上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護

上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護國浩律師集團事務(wù)所執(zhí)行合伙人呂紅兵律師

上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護2上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護一、法律依據(jù)公司法證券法證監(jiān)會規(guī)定證交所規(guī)定公司章程3上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護一、法律依據(jù)公司法“亮點〞：注重自治注重和諧注重操作4上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護二、董事會秘書的法律地位和法定職責(zé)?公司法?第124條：上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。?上市公司章程指引?第124條第3款：公司經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書為公司高級管理人員。?上市公司章程指引?第133條：上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。交易所要求：董秘原那么上兼任上市公司副總經(jīng)理。董秘職責(zé)：負責(zé)“三會〞的具體工作；全面負責(zé)信息披露工作；參與公司決策；做好公司公共關(guān)系管理。5上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護三、董事會秘書的幾項重要工作〔一〕信息披露真實、準確、完整必要性、及時性、完整性、適可性、不可替代性6上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護7上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護

三、董事會秘書的幾項重要工作獨立經(jīng)營能力資產(chǎn)完整人員獨立財務(wù)獨立機構(gòu)獨立業(yè)務(wù)獨立8上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護三、董事會秘書的幾項重要工作獨立經(jīng)營能力同業(yè)競爭關(guān)聯(lián)交易：類型：母子關(guān)系、兄弟關(guān)系、任職關(guān)系分析：原因、內(nèi)容、比例、價格、程序、披露、前景實際控股股東風(fēng)險：負債〔資不抵債、70%以上高負債率〕、盈利〔微利、虧損〕9上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護

三、董事會秘書的幾項重要工作持續(xù)經(jīng)營能力主營業(yè)務(wù)、高管人員、實際控制人的變化獨立盈利能力優(yōu)惠與補貼：合法性、合理性、重要性、持續(xù)性、有效性10上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護11上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護12上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護13上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護14上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護

三、董事會秘書的幾項重要工作權(quán)力重組以章程設(shè)置權(quán)力重組障礙的法律問題；大股東提議召開或自行召開臨時股東大會的問題；目標公司董事會善良管理義務(wù)的規(guī)定。15上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護16上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護四、涉及董事會秘書的法律責(zé)任規(guī)定虛假披露的法律責(zé)任民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任?刑法?第161條：依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。紅光實業(yè)案、大慶聯(lián)誼案17上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護四、涉及董事會秘書的法律責(zé)任規(guī)定損害上市公司利益的法律責(zé)任?刑法?第169條：上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事以下行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處分金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處分金：〔一〕無償向其他單位或者個人提供資金、商品、效勞或者其他資產(chǎn)的；〔二〕以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、效勞或者其他資產(chǎn)的；〔三〕向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、效勞或者其他資產(chǎn)的；〔四〕為明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個人提供擔(dān)保的；〔五〕無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；〔六〕采用其他方式損害上市公司利益的。上市公司的控股股東或者實際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實施前款行為的，依照前款的規(guī)定處分。犯前款罪的上市公司的控股股東或者實際控制人是單位的，對單位判處分金，并對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處分。顧雛軍侵害上市公司利益案18上市公司董事會秘書：法定職責(zé)與自我保護四、涉及董事會秘書的法律責(zé)任規(guī)定內(nèi)幕交易的法律責(zé)任民事責(zé)任〔證券法第76條〕、行政責(zé)任、刑事責(zé)任寶延風(fēng)波中的內(nèi)幕交易案、廣發(fā)證券買殼中的內(nèi)幕交易案、杭蕭鋼構(gòu)