期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制考核試卷

期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制機(jī)制的理解與掌握程度，包括內(nèi)部控制的基本原則、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與監(jiān)控、應(yīng)對(duì)措施等方面的知識(shí)。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的第一步是：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

2.以下哪項(xiàng)不是期貨公司內(nèi)部控制的基本原則？（）

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.及時(shí)性原則

D.保密性原則

3.期貨交易中的“保證金”制度屬于以下哪種風(fēng)險(xiǎn)管理措施？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

D.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

4.期貨交易者為了減少價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取以下哪種策略？（）

A.持有多頭頭寸

B.持有空頭頭寸

C.買入期權(quán)

D.賣出期權(quán)

5.以下哪個(gè)不是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)組成部分？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

B.風(fēng)險(xiǎn)控制體系

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系

D.風(fēng)險(xiǎn)投資體系

6.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)遵循的原則是：（）

A.客戶自愿原則

B.公平原則

C.客觀原則

D.保密原則

7.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉”是指：（）

A.交易者自己平倉

B.交易者請(qǐng)求平倉

C.交易所強(qiáng)制平倉

D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門平倉

8.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是：（）

A.減少風(fēng)險(xiǎn)

B.消除風(fēng)險(xiǎn)

C.控制風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

9.以下哪個(gè)不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的類型？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

10.期貨公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備以下哪個(gè)功能？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D.以上都是

11.期貨公司內(nèi)部控制的核心是：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合規(guī)管理

C.財(cái)務(wù)管理

D.人力資源管理

12.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

13.以下哪個(gè)不屬于期貨公司內(nèi)部控制的基本要求？（）

A.合規(guī)性

B.完善性

C.可行性

D.效益性

14.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，應(yīng)告知客戶的內(nèi)容不包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)類型

B.風(fēng)險(xiǎn)程度

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

D.投資建議

15.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是為了：（）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.消除風(fēng)險(xiǎn)

C.控制風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

16.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.以上都是

17.期貨公司內(nèi)部控制的有效性應(yīng)通過以下哪個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估？（）

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部檢查

18.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目標(biāo)是：（）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.消除風(fēng)險(xiǎn)

C.控制風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

19.以下哪個(gè)不是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)組成部分？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

B.風(fēng)險(xiǎn)控制體系

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告體系

D.風(fēng)險(xiǎn)投資體系

20.期貨交易者為了減少價(jià)格波動(dòng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取以下哪種策略？（）

A.持有多頭頭寸

B.持有空頭頭寸

C.買入期權(quán)

D.賣出期權(quán)

21.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則不包括：（）

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.及時(shí)性原則

D.可行性原則

22.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)遵循的原則是：（）

A.客戶自愿原則

B.公平原則

C.客觀原則

D.保密原則

23.期貨交易中的“強(qiáng)行平倉”是指：（）

A.交易者自己平倉

B.交易者請(qǐng)求平倉

C.交易所強(qiáng)制平倉

D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門平倉

24.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.以上都是

25.期貨公司內(nèi)部控制的核心是：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合規(guī)管理

C.財(cái)務(wù)管理

D.人力資源管理

26.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

27.期貨公司內(nèi)部控制的有效性應(yīng)通過以下哪個(gè)方面進(jìn)行評(píng)估？（）

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部檢查

28.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目標(biāo)是：（）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.消除風(fēng)險(xiǎn)

C.控制風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

29.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，應(yīng)告知客戶的內(nèi)容不包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)類型

B.風(fēng)險(xiǎn)程度

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

D.投資建議

30.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.以上都是

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的基本原則包括：（）

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.及時(shí)性原則

D.可控性原則

2.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

3.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

4.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)考慮的因素有：（）

A.客戶的資金狀況

B.客戶的交易經(jīng)驗(yàn)

C.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.客戶的交易策略

5.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目的是：（）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.控制風(fēng)險(xiǎn)

C.消除風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

6.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)具備以下哪些特征？（）

A.完善性

B.可行性

C.及時(shí)性

D.全面性

7.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)應(yīng)包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

8.期貨公司內(nèi)部控制的有效性評(píng)估可以通過以下哪些方式進(jìn)行？（）

A.內(nèi)部審計(jì)

B.外部審計(jì)

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.客戶反饋

9.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的原則包括：（）

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.及時(shí)性原則

D.成本效益原則

10.期貨公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備以下哪些功能？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

11.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則有：（）

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.及時(shí)性原則

D.效益性原則

12.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括以下哪些內(nèi)容？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.風(fēng)險(xiǎn)管理流程

D.風(fēng)險(xiǎn)管理考核

13.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目標(biāo)是：（）

A.降低風(fēng)險(xiǎn)

B.控制風(fēng)險(xiǎn)

C.消除風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)

14.期貨公司應(yīng)如何對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育？（）

A.提供風(fēng)險(xiǎn)教育材料

B.組織風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)

C.提供風(fēng)險(xiǎn)管理工具

D.強(qiáng)制客戶參加培訓(xùn)

15.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

16.期貨公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下哪些原則？（）

A.完善性原則

B.可行性原則

C.及時(shí)性原則

D.全面性原則

17.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制應(yīng)包括以下哪些方面？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

18.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)具備以下哪些特征？（）

A.完善性

B.可行性

C.及時(shí)性

D.全面性

19.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則有：（）

A.全面性原則

B.合規(guī)性原則

C.及時(shí)性原則

D.效益性原則

20.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：（）

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)控制

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是______。

2.期貨公司內(nèi)部控制的基本原則之一是______。

3.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是______。

4.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的第一步是______。

5.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)遵循______原則。

6.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是______。

7.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)主要包括______、______、______和______。

8.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)具備______、______、______和______的特征。

9.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)應(yīng)包括______、______、______和______。

10.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備______、______、______和______功能。

11.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的有效性應(yīng)通過______、______和______進(jìn)行評(píng)估。

12.期貨公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循______、______、______和______原則。

13.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目標(biāo)是______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)、______風(fēng)險(xiǎn)和______風(fēng)險(xiǎn)。

14.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，應(yīng)告知客戶的內(nèi)容包括______、______、______和______。

15.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的原則包括______、______、______和______。

16.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)包括______、______、______和______內(nèi)容。

17.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循______、______、______和______原則。

18.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括______、______、______和______。

19.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的有效性評(píng)估可以通過______、______和______方式進(jìn)行。

20.期貨公司應(yīng)如何對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育？通過______、______、______和______。

21.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目標(biāo)是降低______、控制______、消除______和預(yù)測______。

22.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)具備______、______、______和______特征。

23.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)應(yīng)包括______、______、______和______。

24.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備______、______、______和______功能。

25.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的有效性應(yīng)通過______、______和______進(jìn)行評(píng)估。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制是針對(duì)所有市場參與者設(shè)計(jì)的。（）

2.期貨公司內(nèi)部控制的基本原則是成本效益原則。（）

3.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目的是消除所有風(fēng)險(xiǎn)。（）

4.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，可以不遵循客觀原則。（）

5.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制系統(tǒng)不包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控環(huán)節(jié)。（）

6.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能。（）

7.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的有效性可以通過客戶反饋進(jìn)行評(píng)估。（）

8.期貨公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)不需要考慮合規(guī)性原則。（）

9.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循全面性原則。（）

10.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。（）

11.期貨公司內(nèi)部控制制度應(yīng)具備完善性和可行性特征。（）

12.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目標(biāo)是預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)。（）

13.期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，不需要告知客戶風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。（）

14.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循合規(guī)性原則。（）

15.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的有效性可以通過內(nèi)部審計(jì)進(jìn)行評(píng)估。（）

16.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的目標(biāo)是消除所有風(fēng)險(xiǎn)。（）

17.期貨公司內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循全面性原則。（）

18.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循及時(shí)性原則。（）

19.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。（）

20.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制的有效性可以通過外部審計(jì)進(jìn)行評(píng)估。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.請(qǐng)簡要闡述期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制機(jī)制的重要性及其對(duì)期貨公司運(yùn)營的影響。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制機(jī)制方面可能存在的不足，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

3.論述如何通過內(nèi)部控制機(jī)制來有效識(shí)別和評(píng)估期貨市場中的信用風(fēng)險(xiǎn)。

4.針對(duì)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)計(jì)一套包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和報(bào)告的內(nèi)部控制流程，并說明每個(gè)環(huán)節(jié)的關(guān)鍵點(diǎn)和實(shí)施方法。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例題：某期貨公司由于內(nèi)部控制不嚴(yán)，導(dǎo)致客戶資金被挪用，造成了重大損失。請(qǐng)分析該案例中期貨公司內(nèi)部控制機(jī)制的缺失，并提出如何改進(jìn)以防止類似事件再次發(fā)生。

2.案例題：某期貨交易員在交易過程中，未遵循公司風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定，進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的投機(jī)交易，最終導(dǎo)致公司面臨巨額虧損。請(qǐng)分析該案例中期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制機(jī)制的有效性，以及如何加強(qiáng)內(nèi)部控制以避免類似情況。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.B

2.D

3.C

4.B

5.D

6.C

7.C

8.C

9.D

10.D

11.A

12.B

13.D

14.D

15.C

16.D

17.A

18.B

19.D

20.B

21.D

22.C

23.C

24.D

25.B

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C

6.A,B,C,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C

9.A,B,C,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C

19.A,B,C,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.風(fēng)險(xiǎn)管理

2.全面性原則

3.控制風(fēng)險(xiǎn)

4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

5.客觀原則

6.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

7.市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

8.完善性、可行性、及時(shí)性、全面性

9.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

10.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

11.內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

12.完善性、可行性、及時(shí)性、全面性

13.降低、控制、消除、預(yù)測

14.風(fēng)險(xiǎn)類型、風(fēng)險(xiǎn)程度、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策、投資建議

15.全面性原則、合規(guī)性原則、及時(shí)性原則、效益性原則

16.風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)管理考核

17.全面性原則、合規(guī)性原則、及時(shí)性原則、效益性原則

18.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

19.內(nèi)部審計(jì)、外部審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

20.提供風(fēng)險(xiǎn)教育材料、組織風(fēng)險(xiǎn)教育活動(dòng)、提供風(fēng)險(xiǎn)管理工具、強(qiáng)制客戶參加培訓(xùn)

21.風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)