每月不少于[X]次。（3）電話咨詢和郵件咨詢將在工作日的[具體時(shí)間范圍]內(nèi)及時(shí)回復(fù)甲方的咨詢。三、雙方的權(quán)利和義務(wù)5.甲方的權(quán)利和義務(wù)（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同的約定提供投資顧問服務(wù)。（2）甲方有權(quán)了解乙方提供的投資建議的依據(jù)和邏輯。（3）甲方應(yīng)按照乙方的要求，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)等信息。（4）甲方應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議，自主做出投資決策，并承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。（5）甲方應(yīng)按照本合同的約定，及時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用。6.乙方的權(quán)利和義務(wù)（1）乙方有權(quán)根據(jù)甲方提供的信息和要求，為甲方提供投資顧問服務(wù)。（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)等信息。（3）乙方應(yīng)按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，為甲方提供專業(yè)的投資顧問服務(wù)。（4）乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私，不得向第三方泄露甲方的相關(guān)信息。（5）乙方應(yīng)定期向甲方提供投資顧問服務(wù)報(bào)告，內(nèi)容包括市場(chǎng)分析、投資建議的執(zhí)行情況等。四、投資建議與決策7.投資建議的提供（1）乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和財(cái)務(wù)狀況，為甲方提供投資建議。（2）投資建議將以書面或口頭的形式向甲方傳達(dá)，并說明建議的依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)。（3）乙方將及時(shí)跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整投資建議，并及時(shí)通知甲方。8.投資決策的責(zé)任（1）甲方應(yīng)根據(jù)自身的判斷和決策，自主決定是否采納乙方的投資建議。（2）甲方應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到投資的風(fēng)險(xiǎn)性，自行承擔(dān)投資決策所帶來的收益和損失。（3）乙方對(duì)其提供的投資建議的合理性和可行性負(fù)責(zé)，但不對(duì)甲方的投資決策結(jié)果承擔(dān)任何責(zé)任。五、服務(wù)費(fèi)用與支付方式9.服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（1）服務(wù)費(fèi)用將根據(jù)甲方的投資資產(chǎn)規(guī)模和服務(wù)期限進(jìn)行計(jì)算，具體計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)如下：投資資產(chǎn)規(guī)模在[X]元以下的，服務(wù)費(fèi)用為投資資產(chǎn)規(guī)模的[X]%；投資資產(chǎn)規(guī)模在[X]元以上的，服務(wù)費(fèi)用為投資資產(chǎn)規(guī)模的[X]%。服務(wù)期限不滿一年的，按一年計(jì)算；服務(wù)期限超過一年的，每增加一年，服務(wù)費(fèi)用增加[X]%。（2）如甲方需要乙方提供額外的服務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)研究報(bào)告，乙方將根據(jù)服務(wù)的內(nèi)容和難度，另行收取費(fèi)用，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)雙方另行協(xié)商確定。10.支付方式與時(shí)間（1）甲方應(yīng)在本合同簽訂后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的[X]%作為預(yù)付款；在服務(wù)期限屆滿后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，支付剩余的服務(wù)費(fèi)用。（2）甲方可以通過銀行轉(zhuǎn)賬、支票或其他雙方認(rèn)可的方式支付服務(wù)費(fèi)用。（3）如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。六、保密條款11.保密信息的范圍（1）雙方同意，在本合同履行過程中，一方可能會(huì)向另一方披露某些保密信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、客戶信息、財(cái)務(wù)信息等。（2）保密信息的范圍還包括雙方在討論、協(xié)商、履行本合同過程中所涉及的任何信息，無論該信息是以書面、口頭、電子或其他形式披露的。12.保密義務(wù)的期限（1）雙方同意，對(duì)于上述保密信息，接收方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，保密期限為自本合同生效之日起[X]年。（2）在保密期限屆滿后，接收方仍應(yīng)繼續(xù)對(duì)其在本合同履行過程中知悉的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，直至該信息已為公眾所知悉或已不再具有商業(yè)價(jià)值。七、違約責(zé)任13.甲方的違約責(zé)任（1）如甲方未按照本合同的約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，導(dǎo)致乙方無法為其提供有效的投資顧問服務(wù)，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并賠償乙方因此所遭受的損失。（2）如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，除應(yīng)按照本合同的約定支付違約金外，還應(yīng)承擔(dān)乙方為追討服務(wù)費(fèi)用所支付的合理費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。（3）如甲方違反本合同的其他約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償乙方因此所遭受的損失。14.乙方的違約責(zé)任（1）如乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并退還甲方已支付的服務(wù)費(fèi)用。（2）如乙方違反本合同的保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償甲方因此所遭受的損失。（3）如乙方因自身過錯(cuò)給甲方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、合同的變更與解除15.合同的變更（1）本合同的任何變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方書面協(xié)商一致，并簽署相關(guān)的變更或補(bǔ)充協(xié)議。（2）如因法律法規(guī)的變更或其他不可抗力因素導(dǎo)致本合同的部分條款無法履行，雙方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定或不可抗力的影響，協(xié)商變更本合同的相關(guān)條款。16.合同的解除（1）經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以解除本合同。（2）如甲方未按照本合同的約定支付服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)乙方書面催告后仍未支付的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付已提供服務(wù)的費(fèi)用及違約金。（3）如乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，經(jīng)甲方書面催告后仍未改正的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用及支付違約金。（4）如因不可抗力因素導(dǎo)致本合同無法履行，且該不可抗力因素持續(xù)時(shí)間超過[X]天的，雙方有權(quán)解除本合同，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。九、爭(zhēng)議解決17.爭(zhēng)議的解決方式（1）本合同的解釋和執(zhí)行均適用[具體法律]。（2）雙方在履行本合同過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。18.法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用[具體法律]。如本合同中的任何條款與[具體法律]相沖突，應(yīng)以[具體法律]的規(guī)定為準(zhǔn)，但該沖突條款的無效不影響本合同其他條款的效力。十、通知與送達(dá)19.通知的方式（1）雙方之間的任何通知或通訊應(yīng)以書面形式（包括但不限于信件、傳真、郵件等）發(fā)送至對(duì)方在本合同中指定的聯(lián)系地址或電子郵箱。（2）通知的送達(dá)時(shí)間以以下方式確定：如以信件方式發(fā)送，以郵戳日期為準(zhǔn)；如以傳真或郵件方式發(fā)送，以發(fā)送成功的日期為準(zhǔn)。20.送達(dá)的認(rèn)定（1）如一方變更其聯(lián)系地址或電子郵箱，應(yīng)在變更后的[X]個(gè)工作日內(nèi)書面通知對(duì)方。否則，對(duì)方按照原聯(lián)系地址或電子郵箱發(fā)送的通知或通訊視為已送達(dá)。（2）如因收件人拒收、地址錯(cuò)誤、聯(lián)系方式變更等原因?qū)е峦ㄖ蛲ㄓ崯o法送達(dá)的，視為已送達(dá)，由此產(chǎn)生的法律后果由收件人承擔(dān)。十一、其他條款21.不可抗力（1）本合同所稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為、社會(huì)異常事件等。（2）如因不可抗力事件導(dǎo)致一方無法履行本合同的全部或部分義務(wù)，該方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后的[X]個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。（3）如不可抗力事件持續(xù)時(shí)間超過[X]天，雙方應(yīng)協(xié)商解決本合同的履行問題；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)解除本合同，且互不承擔(dān)違約責(zé)任。22.合同的完整性（1）本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于金融投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代雙方之前的任何口頭或書面協(xié)議。（2）本合同的任何條款如被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響本合同其他條款的效力。23.可分割性（1）如果本合同的任何條款或部分在任何司法管轄區(qū)被認(rèn)定為無效、非法或不可執(zhí)行，該條款或部分應(yīng)在該司法管轄區(qū)內(nèi)被視為從本合同中刪除，但本合同的其余條款應(yīng)在該司法管轄區(qū)內(nèi)仍然有效并可執(zhí)行。（2）如果本合同的任何條款或部分在任何程度上被認(rèn)定為無效、非法或不可執(zhí)行，不應(yīng)影響本合同其余條款或部分的有效性、合法性和可執(zhí)行性。